Rapport annuel d'évaluation du contrôle interne 2021
Sailun Group Co.Ltd(601058) tous les actionnaires:
Sur la base de la supervision quotidienne et de la supervision spéciale du contrôle interne, nous avons évalué l'efficacité du contrôle interne de l'entreprise au 31 décembre 2021 (date de référence du rapport d'évaluation du contrôle interne) conformément aux dispositions des spécifications de base du contrôle interne de l'entreprise et de ses lignes directrices connexes, ainsi qu'à d'autres exigences réglementaires en matière de contrôle interne (ci - après dénommé le système de normes de contrôle interne de l'entreprise), en combinaison avec le système de contrôle interne et les mesures d'évaluation de l'entreprise (ci - après dénommée l'entreprise), et sur la base de la supervision I. Déclarations importantes
Il incombe au Conseil d'administration de la société d'établir, d'améliorer et de mettre en œuvre efficacement le contrôle interne, d'évaluer son efficacité et de divulguer fidèlement le rapport d'évaluation du contrôle interne conformément aux dispositions du système normalisé de contrôle interne de la société. Le Conseil des autorités de surveillance supervise l'établissement et la mise en œuvre du contrôle interne par le Conseil d'administration. La direction est responsable de l'Organisation et de la direction du fonctionnement quotidien du contrôle interne de l'entreprise. Le Conseil d'administration, le Conseil des autorités de surveillance, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société garantissent qu'il n'y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d'omissions importantes dans le contenu du rapport et assument des responsabilités juridiques individuelles et conjointes pour l'authenticité, l'exactitude et L'exhaustivité du contenu du rapport.
L'objectif du contrôle interne de l'entreprise est d'assurer raisonnablement la conformité juridique de l'exploitation et de la gestion, la sécurité des actifs, l'authenticité et l'intégrité des rapports financiers et des informations pertinentes, d'améliorer l'efficacité et l'effet de l'exploitation et de promouvoir la réalisation de la stratégie de développement. En raison des limites inhérentes au contrôle interne, seules des garanties raisonnables peuvent être fournies pour atteindre les objectifs susmentionnés. En outre, étant donné que l'évolution de la situation peut entraîner des contrôles internes inappropriés ou une réduction du degré de conformité aux politiques et procédures de contrôle, il existe un certain risque que l'efficacité future des contrôles internes soit déduite des résultats de l'évaluation des contrôles internes. II. Conclusions de l'évaluation du contrôle interne 1. Existe - t - il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société à la date de référence du rapport d'évaluation du contrôle interne?
□ Oui √ non
2. Conclusions de l'évaluation du contrôle interne des rapports financiers
√ valide □ invalide
Selon l'identification des défauts majeurs du contrôle interne de l'information financière de la société, il n'y a pas de défaut majeur du contrôle interne de l'information financière à la date de référence du rapport d'évaluation du contrôle interne. Le Conseil d'administration estime que la société a maintenu un contrôle interne efficace de l'information financière à Tous les égards importants conformément aux exigences du système normalisé de contrôle interne de la société et aux dispositions pertinentes. 3. Existe - t - il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers?
□ Oui √ non
Selon l'identification des défauts majeurs du contrôle interne des rapports non financiers de la société, la société n'a constaté aucun défaut majeur du contrôle interne des rapports non financiers à la date de référence du rapport d'évaluation du contrôle interne.
4. Facteurs influant sur la conclusion de l'évaluation de l'efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d'évaluation du contrôle interne et la date d'émission du rapport d'évaluation du contrôle interne □ applicable √ sans objet
Aucun facteur n'a influé sur la conclusion de l'évaluation de l'efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d'évaluation du contrôle interne et la date d'émission du rapport d'évaluation du contrôle interne. 5. Si l’opinion de vérification sur le contrôle interne est conforme à la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne en matière d’information financière
√ Oui □ non 6. Si la divulgation des lacunes importantes du contrôle interne dans les rapports non financiers dans le rapport d'audit du contrôle interne est conforme à celle du rapport d'évaluation du contrôle interne de la société √ Oui □ Non 3. Évaluation du contrôle interne (i) Portée de l'évaluation du contrôle interne
L'entreprise détermine les principales unités, les activités et les questions à inclure dans la portée de l'évaluation, ainsi que les secteurs à haut risque, conformément au principe de l'orientation vers les risques. 1. Les principales unités incluses dans la portée de l'évaluation sont Sailun Group Co.Ltd(601058) Shanghai sailun Enterprise Development Co., Ltd., actr Company Limited
2. Proportion d & apos; unités incluses dans l & apos; évaluation:
Part des indicateurs (%)
Rapport entre le total des actifs des unités incluses dans le champ d'évaluation et le total des actifs des états financiers consolidés de la société 95,19
Rapport entre le total des revenus d'exploitation des unités incluses dans le champ d'évaluation et le total des revenus d'exploitation dans les états financiers consolidés de la société 97,89
3. Les principales activités et questions entrant dans le champ de l & apos; évaluation sont les suivantes:
Ressources humaines, gestion des fonds, gestion des achats, gestion des actifs, gestion de la production et des stocks, gestion des ventes, recherche et développement, gestion des investissements, gestion des rapports financiers, budget global, gestion des systèmes d'information. 4. Les domaines prioritaires à haut risque sont notamment les suivants:
Gestion des fonds, gestion des achats, gestion des actifs, gestion des ventes. 5. Les unités, les activités et les questions susmentionnées incluses dans le champ d'évaluation et les domaines à haut risque couvrent les principaux aspects de l'exploitation et de la gestion de l'entreprise et s'il y a des omissions importantes □ Oui √ non 6. Existe - t - il une exemption légale?
□ Oui √ non
7. Autres questions explicatives
Aucun (II). Base d'évaluation du contrôle interne et norme d'identification des défauts de contrôle interne
L'entreprise organise l'évaluation du contrôle interne conformément au système normalisé de contrôle interne de l'entreprise, au Manuel de contrôle interne et au Manuel d'évaluation du contrôle interne. 1. Si la norme spécifique d'identification des défauts de contrôle interne est ajustée par rapport à l'année précédente
□ Oui √ non
Le Conseil d'administration de la société établit une distinction entre le contrôle interne des rapports financiers et le contrôle interne des rapports non financiers en fonction des exigences du système de normes de contrôle interne de la société en matière de reconnaissance des défauts majeurs, des défauts importants et des défauts généraux, ainsi que de facteurs tels que l'échelle de La société, les caractéristiques de l'industrie, l'appétit de risque et la tolérance au risque. Il a étudié et déterminé les normes spécifiques de reconnaissance des défauts de contrôle interne applicables à la société, qui sont conformes aux années précédentes. 2. Critères d'identification des lacunes du contrôle interne en matière d'information financière
Les critères quantitatifs d'évaluation des lacunes en matière de contrôle interne des rapports financiers déterminés par la société sont les suivants:
Nom de l'indicateur norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts généraux
Inexactitude du revenu d'exploitation ≥ 0,5% du revenu d'exploitation 0,2% ≤ inexactitude ＜ inexactitude ＜ résultat d'exploitation 0,2%
Résultat d'exploitation 0,5%
Inexactitude du bénéfice total ≥ bénéfice total 5% bénéfice total 2% ≤ inexactitude ＜ inexactitude du bénéfice ＜ bénéfice total 2%
5% du montant total des bénéfices
Total des actifs inexacts ≥ total des actifs 0,5% total des actifs 0,2% ≤ inexactitude ＜ inexactitude ＜ total des actifs 0,2%
Total des actifs 0,5%
Note: aucune
Les critères qualitatifs d'évaluation des lacunes du contrôle interne en matière d'information financière déterminés par la société sont les suivants:
Critères qualitatifs pour la nature des défauts
Détecter la fraude des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs;
Les rapports d'entreprise et les informations comptables divulgués sont gravement inexacts et inéquitables;
Défauts majeurs (3) la surveillance du contrôle interne par le Conseil des autorités de surveillance, le Comité d'audit ou le Service d'audit interne de l'entreprise est inefficace;
En raison d'une violation grave des lois et règlements comptables de l'État, des normes comptables pour les entreprises et du système financier de l'industrie, les autorités de l'État notifient et punissent ces violations dans le cadre de l'industrie ou au - dessus;
Les rapports financiers et les informations comptables divulgués sont sensiblement inexacts et inéquitables.
Lacunes importantes (2) Le Conseil des autorités de surveillance de l'entreprise, le Comité d'audit ou le Service d'audit interne n'ont pas mis en place de contrôle interne.
En raison de la violation des lois et règlements comptables nationaux, des normes comptables pour les entreprises et du système financier de l'industrie, la société du Groupe fait l'objet d'une notification interne et d'une sanction.
Défauts généraux autres défauts de contrôle, à l'exception des défauts majeurs et importants.
Note: aucune 3. Norme d'identification des défauts de contrôle interne dans les rapports non financiers
Les critères quantitatifs d'évaluation des défauts de contrôle interne des rapports non financiers déterminés par la société sont les suivants:
Nom de l'indicateur norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts généraux
Total des actifs inexacts ≥ total des actifs 0,5% total des actifs 0,2% ≤ inexactitude ＜ inexactitude des actifs ＜ total des actifs 0,2% Description: aucune
Les critères qualitatifs d'évaluation des défauts de contrôle interne des rapports non financiers déterminés par la société sont les suivants:
Critères qualitatifs pour la nature des défauts
S'écarter sérieusement de la stratégie ou de l'objectif opérationnel de l'entreprise et avoir un impact négatif important sur la réalisation de la stratégie ou de l'objectif opérationnel.
Si l'unit é ne se conforme pas efficacement aux lois et règlements nationaux, elle est ou est susceptible d'être informée et punie par l'État. Défauts majeurs (3) problèmes graves de qualité du produit avec de graves conséquences.
Accident majeur de sécurité.
Il y a eu de graves fuites.
Les principaux défauts du contrôle interne n'ont pas été corrigés.
S'écarter de la stratégie ou de l'objectif opérationnel de l'entreprise a un impact négatif important sur la réalisation de la stratégie ou de l'objectif opérationnel. Si l'unit é ne se conforme pas aux lois et règlements nationaux et aux règles et règlements du Groupe, elle est ou est susceptible d'être informée et punie par la société du Groupe.
Les défauts importants (3) posent de graves problèmes de qualité du produit et ont des conséquences graves.
Accident majeur de sécurité.
Une fuite relativement grave s'est produite.
Les défauts importants ou généraux du contrôle interne n'ont pas été corrigés.
Défauts généraux autres défauts de contrôle, à l'exception des défauts majeurs et importants.
Note: aucune (III). Identification et rectification des défauts de contrôle interne 1. Identification et rectification des défauts de contrôle interne dans les rapports financiers 1.1. Défauts majeurs
Existe - t - il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société au cours de la période visée par le rapport? □ Oui √ non 1.2. Défauts importants
Existe - t - il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société au cours de la période visée par le rapport? □ Oui √ non 1.3. Défauts généraux
Aucun 1.4. Après la rectification ci - dessus, à la date de référence du rapport d'évaluation du contrôle interne, la compagnie a - t - elle constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers qui n'ont pas été rectifiées? □ Oui √ non 1.5. Après la rectification ci - dessus, à la date de référence du rapport d'évaluation du contrôle interne, s'il y a des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société qui n'ont pas été rectifiées □ Oui √ non
2. Identification et rectification des défauts de contrôle interne dans les rapports non financiers 2.1. Défauts majeurs
Si la société a constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers au cours de la période considérée □ Oui √ non 2.2. Défauts importants
Si la société a constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers au cours de la période considérée □ Oui √ non 2.3. Défauts généraux
Aucune 2.4. Après la rectification ci - dessus, à la date de référence du rapport d'évaluation du contrôle interne, la compagnie a - t - elle constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers qui n'ont pas été rectifiées? □ Oui √ non 2.5. Après la rectification ci - dessus, à la date de référence du rapport d'évaluation du contrôle interne, la compagnie a - t - elle constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers qui n'ont pas été rectifiées? □ Oui √ non IV. Autres questions importantes relatives au contrôle interne 1. Correction des défauts de contrôle interne de l'année précédente □ applicable √ sans objet 2. Fonctionnement du contrôle interne au cours de l'année en cours et orientation de l'amélioration au cours de l'année suivante
□ applicable √ sans objet 3. Description d'autres questions importantes
□ applicable √ sans objet
Président (autorisé par le Conseil d'administration): Yuan zhongxue Sailun Group Co.Ltd(601058) 2 avril 2022
