Code des titres: Runa Smart Equipment Co.Ltd(301129) titre abrégé: Runa Smart Equipment Co.Ltd(301129) numéro d’annonce: 2022 – 017 Runa Smart Equipment Co.Ltd(301129)
Annonce concernant la réponse à la lettre d’intérêt de la Bourse de Shenzhen
La société et tous les membres du Conseil d’administration garantissent l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité du contenu de la divulgation de l’information et l’absence de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes.
Runa Smart Equipment Co.Ltd(301129)
Question 1: le projet indique que le prix d’attribution représente 37,04%, 34,18% et 30,59% du prix moyen de négociation des actions de la société au cours des 1, 20 et 60 jours de négociation précédant l’annonce du plan d’incitation. Conformément aux dispositions pertinentes de l’article 23 des mesures administratives relatives à l’incitation au capital des sociétés cotées, veuillez expliquer pleinement les raisons et les modalités spécifiques de l’adoption d’une tarification indépendante dans le cadre de ce plan d’incitation au capital, ainsi que la base, le processus et la rationalité de la détermination du prix d’attribution, afin de déterminer s’il est propice au maintien des intérêts des sociétés cotées.
Objet:
Principales raisons de l’adoption d’une tarification indépendante dans le cadre du plan d’incitation au capital
L’excellente équipe de gestion, de R & D et de techniciens est la clé du d éveloppement durable de l’entreprise. L’entreprise vient d’être cotée en bourse. Afin de parvenir à un développement durable gagnant – gagnant avec de nombreux investisseurs, d’une part, elle a besoin de gestionnaires compétents et expérimentés pour bien faire le travail de « transmission» et, d’autre part, elle a besoin d’un personnel technique stable et dévoué qui a apporté des contributions historiques pendant de nombreuses années.
Afin d’établir et d’améliorer le mécanisme d’incitation à long terme de l’entreprise, d’attirer et de retenir d’excellents talents, de promouvoir le développement de l’entreprise et de protéger les droits et intérêts des actionnaires, sur la base de la confiance dans les perspectives de développement futur de l’entreprise et de la reconnaissance de la valeur intrinsèque, et sur la base du principe de l’équivalence des incitations et des contraintes, les intérêts des actionnaires, les intérêts de l’entreprise et les intérêts personnels de l’équipe de base sont efficacement combinés pour fournir un mécanisme et une garantie de talents pour le développement stable à La société a l’intention de mettre en oeuvre le régime d’encouragement restreint aux actions.
Et la mise en œuvre du plan d’incitation, l’incitation et la restriction devraient être équivalentes, afin d’améliorer efficacement l’enthousiasme et le sens des responsabilités de l’objet d’incitation, afin d’atteindre l’objectif de rendement.
Compte tenu de la situation géographique et du coût de la vie de l’entreprise, du niveau actuel de rémunération en espèces de l’entreprise et de la capacité des employés à contribuer, l’entreprise estime que l’insuffisance de l’escompte de prix accordé cette fois – ci pourrait entraîner l’incapacité de l’objet d’incitation à obtenir des avantages positifs équivalents à la performance.
Le 2 novembre 2021, la société a terminé l’offre publique initiale d’actions et l’inscription au GEM, et le montant total réel des fonds levés était de 10252572 millions de RMB. Le 28 janvier 2022, la compagnie a publié l’avis de rendement de 2021, qui prévoit que le revenu d’exploitation de la compagnie en 2021 sera de 490 millions de RMB à 530 millions de RMB, en hausse de 17,79% à 27,41% d’une année sur l’autre, et le bénéfice net attribuable aux actionnaires de la Compagnie cotée sera de 160 millions de RMB à 180 millions de RMB, en hausse de 22,9% à 38,27% d’une année sur l’autre. La société dispose d’un bon état d’exploitation et financier, de flux de trésorerie stables, d’une tarification indépendante et d’un plan d’incitation limité à l’émission d’actions par voie d’émission directionnelle, ce qui n’aura pas d’incidence négative sur le rendement et l’exploitation quotidienne de la société.
Compte tenu de ce qui précède, la compagnie adopte un prix indépendant pour mettre en oeuvre le plan d’incitation au capital.
Le plan d’incitation au capital adopte des méthodes spécifiques de tarification indépendante et la base de détermination
La méthode de tarification du prix d’attribution des actions restreintes (y compris l’attribution réservée) est la tarification indépendante. La méthode de tarification spécifique est basée sur le prix moyen de négociation des actions de la société le jour de négociation précédant l’annonce du projet de plan d’incitation, avec un certain escompte de prix, qui est finalement fixé à 20,00 yuan / action.
Le prix d’attribution représente le prix moyen de négociation des actions de la société 1 jour de négociation, 20 jours de négociation et 60 jours de négociation avant l’annonce du plan d’incitation, comme suit:
Le prix moyen de négociation des actions de la société (montant total de la négociation des actions le jour de négociation précédent / montant total de la négociation des actions le jour de négociation précédent) Le jour de négociation précédant l’annonce du plan d’incitation est de 53,99 RMB par action, et le prix d’attribution représente 37,04% du prix moyen de négociation le jour de négociation précédent;
Le prix moyen de négociation des actions de la société au cours des 20 jours de négociation précédant l’annonce du plan d’incitation (montant total de la négociation des actions au cours des 20 jours de négociation précédents / montant total de la négociation des actions au cours des 20 jours de négociation précédents) est de 58,51 RMB par action, et le prix d’attribution représente 34,18% du prix moyen de négociation au cours des 20 jours de négociation précédents;
Le prix moyen de négociation des actions de la société au cours des 60 jours de négociation précédant l’annonce du plan d’incitation (montant total de la négociation des actions au cours des 60 jours de négociation précédents / montant total de la négociation des actions au cours des 60 jours de négociation précédents) est de 65,37 RMB par action, et le prix d’attribution représente 30,59% du prix moyen de négociation au cours des 60 jours de négociation précédents.
Le prix d’attribution et la méthode de tarification des actions restreintes de la société sont déterminés par le principe de la promotion du développement de la société et du maintien de l’équivalence entre les actionnaires et les restrictions. La tarification tient compte de l’efficacité du plan d’incitation et de l’influence des frais de paiement des actions de la société, détermine raisonnablement la portée de l’objet d’incitation et le nombre d’actions accordées, suit le principe de l’équivalence des contraintes d’incitation, n’a pas d’impact négatif sur le fonctionnement de la société, reflète les besoins réels d’incitation de la société, est raisonnable, et le revenu futur de l’objet d’incitation dépend du développement futur de la performance de la société et du prix des actions du marché secondaire.
Le processus de détermination du prix d’attribution de l’incitation au capital et sa rationalité.
1. Processus de détermination du prix d’attribution de l’incitation au capital
Aux fins de la mise en oeuvre de ce programme d’encouragement, la compagnie a mis en oeuvre les procédures suivantes:
Le Comité de rémunération et d’évaluation sous l’égide du Conseil d’administration de la société a élaboré le plan d’incitation (projet) et a déterminé les modalités spécifiques d’auto – évaluation, c’est – à – dire qu’un certain escompte de prix sera accordé sur la base du prix moyen de négociation des actions de la société Le jour de négociation précédant l’annonce du projet de plan d’incitation, et que le prix moyen de négociation des actions de la société le jour de négociation précédant l’annonce sera raisonnablement estimé et que le prix d’attribution sera initialement déterminé à 20,00 yuan / action.
Le 28 mars 2022, la sixième réunion du deuxième Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société (projet) et à son résumé, et a finalement déterminé le prix d’attribution. Parmi eux, Chen Chaohui, le Directeur de la société, Qian LV, a demandé à être l’objet d’incitation de ce plan d’incitation, de sorte qu’il a évité de voter sur les propositions pertinentes.
Les administrateurs indépendants ont émis des avis indépendants clairs et ont estimé que le prix d’attribution et la méthode de tarification étaient conformes aux dispositions pertinentes de l’article 23 des mesures administratives et de l’article 8.4.4 du Chapitre VIII des règles d’inscription, que la base de tarification et la méthode de tarification pertinentes étaient raisonnables et réalisables, qu’Elles étaient propices à la mise en œuvre harmonieuse du plan d’incitation, à la stabilité de l’équipe de base existante de la société, à l’introduction d’excellents professionnels et à la promotion du développement durable à moyen et à long terme de la société. Le plan d’incitation est favorable au développement durable de la société cotée et ne porte pas atteinte aux intérêts de la société cotée et de tous les actionnaires.
Le 28 mars 2022, la sixième réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance de la société a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions (projet) de la société pour 2022 et son résumé; Parmi eux, Chi Wanxing, le superviseur de la société, est un proche parent de Hou XiaoYan, qui est l’objet d’incitation du plan d’incitation, de sorte qu’il a évité de voter sur la proposition pertinente; Le Conseil des autorités de surveillance de la société a émis des avis clairs après avoir vérifié le plan d’incitation et a estimé que le plan d’incitation était favorable au développement durable de la société cotée et qu’il n’y avait pas de situation qui nuisait manifestement aux intérêts de la société cotée et de tous les actionnaires.
Les conseillers financiers indépendants engagés par la société et qualifiés dans le domaine des valeurs mobilières donneront des avis clairs sur la faisabilité du plan, la rationalité de la base de tarification pertinente et de la méthode de tarification, la question de savoir s’il est favorable au développement durable de la société et s’il est préjudiciable aux intérêts des actionnaires, et présenteront les rapports pertinents des conseillers financiers.
2. Le caractère raisonnable du prix d’attribution du régime d’incitation.
Premièrement, la nécessité pour l’entreprise de maintenir l’avantage concurrentiel des talents. D’excellents cadres, R & D, techniciens et autres professionnels sont la clé du développement durable de l’entreprise. À l’heure actuelle, la concurrence sur le marché de l’approvisionnement en chaleur s’intensifie et la concurrence des talents devient de plus en plus féroce. Si la fuite des cerveaux se produit, elle aura un impact négatif sur le développement des produits, l’application technique et la gestion interne de l’entreprise. Bien que l’entreprise ait mis en place un système de rémunération en espèces relativement complet, seule la rémunération en espèces présente certaines limites en ce qui concerne l’attraction et le maintien en poste des talents. Si le plan d’incitation au capital peut être mis en œuvre à un prix attrayant et que l’enthousiasme et la créativité du personnel de direction et du personnel de base de l’entreprise peuvent être pleinement mobilisés, les employés peuvent réaliser des gains à long terme après avoir atteint les objectifs de rendement et les indicateurs d’évaluation, et les intérêts des actionnaires peuvent être pris en compte. Les intérêts de l’entreprise et les intérêts personnels de l’équipe de base sont combinés pour atteindre l’objectif de retenir et d’attirer les talents. Pour la première fois depuis la cotation de la société, l’incitation au capital est destinée à la direction de base et au personnel technique de base (commercial) qui ont servi la société pendant de nombreuses années. (voir ci – dessous)
Tableau de répartition du personnel d’incitation
Cadres supérieurs cadres intermédiaires techniciens en recherche et développement
6.00 12.00
1,00
1,00
1. – 00 1.00 2.00
– –
55 ~ 60 45 ~ 55 35 ~ 45 25 ~ 35
Au total, 24 personnes ont été encouragées, dont 19 techniciens R & D (79,16%) et 4 cadres moyens (16,67%); Un cadre supérieur, soit 4,17%. L’entreprise s’attend à ce que les employés bénéficient de la condition préalable à la fixation des intérêts de l’entreprise en s’efforçant d’atteindre les objectifs de rendement et les indicateurs d’évaluation, afin d’atteindre l’objectif de retenir et d’attirer les talents.
Deuxièmement, les conditions économiques de la province où se trouve l’entreprise doivent être objectives et réalistes. L’entreprise est située à Hefei, dans la province d’Anhui, où les salaires des employés des entreprises locales sont beaucoup plus faibles que ceux du Nord, du Shanghai, du Guangzhou, du Shenzhen, du Jiangsu et du Zhejiang, mais en tant que nouvelle ville de première ligne, Hefei a un niveau de consommation global élevé pour Les résidents urbains. La mise en œuvre de l’incitation au capital doit tenir pleinement compte de la capacité des employés à contribuer et de leur volonté de souscrire. Ce n’est que lorsque le plan d’incitation peut être mis en oeuvre efficacement que l’objectif de l’entreprise peut être atteint.
Troisièmement, la nécessité de protéger les intérêts généraux à long terme de l’entreprise. Sur la base de l’établissement indépendant du prix d’attribution et du maintien des intérêts généraux à long terme de l’entreprise, le plan d’incitation de l’entreprise a mis en place un système d’évaluation strict pour évaluer le rendement au niveau de l’entreprise et au niveau individuel, afin d’effectuer une évaluation complète plus précise et complète du travail de l’objet d’incitation. L’établissement de l’indice de rendement du plan d’incitation tient compte du défi et de la faisabilité et reflète le principe de l ‘« équivalence entre l’incitation et la contrainte ». L’escompte de prix du plan d’incitation peut pleinement mobiliser l’enthousiasme et la créativité de l’objet d’incitation, promouvoir la réalisation de l’objectif d’incitation, promouvoir la construction de l’équipe de base de l’entreprise et fournir une garantie solide pour la réalisation de la stratégie et de l’objectif d’exploitation futurs de l’entreprise.
En résum é, la société estime que la base de tarification et la méthode de tarification du prix d’attribution des actions restreintes du régime d’incitation sont claires et raisonnables, qu’elle a mis en œuvre les procédures juridiques nécessaires à ce stade, qu’elle est conforme aux dispositions des lois, règlements et documents normatifs pertinents et qu’il n’y a pas de situation préjudiciable aux sociétés cotées et aux intérêts des actionnaires.
Le projet indique que votre société a l’intention d’accorder 300000 actions restreintes à Chen Chaohui, Administrateur, Directeur financier et Secrétaire du Conseil d’administration de la société, ce qui représente 33,33% du total des actions accordées dans le cadre du régime d’incitation. Veuillez expliquer les raisons et le caractère raisonnable du nombre élevé d’actions à accorder à Chen Chaohui, la base de détermination du nombre d’actions restreintes à accorder et l’adéquation de leur contribution, et s’il existe des conditions de transfert d’avantages.
Objet:
Mme Chen Chaohui, de nationalité chinoise, n’a pas de résidence permanente à l’étranger, a obtenu un baccalauréat en comptabilité, CPA chinois. En 2015, il s’est joint à l’entreprise en tant que Directeur financier de l’entreprise, responsable de la formulation de la stratégie financière, de la gestion financière et du contrôle des risques financiers de l’entreprise; Après la réforme du système d’actions de la société, il est également Administrateur de la société; À partir de l’étape de la planification de l’inscription, la société assume simultanément le poste de Secrétaire du Conseil d’administration et est responsable de l’orientation et de la préparation de l’inscription de la société. Elle détient actuellement 300000 actions de la société, soit 0,41% du capital social actuel de la société.
Mme Chen Chaohui a travaillé dans un cabinet comptable et a une riche expérience de la vérification. Après avoir rejoint l’entreprise, elle a apporté une contribution essentielle à l’établissement et à l’amélioration du système de comptabilité financière et du système de surveillance financière de l’entreprise. Après avoir occupé le poste de Secrétaire du Conseil d’administration, Mme Chen Chaohui a activement encouragé l’amélioration de la structure de gouvernance d’entreprise et la construction d’un système de contrôle interne, ce qui a grandement contribué au succès de l’inscription initiale de la société. Après la cotation de la société, Mme Chen Chaohui, en tant que directrice financière et Secrétaire du Conseil d’administration de la société, est responsable de la gestion financière, de la divulgation de l’information, de la gestion et de la maintenance des relations avec les investisseurs et d’autres travaux importants de la société. Elle appartient au personnel de direction clé de la société et joue un rôle important dans le fonctionnement normal de la société cotée.
L’entreprise met en oeuvre ce plan d’incitation et détermine l’objet de l’incitation et le nombre / intervalle d’actions accordées en fonction du grade / niveau de base du poste, du nombre de secteurs d’activité responsables, du degré de contribution passé et de l’importance pour le développement futur de l’entreprise. Il est proposé d’accorder 300000 actions restreintes à Mme Chen Chaohui, soit 0,41% du capital social total actuel; Si l’octroi est terminé, Mme Chen Chaohui détient Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) actions de la société, ce qui représente moins de 1% du capital social total de la société. Il est déterminé en fonction du principe de l’équivalence entre l’incitation et la contribution en tenant compte de la contribution exceptionnelle de Mme Chen Chaohui au développement passé de la société, de la criticité des responsabilités de plusieurs postes actuellement assumées et de l’importance de son emploi à long terme pour le développement durable et sain de la société.
Selon le projet de loi, Mme Chen Chaohui, en tant qu’objet d’incitation, souscrira et assumera les risques correspondants en fonction de l’apport personnel au prix d’attribution déterminé. Deuxièmement, les restrictions à la vente ne peuvent être levées que sur la base de l’évaluation du rendement au niveau de l’entreprise et de la norme de rendement au niveau individuel en trois ans, respectivement, en fonction de 40%, 30% et 30% du montant total de l’attribution. Après la levée des restrictions à la vente, Mme Chen Chaohui, en tant qu’administrateur et cadre supérieur de la société, doit également se conformer aux dispositions relatives aux restrictions à la vente conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et à d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents. La société accorde des actions restreintes à Mme Chen Chaohui, une gestionnaire clé, qui peut transférer les intérêts des actionnaires, les intérêts de la société et les intérêts personnels des gestionnaires clés.
