Article premier afin d’améliorer le niveau de gouvernance de Guangxi Guiguan Electric Power Co.Ltd(600236) Ce système de travail est spécialement formulé dans les règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai (ci – après dénommées « règles de cotation»), les lignes directrices sur l’autorégulation des sociétés cotées de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé, les statuts de Guangxi Guiguan Electric Power Co.Ltd(600236) (ci – après dénommés « Statuts») et le règlement intérieur du Conseil d’administration.
Article 2 la société a un secrétaire du Conseil d’administration chargé du Département du capital – actions. Le Secrétaire du Conseil d’administration est un cadre supérieur de la société qui est responsable devant la société et le Conseil d’administration et qui s’acquitte fidèlement et diligemment de ses fonctions. Les dispositions pertinentes des lois, règlements et statuts concernant les cadres supérieurs de la société s’appliquent au Secrétaire du Conseil d’administration. Le Secrétaire du Conseil d’administration est la personne – ressource désignée entre la société et la Bourse de Shanghai. La Bourse de Shanghai n’accepte que le Secrétaire du Conseil d’administration ou la personne qui agit en tant que Secrétaire du Conseil d’administration pour s’occuper des questions relevant de ses fonctions telles que la divulgation d’informations, le Gouvernement d’entreprise et la gestion des capitaux propres au nom de la société.
Article 3 le Secrétaire du Conseil d’administration est responsable de la gestion de la divulgation de l’information de la société, y compris: (i) la divulgation externe de l’information de la société;
Organiser la formulation et l’amélioration du système de gestion de la divulgation de l’information de l’entreprise;
Exhorter les débiteurs de divulgation de l’information pertinente de la société à se conformer aux dispositions pertinentes en matière de divulgation de l’information et à coordonner l’exécution des obligations de divulgation de l’information par les parties et le personnel concernés;
Être responsable de la confidentialité de la divulgation de l’information de la société et, si aucune divulgation importante de l’information n’est faite, faire rapport à la Bourse de Shanghai et la divulguer en temps opportun;
Être responsable de l’enregistrement et de la préparation des initiés de la société;
Prêter attention aux reportages des médias et vérifier activement l’authenticité des reportages, exhorter le Conseil d’administration de la société à les divulguer ou à les clarifier en temps opportun et à répondre aux demandes de renseignements de la Bourse de Shanghai en temps opportun.
Article 4 le Secrétaire du Conseil d’administration aide le Conseil d’administration à renforcer la construction du mécanisme de gouvernance d’entreprise, notamment:
Organiser la préparation de l’Assemblée du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires, participer à l’Assemblée générale des actionnaires, à l’Assemblée du Conseil d’administration, à l’Assemblée du Conseil des autorités de surveillance et à l’Assemblée pertinente de la haute direction, prendre en charge le procès – verbal de l’Assemblée du Conseil d’administration et signer;
Mettre en place et améliorer le système de contrôle interne de l’entreprise;
Promouvoir activement la société pour éviter la concurrence horizontale et réduire et normaliser les transactions entre apparentés;
Promouvoir activement la mise en place et l’amélioration du mécanisme d’incitation et de restriction de l’entreprise;
Promouvoir activement la responsabilité sociale de l’entreprise.
Article 5 le Secrétaire du Conseil d’administration est chargé de la gestion des relations entre les investisseurs de la société et de la coordination de la communication d’informations entre la société et les organismes de réglementation des valeurs mobilières, les investisseurs, les organismes de services de valeurs mobilières et les médias. Article 6 le Secrétaire du Conseil d’administration est responsable de la gestion des fonds propres de la société, notamment:
Conserver les informations relatives à la détention des actions de la société par les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs, les actionnaires contrôlants et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Divulguer les changements de participation des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société;
Traiter les questions relatives aux actions restreintes de la société;
Autres questions relatives à la gestion des fonds propres de la société.
Article 7 le Secrétaire du Conseil d’administration assiste le Conseil d’administration dans l’élaboration de la stratégie de développement du marché des capitaux de la société et dans la planification ou la mise en oeuvre du refinancement du marché des capitaux de la société ou de la fusion et de la réorganisation.
Article 8 le Secrétaire du Conseil d’administration est chargé de normaliser les questions de formation opérationnelle de la société, d’organiser la formation des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société sur les lois, l’administration, les règles d’inscription et les règlements pertinents, et d’aider les personnes susmentionnées à comprendre leurs responsabilités respectives en matière de divulgation de l’information.
Article 9 le Secrétaire du Conseil d’administration invite les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société à s’acquitter de leurs obligations de loyauté et de diligence. Si la société apprend que les personnes susmentionnées violent les lois, les règlements administratifs, les règles départementales, d’autres documents normatifs, les règles d’inscription à la cote, d’autres règlements de la Bourse de Shanghai et les statuts, ou si la société prend ou peut prendre des décisions contraires aux règlements pertinents, elle en informe immédiatement La Bourse de Shanghai. Article 10 le Secrétaire du Conseil d’administration exerce les autres fonctions requises par le droit des sociétés, la c
Article 11 dans l’exercice de ses fonctions, le Secrétaire du Conseil d’administration de la société a le droit de connaître la situation financière et opérationnelle de la société, de participer aux réunions pertinentes concernant la divulgation d’informations, d’examiner tous les documents relatifs à la divulgation d’informations et d’exiger des services et du personnel compétents de La société qu’ils fournissent en temps voulu les informations et informations pertinentes.
Article 12 lors de la tenue d’une réunion de travail du Directeur général et d’autres réunions portant sur des questions importantes de la société, la société informe en temps utile le Secrétaire du Conseil d’administration de la participation sans droit de vote et lui fournit les documents de la réunion. Article 13 lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration de la société est indûment entravé ou gravement entravé dans l’exercice de ses fonctions, il peut faire rapport directement à la Bourse de Shanghai.
Article 14 le Secrétaire du Conseil d’administration de la société signe un accord de confidentialité avec la société et s’engage à s’acquitter en permanence de l’obligation de confidentialité pendant la durée de son mandat et après son départ, jusqu’à ce que les informations pertinentes soient divulguées au public, à condition que les informations relatives aux violations des lois et règlements de la société ne relèvent pas du champ d’application de la confidentialité susmentionné.
Article 15 le Conseil d’administration de la société emploie un représentant des affaires de valeurs mobilières pour aider le Secrétaire du Conseil d’administration à s’acquitter de ses fonctions.
Si le Secrétaire du Conseil d’administration n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions ou si le Secrétaire du Conseil d’administration l’autorise, le représentant des valeurs mobilières exerce ses fonctions en son nom. Pendant cette période, le Secrétaire du Conseil n’est pas automatiquement déchargé de ses fonctions.
Le représentant en valeurs mobilières obtient le certificat de qualification du Secrétaire du Conseil d’administration approuvé par la Bourse de Shanghai.
Article 16 le Secrétaire du Conseil d’administration de la société remplit les conditions suivantes:
Avoir une bonne éthique professionnelle et des qualités personnelles;
Posséder les connaissances professionnelles nécessaires en matière de finances, de gestion et de droit pour s’acquitter de ses fonctions; Posséder l’expérience de travail nécessaire à l’exercice de ses fonctions;
Obtenir le certificat de qualification du Secrétaire du Conseil d’administration approuvé par la Bourse de Shanghai. Article 17 le Secrétaire du Conseil d’administration possède les connaissances professionnelles nécessaires en matière de finances, de gestion, de droit et autres pour s’acquitter de ses fonctions, ainsi qu’une bonne éthique professionnelle et des qualités personnelles.
Article 18 en principe, le Secrétaire du Conseil d’administration est une personne à temps plein et peut également être un administrateur de la société. Toutefois, si un acte doit être accompli par un administrateur et par le Secrétaire du Conseil d’administration, l’administrateur qui est également le Secrétaire du Conseil d’administration agit en qualité de Secrétaire du Conseil d’administration.
Article 19 aucune personne ne peut être Secrétaire du Conseil d’administration de la société dans l’une des circonstances suivantes:
L’une des circonstances prévues à l’article 146 du droit des sociétés;
A été passible de sanctions administratives de la c
Iii) a été publiquement reconnu par la Bourse de Shanghai comme inapte à exercer les fonctions de Secrétaire du Conseil d’administration de la société;
Avoir été publiquement réprimandé par la bourse au cours des trois dernières années ou avoir fait l’objet de plus de trois avis de critique;
Le superviseur actuel de la société;
Autres circonstances jugées inappropriées par la Bourse de Shanghai pour agir en tant que Secrétaire du Conseil d’administration.
Article 20 aucun fonctionnaire de l’État ne peut exercer simultanément les fonctions de Secrétaire du Conseil d’administration d’un cabinet d’experts – comptables ou d’avocats d’un cabinet d’avocats engagé par la société.
Article 21 le Secrétaire du Conseil d’administration est nommé par le Président du Conseil d’administration et nommé ou révoqué par le Conseil d’administration.
Article 22 après avoir nommé le Secrétaire du Conseil d’administration et le représentant des affaires boursières, la société fait une annonce publique en temps utile et soumet les documents suivants à la Bourse de Shanghai:
La lettre de recommandation du Conseil d’administration, y compris l’explication selon laquelle le Secrétaire du Conseil d’administration et le représentant des valeurs mobilières remplissent les conditions d’emploi énoncées dans les présentes règles, leurs fonctions actuelles, leur rendement au travail, leur moralité personnelle, etc.;
Des copies des curriculum vitae personnels et des certificats d’études du Secrétaire du Conseil d’administration et du représentant des affaires de valeurs mobilières;
Lettre de nomination du Secrétaire du Conseil d’administration ou du représentant des affaires de valeurs mobilières ou résolution pertinente du Conseil d’administration;
Les moyens de communication du Secrétaire du Conseil d’administration et du représentant des valeurs mobilières, y compris le téléphone de bureau, le téléphone mobile, la télécopie, l’adresse postale et l’adresse électronique spéciale, etc.
En cas de modification des informations relatives aux moyens de communication susmentionnés, la société soumet en temps utile les informations modifiées à la Bourse de Shanghai.
Article 23 dans l’une des circonstances suivantes, la société licencie le Secrétaire du Conseil d’administration dans un délai d’un mois à compter de la date des faits pertinents:
L’une des circonstances prévues à l’article 19 du présent système de travail;
Ii) Être incapable d’exercer ses fonctions pendant plus de trois mois consécutifs;
Iii) des erreurs ou omissions importantes dans l’exercice de ses fonctions, entraînant de lourdes pertes pour la société et les investisseurs;
La violation des lois et règlements, des règlements pertinents de la Bourse de Shanghai et des statuts entraîne de lourdes pertes pour la société et les investisseurs.
Article 24 la société doit avoir des raisons suffisantes de licencier le Secrétaire du Conseil d’administration et ne doit pas licencier le Secrétaire sans motif valable. Lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration est licencié ou démissionne, la société fait rapport à la Bourse de Shanghai en temps utile, en explique les raisons et fait une annonce publique. Le Secrétaire du Conseil d’administration a le droit de présenter un rapport personnel à la Bourse de Shanghai en cas de licenciement abusif ou de démission de la société.
Article 25 lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration de la société est vacant, le Conseil d’administration de la société désigne en temps utile un administrateur ou un cadre supérieur pour agir en tant que Secrétaire du Conseil d’administration et le soumet à la Bourse de Shanghai pour enregistrement, et détermine le choix du Secrétaire du Conseil d’administration dès que possible.
Le représentant légal de la société assume les fonctions de Secrétaire du Conseil d’administration jusqu’à ce que le Conseil d’administration nomme une personne pour agir en tant que Secrétaire du Conseil d’administration.
Si le Secrétaire du Conseil d’administration est vacant depuis plus de trois mois, le représentant légal de la société exerce les fonctions de Secrétaire du Conseil d’administration et achève la nomination du Secrétaire du Conseil d’administration dans un délai de six mois. Article 26 lorsqu’un secrétaire du Conseil d’administration est licencié ou démissionne de son poste, il est soumis à l’examen du Conseil d’administration et du Conseil des autorités de surveillance de la société, et les documents d’archives pertinents, les questions traitées et les autres questions à traiter sont transférés sous la supervision du Conseil des autorités de surveillance.
Après le licenciement ou la démission du Secrétaire du Conseil d’administration, celui – ci assume la responsabilité du Secrétaire du Conseil d’administration jusqu’à ce qu’il ne s’acquitte pas de ses obligations en matière de rapports et d’annonces publiques, ou qu’il n’ait pas achevé les procédures d’examen et de transfert des dossiers.
Article 27 le droit d’interprétation du système appartient au Département du capital – actions de la société.
Article 28 le système est mis en oeuvre à compter de la date d’adoption de la résolution du Conseil d’administration.
