Rapport sur le rendement du Comité de vérification du Conseil d'administration en 2021
Conformément aux dispositions pertinentes des règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai, des Statuts de la société Sailun Group Co.Ltd(601058) Le rendement de 2021 est indiqué ci - dessous:
Informations de base du Comité d'audit du Conseil d'administration
Le Comité d'audit du cinquième Conseil d'administration de la société est composé de Liu shuguo, administrateur indépendant, Dong Hua et Liu yanhua, Administrateur. Liu shuguo est l'organisateur de la réunion et est responsable de la présidence du Comité.
Réunion du Comité d'audit du Conseil d'administration
En 2021, le Comité d'audit du cinquième Conseil d'administration de la société a tenu neuf réunions, dont cinq réunions du Comité d'audit et quatre réunions de communication avec les parties concernées au cours de l'audit du rapport annuel de 2020. Tous les membres s'acquittent consciencieusement de leurs fonctions conformément au principe de diligence raisonnable, expriment activement des opinions professionnelles sur les questions pertinentes et signent et confirment les résolutions et les procès - verbaux des réunions pertinentes, comme suit:
1. Réunion du Comité de vérification du Conseil d'administration
(1) Le 23 avril 2021, La sixième réunion du Comité d'audit du cinquième Conseil d'administration de la société a examiné et adopté le rapport annuel et le résumé de 2020, le rapport et le corps principal du premier trimestre de 2021, la proposition de renouvellement du cabinet comptable Zhong Xinghua (société en nom collectif spéciale) en tant qu'institution d'audit de la Société en 2021 et de paiement de sa rémunération d'audit de 2020, la proposition de transaction quotidienne liée prévue de la société en 2021 et la proposition de provision pour dépréciation d'actifs. Proposition relative au rapport sur le rendement du Comité d'examen du Conseil d'administration en 2020.
Le 31 mai 2021, la septième réunion du Comité d'audit du cinquième Conseil d'administration de la société a examiné et adopté la proposition de renonciation au droit de préemption à l'augmentation de capital des sociétés par actions.
Le 27 août 2021, la huitième réunion du Comité d'audit du cinquième Conseil d'administration de la société a examiné et adopté le rapport semestriel 2021 et le résumé du rapport semestriel de la société.
Le 28 octobre 2021, la neuvième réunion du Comité d'audit du cinquième Conseil d'administration de la société a examiné et adopté le rapport du troisième trimestre 2021 de la société et d'autres propositions.
Le 20 décembre 2021, la dixième réunion du Comité d'audit du cinquième Conseil d'administration de la société a examiné et adopté la proposition relative à la signature de l'Accord - cadre sur les fonds industriels et les opérations connexes.
2. Réunion de communication du rapport annuel 2020
Le 25 février 2021, le Comité d'audit a communiqué avec les administrateurs indépendants de la société pour connaître l'Organisation des travaux d'audit du rapport annuel 2020 et d'autres informations pertinentes.
Le 25 février 2021, le Comité de vérification a tenu une réunion de communication préalable au rapport annuel de 2020 avec China Xinghua Certified Public Accountants (Special General partnership) (ci - après dénommé « China xinghua») et la direction de la société, afin de communiquer et d'échanger sur des questions telles que l'indépendance et le plan de travail de vérification du cabinet comptable et des membres de l'équipe de projet de vérification.
Le 26 mars 2021, le Comité de vérification, en collaboration avec sinohua et la direction de la compagnie, a tenu une réunion de communication sur le rapport annuel de 2020 afin de superviser et de superviser les travaux de vérification et de communiquer les problèmes relevés au cours de la vérification.
Le 23 avril 2021, le Comité de vérification a tenu une réunion de communication post érieure au rapport annuel de 2020 avec sinohua et la direction de la société pour communiquer et échanger sur des questions telles que les questions futures, les éventualités, les opérations connexes et les garanties externes.
Principaux travaux du Comité des commissaires aux comptes en 2021
1. Superviser et évaluer les institutions de vérification externe des comptes
Évaluation de l'indépendance et du professionnalisme des auditeurs externes
ZTE China, qui a été renouvelé par la société, est qualifié pour exercer des activités liées aux valeurs mobilières, peut bien accomplir tous les travaux confiés par la société, et a suivi des normes professionnelles indépendantes, objectives et impartiales depuis son engagement, et le rapport d'audit financier publié pour la société reflète objectivement et équitablement la situation financière et les résultats d'exploitation de la société.
Proposer au Conseil d'administration de nommer un vérificateur externe des comptes
Afin de maintenir la continuité et la stabilité de l'audit externe de la société et d'assurer la qualité de l'audit des états financiers et des rapports de contrôle interne de la société, le Comité d'audit du Conseil d'administration de la société propose de renouveler l'engagement de ZTE Huawei en 2021 en tant qu'institution d'audit financier et d'audit de contrôle interne.
Vérification des dépenses d'audit des institutions d'audit externe
Après vérification, la société a effectivement versé 1,45 million de RMB de rémunération pour l'audit financier et 500000 RMB de rémunération pour l'audit de contrôle interne à l'institution d'audit Zhong Xinghua en 2020, ce qui est conforme aux dépenses d'audit divulguées par la société.
Discuter et communiquer la portée de la vérification, le plan de vérification, la méthode de vérification et les questions importantes relevées au cours de la vérification avec l'organisme de vérification externe.
Avant la mobilisation de l’acp, le Comité d’audit et l’institution d’audit Zhong Xinghua ont eu une discussion et une communication suffisantes sur la portée de l’audit, le plan d’audit, la stratégie d’audit, les méthodes d’audit et les points clés de l’audit du rapport financier annuel 2020 de la société, et ont négocié le calendrier pertinent. Au cours du processus d'audit, le Comité d'audit a supervisé et supervisé le travail d'audit, a communiqué et communiqué pleinement avec l'expert - comptable agréé pour l'audit annuel au sujet des problèmes constatés au cours de l'audit et n'a constaté aucune autre question importante de la société au cours de l'audit. Après que sinohua a émis une opinion préliminaire sur le rapport d'audit annuel de 2020, le Comité d'audit a soigneusement examiné les états financiers annuels de 2020 de la société après l'audit, n'a pas d'objection à l'opinion d'audit émise par sinohua et a convenu de soumettre les états financiers annuels de 2020 de la société Audit ée par sinohua au Conseil d'administration de la société pour examen.
Superviser et évaluer la diligence et la diligence des institutions d'audit externe
Le Comité d'audit estime que sinohua a fait preuve de diligence et de diligence dans l'audit de la société et qu'elle a suivi des normes professionnelles indépendantes, objectives et impartiales.
2. Supervision et évaluation de l'audit interne
En 2021, le Comité d'audit du Conseil d'administration a examiné attentivement le plan de travail du Département d'audit de la société, a approuvé la faisabilité du plan et a exhorté le Département d'audit de la société à effectuer les travaux pertinents conformément au plan de travail annuel. Le Comité d'audit du Conseil d'administration estime que l'audit interne de l'entreprise peut être effectué efficacement et que des avis et des suggestions de rectification peuvent être formulés en temps opportun sur les problèmes constatés au cours de l'audit interne, ce qui favorise l'amélioration continue et la mise en œuvre efficace du contrôle interne et de divers Systèmes de l'entreprise. Après examen du rapport d'audit interne, aucun problème majeur n'a été constaté dans l'audit interne de l'entreprise. 3. Examen des rapports financiers
En 2021, le Comité de vérification a examiné attentivement le rapport annuel et le résumé de la compagnie pour 2020, le rapport et le corps du premier trimestre de 2021, le rapport semestriel et le résumé du rapport semestriel de 2021 et le rapport du troisième trimestre de 2021, et a conclu que le rapport financier de la compagnie était vrai, exact et complet, qu'il n'y avait pas d'ajustement des erreurs comptables importantes et qu'il n'y avait pas d'opinion non standard sans réserve sur les questions du rapport de vérification.
4. Superviser et évaluer le contrôle interne de la société
En 2021, conformément aux exigences pertinentes de la c
5. Coordonner la communication entre la direction, le Département de l'audit interne et les départements concernés et les institutions d'audit externe.
En 2021, le Comité d'audit a pleinement écouté les opinions de toutes les parties et a activement coordonné la communication efficace entre la direction et les ministères concernés et l'institution d'audit externe sur la situation financière et les résultats d'exploitation de la société, le plan de travail d'audit et l'état d'achèvement, afin d'assurer L'achèvement harmonieux des travaux d'audit.
Iv. Résumé
En 2021, le Comité d'audit a pleinement mis à profit les connaissances et l'expérience professionnelles de ses membres et a fourni des conseils professionnels au Conseil d'administration pour la prise de décisions scientifiques, conformément aux systèmes pertinents élaborés par la c
En 2022, le Comité d'audit poursuivra la mise en œuvre de divers travaux en stricte conformité avec les dispositions pertinentes des lignes directrices sur l'autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai No 1 - fonctionnement normalisé, continuera de renforcer la fonction de supervision et d'examen du Comité d'audit et s'acquittera de ses responsabilités en ce qui concerne l'amélioration et l'amélioration du système de contrôle interne, l'amélioration de la qualité de l'audit interne, le renforcement de la sensibilisation à la gestion des risques, la coordination des travaux d'audit externe et la mise en œuvre des Protéger les intérêts de la société et de tous les actionnaires.
Membres du Comité de vérification: Liu shuguo, Dong Hua, Liu yanhua 31 mars 2022
