Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser davantage la gestion de l’information privilégiée de Guangxi Guiguan Electric Power Co.Ltd(600236) Les dispositions des lois et règlements pertinents, y compris les lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées No 5 – système de gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée des sociétés cotées, les règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai, les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shanghai No 2 – gestion des affaires de divulgation de l’information, les mesures de gestion de la divulgation de l’information des sociétés cotées, les statuts et le système de gestion de la divulgation de l’information de la Bourse de Shanghai Formuler ce système.
Article 2 sans l’approbation du Conseil d’administration, aucun département ou individu de la société ne divulgue, ne signale ou ne transmet d’informations privilégiées sur la société au monde extérieur; Le Conseil d’administration de la société est responsable de l’enregistrement et du dépôt des informations privilégiées de la société. Le Président du Conseil d’administration est la personne responsable principale et le Secrétaire du Conseil d’administration organise la mise en œuvre.
Article 3 le Département du capital – actions de la société est le Département du travail quotidien pour l’enregistrement et le dépôt des informations privilégiées de la société; Les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société, les services compétents de la société et les initiés sont tenus d’aider à la confidentialité, à l’enregistrement et au dépôt des informations privilégiées.
Article 4 les informations privilégiées visées dans le présent système se réfèrent aux informations non divulguées qui, conformément à l’article 52 de la loi sur les valeurs mobilières, concernent le fonctionnement ou les finances de la société ou ont une incidence significative sur le prix du marché des valeurs mobilières de la société. Les événements majeurs énumérés au paragraphe 2 de l’article 80 et au paragraphe 2 de l’article 81 de la loi sur les valeurs mobilières sont des informations privilégiées. Non divulgué signifie que la société n’a pas été officiellement publiée dans une publication ou un site Web de divulgation d’information désigné par la c
Article 5 les informations privilégiées de la société comprennent, sans s’y limiter:
1. Changements importants dans la politique d’exploitation et le champ d’activité de la société;
2. Dans le cas d’un investissement important de la société, la société achète ou vend des actifs importants dans un délai d’un an au – delà de 30% de l’actif total de la société, ou l’hypothèque, le nantissement, la vente ou la ferraille des actifs principaux utilisés pour l’exploitation de la société dépasse 30% de ces actifs à la fois; 3. La conclusion de contrats importants, la fourniture de garanties importantes ou l’exécution d’opérations connexes par la société peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les intérêts et les résultats d’exploitation de la société; 4. La société a contracté des dettes importantes et a manqué à ses obligations importantes à l’échéance;
5. La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
6. Changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de la société;
7. En cas de changement d’administrateur, de superviseur ou de gestionnaire de la société, le Président ou le gestionnaire n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions;
8. Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société ou les contrôleurs effectifs détiennent des actions ou contrôlent la société, et les contrôleurs effectifs et les autres entreprises contrôlées par la société exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société;
9. Les plans de distribution de dividendes et d’augmentation de capital de la société, les changements importants dans la structure des capitaux propres de la société, les décisions de réduction de capital, de fusion, de scission, de dissolution et de demande de faillite de la société, ou l’entrée dans la procédure de faillite ou l’Ordre de fermeture conformément à la loi;
10. En cas de litige important ou d’arbitrage impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi;
11. Les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête conformément à la loi, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi;
12. Modification de la cote de crédit des obligations de sociétés;
13. Les nouveaux emprunts ou garanties de la société dépassent 20% de l’actif net à la fin de l’année précédente;
14. La société renonce à ses droits de créancier ou à ses biens au – delà de 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
15. Autres questions prescrites par l’autorité de réglementation des valeurs mobilières du Conseil d’État;
16. Autres événements importants visés au paragraphe 2 de l & apos; article 80 et au paragraphe 2 de l & apos; article 81 de la loi sur les valeurs mobilières.
Article 6 aux fins du présent système, on entend par « initiés à l’information privilégiée» les personnes qui peuvent accéder directement ou indirectement à l’information privilégiée avant la divulgation de l’information privilégiée de la société.
Article 7 les initiés aux informations privilégiées comprennent, sans s’y limiter:
1. Les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société;
2. Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs, les contrôleurs effectifs de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
3. La société contrôlée ou effectivement contrôlée par la société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
4. Les personnes qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’entreprise en raison de leur poste dans l’entreprise ou de leurs relations d’affaires avec l’entreprise;
5. L’acheteur de la société ou le négociant d’actifs importants et ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs;
6. Le personnel concerné des bourses de valeurs, des sociétés de valeurs mobilières, des établissements d’enregistrement et de compensation des valeurs mobilières et des organismes de services des valeurs mobilières qui peuvent obtenir des informations privilégiées en raison de leurs fonctions et de leur travail; 7. Le personnel de l’organisme de réglementation des valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions et de son travail;
8. Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation compétents qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion des sociétés cotées et de leurs acquisitions ou opérations sur actifs matériels en raison de leurs responsabilités légales;
9. Autres personnes autorisées par l’autorité de réglementation des valeurs mobilières du Conseil d’État à obtenir des informations privilégiées.
Article 8 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, la société remplit les archives des initiés des informations privilégiées de la société cotée (voir annexe 1) conformément au présent règlement, enregistre en temps utile la liste des initiés des informations privilégiées aux étapes de la planification de la négociation, de la consultation de démonstration, de la conclusion du contrat, du rapport, de la transmission, de la préparation, de la résolution et de la divulgation, ainsi que l’heure, le lieu, la base, la méthode et le contenu de la connaissance des informations privilégiées. Les initiés doivent confirmer les informations privilégiées.
Article 9 le Conseil d’administration de la société veille à ce que les dossiers des initiés soient véridiques, exacts et complets.
Le Conseil des autorités de surveillance de la société supervise la mise en œuvre du système de gestion de l’enregistrement des initiés.
Article 10 lorsque les actionnaires, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées de la société étudient et lancent des recherches sur des questions importantes concernant la société, ainsi que sur d’autres questions qui ont une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société, ils remplissent les dossiers des initiés aux informations privilégiées de cette Unit é.
Lorsqu’une société de valeurs mobilières, un cabinet d’experts – comptables, un cabinet d’avocats ou un autre organisme intermédiaire accepte d’être chargé d’exercer des activités connexes et que les questions confiées ont une incidence importante sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société, il remplit les dossiers des initiés de cette institution.
L’acquéreur, la contrepartie à la restructuration d’actifs importants et les autres initiateurs impliqués dans des questions concernant la société cotée et ayant une incidence significative sur le prix de négociation des titres de la société cotée remplissent les dossiers des initiés des informations privilégiées de cette Unit é.
Les sujets susmentionnés doivent garantir l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des archives des initiés à l’information privilégiée. Les archives des initiés à l’information privilégiée doivent être livrées à la société concernée par étapes en fonction de l’évolution de l’affaire. Le temps de livraison des archives complètes des initiés à l’information privilégiée ne doit pas être supérieur au temps de divulgation publique de l’information privilégiée. Le dossier de l’initié doit être rempli conformément aux exigences spécifiées et confirmé par l’initié.
La société procède à l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée qu’elle connaît dans le cadre de la circulation de l’information privilégiée et recueille les dossiers des initiés à l’information privilégiée concernant les parties susmentionnées.
Article 11 lorsque le personnel du Département administratif a accès à des informations privilégiées de la société, il procède à l’enregistrement conformément aux exigences du Département administratif compétent.
Si la société est tenue de soumettre régulièrement des informations aux services administratifs compétents conformément aux lois, règlements et politiques pertinents avant la divulgation de l’information, elle peut les traiter comme des informations d’initiés, enregistrer le nom des services administratifs sur le même formulaire et enregistrer en permanence le moment de la présentation de l’information, à condition qu’il n’y ait pas de changement important dans les services et le contenu de la présentation. À l’exception de ce qui précède, lorsque le transfert d’informations privilégiées concerne le Service administratif, la société enregistre le nom du Service administratif, les raisons de l’accès aux informations privilégiées et le moment où les informations privilégiées sont connues dans le dossier de la personne qui les connaît, un par un.
Article 12 lors de l’acquisition, de la réorganisation d’actifs importants, de l’émission de valeurs mobilières, de la fusion, de la scission, du fractionnement, de la cotation en bourse, du rachat d’actions et d’autres questions importantes, ou de la divulgation d’autres questions susceptibles d’avoir une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société, en plus de remplir les dossiers des initiés à l’information privilégiée de la société conformément aux dispositions pertinentes, la société établit également un mémorandum d’étape sur les questions importantes, qui comprend, sans s’y limiter, le temps à Participer à la planification de la liste des décideurs, à la planification des méthodes de prise de décisions, etc. La société demande instamment aux personnes concernées par le mémorandum d’avancement des questions importantes de signer et de confirmer le mémorandum d’avancement des questions importantes. Les actionnaires, les contrôleurs effectifs et les parties liées de la société coopèrent à la préparation des mémorandums d’étape sur les questions importantes.
Article 13 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les principales personnes responsables de tous les départements fonctionnels, de toutes les succursales et de toutes les filiales contrôlantes de la société coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée, et informent en temps voulu la société de la situation des initiés à l’information privilégiée et des changements apportés aux initiés à l’information privilégiée.
Article 14 les initiés à l’information privilégiée de la société coopèrent activement avec la société pour l’enregistrement et le dépôt des initiés à l’information privilégiée et informent en temps utile la société de la situation des initiés à l’information privilégiée qui ont subi ou prévoient de subir des événements majeurs et des changements apportés aux initiés à l’information privilégiée pertinente.
Article 15 la société cotée complète et améliore en temps utile les archives des initiés et les informations contenues dans les mémorandums d’état d’avancement des questions importantes. Les dossiers des initiés et les notes d’étape sur les questions importantes de l’entreprise sont conservés pendant au moins 10 ans à compter de la date des dossiers (y compris les suppléments et les améliorations).
Article 16 tous les services de la société, les succursales, les filiales contrôlantes et les sociétés par actions sur lesquelles la société peut exercer une influence significative doivent, en même temps, appliquer strictement les dispositions pertinentes du système de contrôle interne de la société, telles que le système de gestion de la divulgation de l’information et le système de rapport sur les questions importantes de la société, lorsqu’ils rendent compte et transmettent des informations privilégiées. Les procédures de communication de l’information interne de l’entreprise et les responsabilités du personnel concerné en matière de divulgation sont les suivantes:
Pour tous les départements, succursales, filiales contrôlantes et sociétés par actions de la société, la personne responsable est la personne responsable du rapport d’information interne de la société et la première personne responsable de l’exécution de l’obligation de rapport d’information interne de la société.
Le débiteur du rapport d’information interne a l’obligation de faire rapport au Président du Conseil d’administration et au Secrétaire du Conseil d’administration de la société sur les informations privilégiées qu’il connaît dans le cadre de ses fonctions et de ses pouvoirs, de coopérer activement avec le Secrétaire du Conseil d’administration dans la divulgation de l’information, de rendre compte en temps opportun et en permanence de l’occurrence et de l’état d’avancement des informations privilégiées et d’assumer la responsabilité de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité des informations fournies.
Le débiteur du rapport d’information interne fait rapport au Président du Conseil d’administration et au Secrétaire du Conseil d’administration de la société en personne ou par téléphone le jour où il a connaissance des informations privilégiées internes décrites dans le présent système, et en même temps, il transmet les documents relatifs à l’information au Secrétaire du Conseil d’administration par écrit, par télécopieur ou par courriel.
Les contrats, lettres d’intention, mémorandums et autres documents relatifs à des informations privilégiées signés à l’extérieur par des ministères ou des filiales ou des filiales contrôlantes sont notifiés au Secrétaire du Conseil d’administration avant leur signature et confirmés par le Secrétaire du Conseil d’administration.
Dans les jours suivant la réception du rapport d’information privilégiée, le Secrétaire du Conseil d’administration procède à l’évaluation, à l’examen et à l’exécution des procédures correspondantes de divulgation de l’information conformément aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai et aux statuts. Article 17 lorsque la société soumet des états statistiques au Département administratif conformément à la loi, le délai de présentation ne peut être inférieur au délai officiel de divulgation des informations de la société.
Article 18 en ce qui concerne les autres informations communiquées par la société aux autorités supérieures ou à d’autres autorités gouvernementales conformément aux exigences de la gestion industrielle, les services ou unités fonctionnels s’acquittent effectivement de l’obligation de confidentialité des informations.
Article 19 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les initiés concernés de la société prennent les mesures nécessaires pour limiter au minimum la portée de l’information avant que l’information privilégiée ne soit divulguée au public et ne sont pas autorisés à la diffuser sous quelque forme que ce soit entre les services ou les personnes non liés à l’entreprise au sein de la société.
Article 20 lorsqu’ils discutent de questions susceptibles d’avoir une incidence significative sur le prix des actions de la société et de ses dérivés, les actionnaires contrôlants de la société limitent au minimum la portée de l’information. Si l’événement s’est propagé sur le marché et a entraîné une variation du prix des actions de la société et de ses dérivés, l’actionnaire contrôlant de la société en informe immédiatement la société afin que celle – ci puisse clarifier l’événement en temps opportun ou en rendre compte directement aux autorités de surveillance.
Article 21 avant la publication des informations privilégiées, l’initié est responsable de la confidentialité des informations privilégiées dont il a connaissance, ne divulgue, ne signale ou ne transmet aucune information sous quelque forme que ce soit à l’extérieur sans autorisation, n’effectue pas d’opérations d’initiés ou ne coopère pas avec d’autres pour manipuler les prix des opérations sur titres, n’utilise pas les informations privilégiées à des fins lucratives pour lui – même, ses proches ou d’autres personnes et ne suggère pas à d’autres d’utiliser les informations privilégiées pour effectuer des opérations.
Article 22 lorsqu’une société est tenue de fournir des informations non divulguées au public, elle précise les obligations de confidentialité des initiés en signant un accord de non – divulgation (voir annexe 2) et un avis d’interdiction des opérations d’initiés (voir annexe 3) et d’autres moyens nécessaires, ainsi que les questions relatives à la responsabilité du personnel en cas de violation des dispositions.
Article 23 avant la divulgation des informations privilégiées conformément à la loi, les actionnaires et les contrôleurs effectifs de la société n’abusent pas de leurs droits d’actionnaires et de leur position dominante pour exiger de la société, de ses succursales, de ses filiales et de ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs qu’ils leur fournissent des informations privilégiées.
Article 24 avant la publication des informations privilégiées, le personnel chargé des archives ne prête pas de documents ou d’informations contenant des informations privilégiées, tels que des documents, des disquettes (magnétiques), des CD – ROM, des bandes audio (vidéo), des procès – verbaux de réunion, des résolutions de réunion, etc.
Article 25 les initiés à des informations non privilégiées s’abstiennent consciemment de s’enquérir des informations privilégiées. Les initiés d’informations non privilégiées deviennent des initiés d’informations privilégiées dès qu’ils en ont connaissance et sont liés par ce système.
Article 26 lorsque des informations privilégiées se produisent, les personnes qui en ont connaissance (principalement les chefs des départements fonctionnels et des institutions) en informent rapidement le Secrétaire du Conseil d’administration de la société et lui fournissent les documents ou dossiers pertinents; Le Secrétaire du Conseil d’administration informe en même temps l’initié de toutes les questions de confidentialité et de toutes les responsabilités, et contrôle la transmission d’informations privilégiées et la portée de l’information conformément à divers règlements et systèmes.
Article 27 le Secrétaire du Conseil d’administration organise les initiés concernés pour remplir le dossier de la personne qui connaît l’information privilégiée et vérifier l’information privilégiée en temps opportun après la survenance de l’information privilégiée afin d’assurer l’authenticité et l’exactitude du contenu rempli dans le dossier de la personne qui connaît l’information privilégiée. Le Président du Conseil d’administration et le Secrétaire du Conseil d’administration signent une confirmation écrite de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité des dossiers des initiés. Article 28 dans un délai de cinq jours ouvrables à compter de la première divulgation publique des informations privilégiées conformément à la loi, la société soumet, par l’intermédiaire du « système de gestion des activités de la société» de la Bourse de Shanghai, les archives des initiés aux informations privilégiées et le mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes. Si, après la première divulgation d’une question importante, des changements importants se produisent dans les questions pertinentes, la société doit, en temps opportun, compléter et soumettre les dossiers des initiés à l’information privilégiée et le mémorandum sur l’état d’avancement de la question importante.
Article 29 les initiés aux informations privilégiées de la société sont responsables de la confidentialité des informations privilégiées dont ils ont connaissance et ne doivent pas les divulguer au public.
