Afin de réglementer le dépôt, l’utilisation et la gestion des fonds collectés par Guangxi Guiguan Electric Power Co.Ltd(600236) Les lois, règlements et documents normatifs tels que les lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, les règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai (ci – après dénommées « règles de cotation»), les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé et les dispositions des Statuts de Guangxi Guiguan Electric Power Co.Ltd(600236) Ces mesures sont formulées en fonction de la situation réelle de l’entreprise.
Article premier le terme « Fonds collectés» employé dans les présentes mesures désigne les fonds collectés par la société auprès des investisseurs et utilisés à des fins spécifiques par l’émission d’actions et de leurs dérivés.
Article 2 une fois que les fonds collectés par la société par le biais de l’offre publique de valeurs mobilières sont en place, la société passe rapidement par les procédures de vérification du capital et un cabinet comptable conforme aux dispositions de la loi sur les valeurs mobilières publie un rapport de vérification du capital.
Article 3 le Conseil d’administration de la société est chargé d’élaborer un plan d’utilisation des fonds levés et d’organiser la mise en oeuvre concrète des projets d’investissement des fonds levés (ci – après dénommés « projets d’investissement levés») afin d’assurer l’ouverture, la transparence et la normalisation de l’utilisation des fonds levés.
La société utilise prudemment les fonds collectés, veille à ce que l’utilisation des fonds collectés soit conforme à l’engagement pris dans les documents de demande d’émission et ne modifie pas arbitrairement l’orientation des fonds collectés. Lorsqu’un projet d’investissement est mis en œuvre par l’intermédiaire d’une filiale de la société ou d’une autre entreprise contrôlée par la société, celle – ci prend les mesures appropriées pour s’assurer que cette filiale ou cette autre entreprise contrôlée se conforme aux dispositions des présentes mesures.
Article 4 les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société exercent leurs fonctions avec diligence et diligence, exhortent la société à utiliser les fonds collectés de manière normalisée, protègent consciemment la sécurité des fonds collectés par la société et ne participent pas, n’aident pas ou ne tolèrent pas la société à modifier l’utilisation des fonds collectés sans autorisation ou sous une forme déguisée.
Article 5 l’actionnaire contrôlant ou le Contrôleur effectif de la société ne peut occuper ou détourner directement ou indirectement les fonds collectés par la société, ni utiliser les fonds collectés par la société et les projets d’investissement collectés pour obtenir des avantages indus.
Article 6 la société divulgue en temps utile sur le site Web de la Bourse de Shanghai le système de contrôle interne du stockage, de l’utilisation et de la gestion des fonds collectés.
Article 7 la société sélectionne soigneusement les banques commerciales et ouvre des comptes spéciaux pour les fonds collectés (ci – après dénommés comptes spéciaux). Les fonds collectés sont déposés dans des comptes spéciaux approuvés par le Conseil d’administration pour la gestion centralisée. Les comptes spéciaux ne peuvent pas déposer de fonds non collectés ou être utilisés à d’autres fins.
Lorsqu’il y a plus de deux financements de la société, un compte spécial pour les fonds collectés est créé séparément. Les fonds collectés en excès sont également déposés dans un compte spécial pour la gestion des fonds collectés.
Article 8 dans un délai d’un mois à compter de la réception des fonds collectés, la société signe un accord de surveillance tripartite avec le promoteur, le conseiller financier indépendant et la Banque commerciale qui a déposé les fonds collectés (ci – après dénommée « banque commerciale») et fait une annonce publique en temps utile. L’accord comprend au moins les éléments suivants:
La société dépose les fonds collectés dans le compte spécial des fonds collectés; Le numéro de compte du compte spécial pour les fonds collectés, les éléments du compte spécial pour les fonds collectés et le montant déposé;
Les banques commerciales fournissent à la société des relevés bancaires mensuels des comptes spéciaux des fonds collectés et en envoient une copie au promoteur ou au Conseiller financier indépendant;
Si le montant cumulé retiré du compte spécial des fonds levés par la société dépasse 50 millions de RMB une fois ou dans un délai de 12 mois et atteint 20% du montant net après déduction des frais d’émission (ci – après dénommé « montant net des fonds levés») du montant total des fonds levés par l’émission, la Société en informe rapidement le promoteur ou le conseiller financier indépendant;
Le promoteur ou le conseiller financier indépendant peut s’enquérir des données du compte spécial des fonds collectés auprès des banques commerciales à tout moment;
Les fonctions de supervision du promoteur ou du Conseiller financier indépendant, les fonctions d’information et de coopération de la Banque commerciale, les méthodes de surveillance de l’utilisation des fonds collectés par la société par le promoteur ou le conseiller financier indépendant et la Banque commerciale;
Responsabilité en cas de rupture de contrat de la société, de la Banque commerciale, du promoteur ou du Conseiller financier indépendant;
La société peut résilier l’Accord et annuler le compte spécial de collecte de fonds si la Banque commerciale ne remet pas le relevé de compte au promoteur ou au Conseiller financier indépendant à temps trois fois, ou si elle ne coopère pas avec le promoteur ou le conseiller financier indépendant pour interroger et enquêter sur les données du compte spécial.
En cas de résiliation anticipée de l’Accord susmentionné avant l’expiration de la période de validité, la société signe un nouvel accord avec les parties concernées dans un délai de deux semaines à compter de la date de résiliation et fait une annonce publique en temps utile. Article 9 en principe, les fonds collectés par la société sont utilisés pour les activités principales. Les fonds collectés ne doivent pas être utilisés comme suit:
À l’exception des entreprises financières, les projets d’investissement sont des investissements financiers tels que la détention d’actifs financiers de négociation et d’autres instruments de capitaux propres, le prêt à d’autres personnes, la gestion financière confiée, etc., et des investissements directs ou indirects dans des sociétés dont l’activité principale est la négociation de valeurs mobilières; Modifier l’objet des fonds collectés sous une forme déguisée par nantissement, prêt confié ou autre;
Fournir les fonds collectés directement ou indirectement aux actionnaires contrôlants, aux contrôleurs effectifs et à d’autres personnes liées pour leur utilisation, afin de faciliter l’utilisation des projets d’investissement collectés par des personnes liées pour obtenir des avantages indus;
Autres actes contraires aux dispositions relatives à la gestion des fonds collectés et aux présentes mesures. Article 10 dans l’une des circonstances suivantes d’un projet d’investissement par appel d’offres, la société procède à une nouvelle démonstration de la faisabilité et des recettes prévues du projet et décide de poursuivre ou non la mise en oeuvre du projet:
L’environnement du marché impliqué dans le projet d’investissement public a subi des changements importants;
Les projets d’investissement levés sont mis en attente depuis plus d’un an;
Iii) Lorsque la période d’achèvement du dernier plan d’investissement des fonds collectés est dépassée et que le montant des fonds collectés n’atteint pas 50% du montant du plan pertinent;
(IV) other Abnormal circumstances occur in the raised Investment Project.
La société divulgue l’état d’avancement du projet et les raisons de l’anomalie dans le dernier rapport périodique. Lorsqu’il est nécessaire d’ajuster le plan d’investissement des fonds collectés, elle divulgue également le plan d’investissement ajusté des fonds collectés.
Lorsque la société investit dans des projets financés par des fonds collectés, les dépenses en capital doivent être strictement conformes au système de gestion des fonds de la société et aux dispositions de ce système, et les procédures d’approbation doivent être respectées.
Article 11 lorsque la société utilise les fonds collectés comme éléments suivants, ils sont examinés et approuvés par le Conseil d’administration, et les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance, les sponsors ou les conseillers financiers indépendants donnent leur consentement exprès:
échanger les fonds collectés contre les fonds collectés par les projets d’investissement dans lesquels les fonds collectés ont été investis à l’avance;
Utiliser les fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie;
Iii) Utiliser les fonds collectés temporairement inactifs pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement; Changer l’objet des fonds collectés;
Les fonds excédentaires sont utilisés pour les projets en construction et les nouveaux projets.
Le changement d’objet des fonds collectés par la société est également examiné et approuvé par l’Assemblée générale des actionnaires. Lorsque les questions pertinentes concernent des opérations entre apparentés, l’achat d’actifs, les investissements à l’étranger, etc., les procédures d’examen et les obligations de divulgation d’informations sont également exécutées conformément aux dispositions pertinentes des règles d’inscription et d’autres règles.
Article 12 lorsqu’une société investit dans des projets d’investissement collectés à l’avance avec des fonds collectés par elle – même, elle peut, dans un délai de six mois à compter de la réception des fonds collectés, échanger les fonds collectés contre des fonds collectés par elle – même et un rapport d’assurance est publié par un cabinet comptable.
Article 13 la société peut gérer la trésorerie des fonds levés temporairement inutilisés. La durée de vie de ses produits d’investissement ne doit pas dépasser la durée d’utilisation autorisée par résolution interne et ne doit pas dépasser 12 mois. Ce n’est qu’après que les fonds d’échéance des produits d’investissement susmentionnés ont été retournés au Compte spécial des fonds collectés et annoncés à temps que la société peut reprendre la gestion de la trésorerie dans le délai et le montant autorisés. Les produits dans lesquels ils investissent sont soumis aux conditions suivantes:
(Ⅰ) Les dépôts structurés, les certificats de dépôt de grande valeur et d’autres produits à haut rendement de sécurité; Une bonne liquidité n’affecte pas le bon déroulement du plan d’investissement des fonds collectés. Lorsque les produits d’investissement ne sont pas donnés en gage et que le compte spécial de règlement des produits (le cas échéant) n’est pas autorisé à déposer des fonds non collectés ou à d’autres fins et à ouvrir ou à annuler un compte spécial de règlement des produits, la société en informe rapidement la Bourse de Shanghai pour dépôt et annonce. Article 14 Lorsqu’un produit d’investissement utilisant des fonds collectés au hasard est utilisé, le Conseil d’administration, après délibération, publie en temps utile le contenu suivant:
Les informations de base sur les fonds collectés, y compris le temps de collecte, le montant des fonds collectés, le montant net des fonds collectés et le plan d’investissement, etc.;
Utilisation des fonds collectés;
Iii) Le montant et la durée des produits d’investissement des fonds collectés au ralenti, s’il existe un comportement déguisé de modification de l’objet des fonds collectés et des mesures pour s’assurer qu’il n’y a pas d’incidence sur le déroulement normal des projets financés;
La méthode de répartition des revenus, la portée des investissements et la sécurité des produits d’investissement; Avis émis par un administrateur indépendant, un Conseil des autorités de surveillance, un promoteur ou un conseiller financier indépendant.
En cas de détérioration de la situation financière de l’entité émettrice du produit et de perte de produits faisant l’objet d’un investissement, la société publie en temps utile une annonce rapide des risques et décrit les mesures de contrôle des risques prises par la société pour assurer la sécurité du capital. Article 15 lorsque la société utilise temporairement les fonds collectés au ralenti pour compléter le Fonds de roulement, elle doit satisfaire aux exigences suivantes:
Ne pas modifier l’objet des fonds collectés sous une forme déguisée ou affecter le déroulement normal du plan d’investissement des fonds collectés;
Limité à la production et à l’exploitation liées à l’activité principale et ne peut être utilisé pour l’attribution ou la souscription de nouvelles actions par des arrangements directs ou indirects, ou pour la négociation d’actions et de leurs dérivés, d’obligations de sociétés convertibles, etc.;
La période de reconstitution unique du Fonds de roulement ne doit pas dépasser 12 mois;
(Ⅳ) Les fonds collectés précédemment utilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement qui ont été restitués et qui sont arrivés à échéance (le cas échéant).
Les fonds collectés au hasard pour compléter le Fonds de roulement ne sont pas déposés dans une société financière liée à la société.
Avant la date d’échéance du Fonds de roulement supplémentaire, la société restitue cette partie du Fonds au Compte spécial du Fonds collecté et fait une annonce publique en temps opportun après le retour de tous les fonds.
Article 16 la partie du montant net réel des fonds collectés par la société qui dépasse le montant prévu des fonds collectés (ci – après dénommé « Fonds surlevés») peut être utilisée pour reconstituer en permanence le Fonds de roulement ou rembourser les prêts bancaires, mais le montant cumulé utilisé ne doit pas dépasser 30% du montant total des fonds surlevés dans un délai de 12 mois, et la société s’engage à ne pas effectuer d’investissements à haut risque et à fournir une aide financière à d’autres dans un délai de 12 mois à compter de la reconstitution du Fonds de roulement.
Article 17 lorsqu’un fonds surlevé est utilisé pour reconstituer en permanence le Fonds de roulement ou rembourser un prêt bancaire, il est examiné et approuvé par le Conseil d’administration ou l’Assemblée générale des actionnaires de la société, et les actionnaires disposent d’un vote en ligne, et les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance, Les sponsors ou les conseillers financiers indépendants donnent leur consentement exprès. La société fait une annonce publique en temps utile après délibération du Conseil d’administration:
Les informations de base sur les fonds collectés, y compris le temps de collecte, le montant des fonds collectés, le montant net des fonds collectés, le montant des fonds collectés en sus et le plan d’investissement, etc.;
Utilisation des fonds collectés;
La nécessité et les plans détaillés d’utiliser les fonds surlevés pour reconstituer en permanence le Fonds de roulement ou rembourser les prêts bancaires;
L’engagement de ne pas investir dans des investissements à haut risque et de fournir une aide financière à d’autres personnes dans les 12 mois suivant la reconstitution du Fonds de roulement;
L’impact sur la société de l’utilisation de fonds surlevés pour reconstituer en permanence le Fonds de roulement ou rembourser les prêts bancaires;
Avis émis par un administrateur indépendant, un Conseil des autorités de surveillance, un promoteur ou un conseiller financier indépendant.
Article 18 lorsque la société utilise des fonds surlevés pour des projets en cours ou de nouveaux projets (y compris l’acquisition d’actifs, etc.), elle investit dans l’activité principale, applique mutatis mutandis les dispositions pertinentes de la Bourse de Shanghai relatives à la modification des fonds levés, procède à une analyse de faisabilité scientifique et prudente des projets d’investissement et s’acquitte en temps voulu de l’obligation de divulgation de l’information.
Article 19 après l’achèvement d’un seul projet d’investissement, si la société utilise les fonds collectés (y compris les intérêts créditeurs) économisés dans le cadre de ce projet pour d’autres projets d’investissement, ils ne peuvent être utilisés qu’après délibération et approbation du Conseil d’administration et avec l’approbation expresse des administrateurs indépendants, des sponsors et du Conseil des autorités de surveillance. La société fait une annonce publique à temps après délibération du Conseil d’administration.
Si les fonds collectés économisés (y compris les intérêts créditeurs) sont inférieurs à 1 million de RMB ou 5% du montant de l’investissement promis des fonds collectés pour le projet, les procédures visées au paragraphe précédent peuvent être exemptées et l’utilisation de ces fonds est indiquée dans le rapport annuel.
Lorsque les fonds collectés (y compris les intérêts créditeurs) économisés sur un seul projet d’investissement levé par la société sont utilisés pour des projets d’investissement non levés (y compris des fonds de roulement supplémentaires), les procédures et obligations d’information correspondantes sont exécutées en ce qui concerne le changement de projet d’investissement levé.
Article 20 une fois tous les projets d’investissement levés terminés, l’utilisation par la société des fonds levés économisés (y compris les intérêts créditeurs) est soumise à l’examen et à l’approbation du Conseil d’administration et à l’approbation expresse des administrateurs indépendants, des sponsors et du Conseil des autorités de surveillance. La société fait une annonce publique à temps après délibération du Conseil d’administration. Si les économies réalisées sur les fonds collectés (y compris les intérêts créditeurs) représentent plus de 10% du montant net des fonds collectés, elles sont également examinées et approuvées par l’Assemblée générale des actionnaires.
Si les économies réalisées sur les fonds collectés (y compris les intérêts créditeurs) sont inférieures à 5 millions de dollars ou 5% du montant net des fonds collectés, les procédures visées au paragraphe précédent peuvent être exemptées et l’utilisation de ces fonds est indiquée dans le dernier rapport périodique.
Article 21 les fonds collectés par la société sont utilisés aux fins indiquées dans le prospectus ou dans d’autres documents d’offre publique.
Si la société se trouve dans l’une des circonstances suivantes, elle est considérée comme un changement dans l’utilisation des fonds collectés et fait une annonce publique en temps utile après l’examen et l’approbation du Conseil d’administration et met en œuvre les procédures de délibération de l’Assemblée générale des actionnaires: (i) annuler ou mettre fin au projet initial de collecte de fonds et mettre en œuvre un nouveau projet; Modifier l’entité chargée de la mise en œuvre du projet d’investissement des fonds collectés;
Modifier le mode de mise en œuvre des projets d’investissement financés par les fonds collectés;
Autres circonstances reconnues par la Bourse de Shanghai comme un changement dans l’utilisation des fonds collectés.
Le changement d’entité chargée de la mise en œuvre d’un projet d’investissement financé par des fonds levés entre la société et une filiale à part entière, ou le changement de lieu de mise en œuvre d’un projet d’investissement financé par des fonds levés uniquement, n’est pas considéré comme un changement d’utilisation des fonds levés et peut être exempté de l’application des procédures de l’Assemblée générale des actionnaires, mais il doit encore être examiné et approuvé par le Conseil d’administration, et les raisons du changement d’entité ou de lieu de mise en œuvre et les opinions
Article 22 les projets de placement modifiés sont investis dans les principales activités.
La société procède à une analyse de faisabilité scientifique et prudente des nouveaux projets d’investissement levés, s’assure que les projets d’investissement ont de bonnes perspectives de marché et une bonne rentabilité, prévient efficacement les risques d’investissement et améliorent l’efficacité de l’utilisation des fonds levés.
Article 23 Lorsqu’une société a l’intention de modifier un projet d’investissement levé, elle annonce en temps utile les éléments suivants après avoir soumis le projet au Conseil d’administration pour examen:
Les informations de base et les raisons spécifiques du changement du projet d’investissement initial;
Informations de base, analyse de faisabilité et conseils sur les risques des nouveaux projets d’investissement; Plan d’investissement pour les nouveaux projets d’investissement;
Les nouveaux projets d’investissement ont été obtenus ou sont en cours d’exécution.
