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Rapport sur le rendement du Comité de vérification du Conseil d’administration en 2021
Conformément aux lois et règlements pertinents de l’État, aux lignes directrices opérationnelles du Comité d’audit du Conseil d’administration des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai, aux statuts et au système de travail du rapport annuel du Comité d’audit du Conseil d’administration, le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société s’est acquitté consciencieusement de ses fonctions en 2021 sur la base du principe de la diligence raisonnable. Le rapport sur l’exécution des fonctions en 2021 est le suivant:
Informations de base du Comité d’audit du Conseil d’administration de la société
Le Comité d’audit du neuvième Conseil d’administration de la société se compose de trois membres: Yang Guang, Hua xiuping, administrateur indépendant, et Song lingbo, administrateur non indépendant. Le Président est Yang Guang, administrateur indépendant qualifié pour la comptabilité professionnelle.
Réunion du Comité d’audit de la société
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société s’est activement acquitté de ses fonctions conformément au droit des sociétés, aux normes de gouvernance des sociétés cotées, aux statuts, aux règles de travail du Comité d’audit et à d’autres dispositions pertinentes, comme suit: en 2021, le Comité d’audit a tenu sept réunions et tous les membres ont assisté en personne à toutes les réunions. La première réunion du Comité d’audit en 2021 s’est tenue le 6 janvier 2021. Le contenu principal de la réunion était le suivant: communication préliminaire avec Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership) sur l’arrangement d’audit annuel et les priorités d’audit.
La deuxième réunion du Comité d’audit en 2021 s’est tenue le 5 avril 2021. Le contenu principal de la réunion était le suivant: 1. Proposition de transfert d’actions et d’opérations connexes de la filiale Holding; 2. En ce qui concerne la proposition relative à l’estimation des opérations quotidiennes entre apparentés des filiales à part entière de la société en 2021, soumettre la proposition pertinente à la quatrième réunion du neuvième Conseil d’administration pour délibération.
La réunion annuelle de 2020 du Comité d’audit s’est tenue le 23 avril 2021. Le contenu principal de la réunion était le suivant: 1. Rapport annuel 2020 de la société; 2. Rapport d’évaluation du contrôle interne de la société en 2020; 3. Six propositions concernant la nomination du cabinet comptable Lixin en tant qu’organisme d’audit de l’audit financier et du contrôle interne de la société en 2021 ont été soumises à la cinquième réunion du neuvième Conseil d’administration pour examen.
La troisième réunion du Comité de vérification en 2021 s’est tenue le 29 avril 2021. Le contenu principal de la réunion était le suivant: le rapport du premier trimestre de 2021 de la compagnie a été examiné et adopté.
La quatrième réunion du Comité d’audit en 2021 s’est tenue le 31 mai 2021. Le contenu principal de la réunion était le suivant: J’ai écouté la situation financière, d’audit et de gestion du contrôle interne de la société depuis cette année et j’ai présenté des opinions et des suggestions pertinentes sur la gestion du contrôle interne de la société.
La cinquième réunion du Comité d’audit en 2021 s’est tenue le 23 août 2021. Le contenu principal de la réunion était le suivant: le rapport semestriel 2021 de la société a été examiné et adopté.
La sixième réunion du Comité de vérification en 2021 s’est tenue le 29 octobre 2021. Le contenu principal de la réunion était le suivant: le rapport du troisième trimestre 2021 de la compagnie a été examiné et adopté.
Principaux travaux du Comité d’audit du Conseil d’administration
1. Superviser et évaluer le travail des auditeurs externes
Au cours de l’audit annuel de la société, nous avons discuté et communiqué avec l’ACP sur des questions telles que la portée de l’audit, le plan d’audit et les méthodes d’audit. L’audit a été effectué comme prévu. Après la publication du rapport d’audit, les états financiers annuels et d’autres questions ont été examinés et soumis au Conseil d’administration pour examen après la formulation de la résolution. Nous avons procédé à une évaluation objective de l’indépendance et du professionnalisme de l’organisme d’examen annuel de la société, Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership), et nous croyons que Lixin Certified Public Accountants a effectué avec succès l’audit financier de la société en se conformant strictement aux normes de pratique et en faisant preuve de professionnalisme et de diligence dans la prestation de services d’audit à la société.
2. Avis d’audit sur l’emploi d’un cabinet comptable par la société
Le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société a procédé à un examen complet de la qualification de Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership) et a estimé qu’elle répondait aux exigences de qualification pour servir la société. Lors de la réunion annuelle de 2020 du Comité d’audit tenue le 23 avril 2021, la proposition concernant l’emploi de Lixin Certified Public Accountants en tant qu’institution d’audit pour l’audit financier et le contrôle interne de la société en 2021 a été examinée et adoptée. Il est convenu que la société engagera l’expert – comptable Li Xin comme organisme de services d’audit financier et de contrôle interne en 2021 et soumettra les propositions pertinentes au Conseil d’administration de la société pour examen. 3. Examiner les rapports financiers des sociétés cotées et émettre des avis à leur sujet
Au cours de la période visée par le rapport, le Comité d’audit a examiné attentivement les rapports financiers trimestriels, semestriels et annuels de la société en exerçant pleinement son professionnalisme. Nous croyons que les rapports financiers de la société sont véridiques, complets et exacts, qu’il n’y a pas de fraude, de fraude ou d’inexactitudes importantes pertinentes, et qu’il n’y a pas d’ajustement des erreurs comptables importantes, d’événements impliquant des jugements comptables importants et d’événements entraînant des rapports d’audit non standard sans réserve. Le contenu et le format des rapports financiers sont conformes aux règlements de la c
4. Évaluer l’efficacité du contrôle interne
Conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et à d’autres lois et règlements, ainsi qu’aux exigences de la c
5. Orientation de la vérification interne
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit a exhorté le Département de l’audit interne de la société à effectuer strictement l’audit et a formulé des avis directeurs sur certains problèmes d’audit interne. Aucun problème majeur n’a été constaté dans l’audit interne de la société. 6. Coordonner la communication entre la direction, le Département de l’audit interne et les départements concernés et l’institution d’audit externe
Afin de mieux permettre à la direction, au Département de l’audit interne et aux départements concernés de communiquer pleinement et efficacement avec le personnel d’audit, nous avons écouté activement les opinions de toutes les parties, coopéré activement avec l’organisme d’audit externe, organisé raisonnablement les questions de coordination pertinentes, amélioré l’efficacité de l’audit, réduit les coûts d’audit et rempli toutes les responsabilités pour aider l’audit de l’entreprise à s’acquitter avec succès.
Iv. Évaluation globale
En 2021, le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société a supervisé l’audit externe de la société, guidé l’audit interne et le contrôle interne, examiné les états financiers et renforcé le contrôle interne conformément aux lois et règlements pertinents tels que les lignes directrices opérationnelles du Comité d’audit du Conseil d’administration des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai, les statuts et les règles de travail du Comité d’audit du Conseil d’administration de la société. Renforcer l’authenticité et la fiabilité de l’information financière de l’entreprise, s’acquitter consciencieusement de ses fonctions, s’acquitter diligemment de ses responsabilités, s’acquitter de toutes les responsabilités du Comité d’audit et promouvoir efficacement l’amélioration continue du niveau de gouvernance d’entreprise.
En 2022, le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société continuera de respecter les principes de prudence, d’objectivité et d’indépendance, de diligence raisonnable, de se conformer aux règlements pertinents de la c
Ningbo Fubang Jingye Group Co.Ltd(600768) Comité de vérification du Conseil d’administration 1er avril 2022
