Shanghai Huitong Energy Co.Ltd(600605) : rapport annuel d’évaluation du contrôle interne 2021

Shanghai Huitong Energy Co.Ltd(600605)

Rapport annuel d’évaluation du contrôle interne 2021

Shanghai Huitong Energy Co.Ltd(600605) tous les actionnaires:

Sur la base de la supervision quotidienne et de la supervision spéciale du contrôle interne, nous avons évalué l’efficacité du contrôle interne de l’entreprise au 31 décembre 2021 (date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne) conformément aux dispositions des spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise et de ses lignes directrices connexes, ainsi qu’à d’autres exigences réglementaires en matière de contrôle interne (ci – après dénommé le système de normes de contrôle interne de l’entreprise), en combinaison avec le système de contrôle interne et les mesures d’évaluation de l’entreprise (ci – après dénommée l’entreprise), et sur la base de la supervision I. Déclarations importantes

Il incombe au Conseil d’administration de la société d’établir, d’améliorer et de mettre en œuvre efficacement le contrôle interne, d’évaluer son efficacité et de divulguer fidèlement le rapport d’évaluation du contrôle interne conformément aux dispositions du système normalisé de contrôle interne de la société. Le Conseil des autorités de surveillance supervise l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne par le Conseil d’administration. La direction est responsable de l’Organisation et de la direction du fonctionnement quotidien du contrôle interne de l’entreprise. Le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu du rapport et assument des responsabilités juridiques individuelles et conjointes pour l’authenticité, l’exactitude et L’exhaustivité du contenu du rapport.

L’objectif du contrôle interne de l’entreprise est d’assurer raisonnablement la conformité juridique de l’exploitation et de la gestion, la sécurité des actifs, l’authenticité et l’intégrité des rapports financiers et des informations pertinentes, d’améliorer l’efficacité et l’effet de l’exploitation et de promouvoir la réalisation de la stratégie de développement. En raison des limites inhérentes au contrôle interne, seules des garanties raisonnables peuvent être fournies pour atteindre les objectifs susmentionnés. En outre, étant donné que l’évolution de la situation peut entraîner des contrôles internes inappropriés ou une réduction du degré de conformité aux politiques et procédures de contrôle, il existe un certain risque que l’efficacité future des contrôles internes soit déduite des résultats de l’évaluation des contrôles internes. II. Conclusions de l’évaluation du contrôle interne 1. Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne?

□ Oui √ non

2. Conclusions de l’évaluation du contrôle interne des rapports financiers

√ valide □ invalide

Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne de l’information financière de la société, il n’y a pas de défaut majeur du contrôle interne de l’information financière à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. Le Conseil d’administration estime que la société a maintenu un contrôle interne efficace de l’information financière à Tous les égards importants conformément aux exigences du système normalisé de contrôle interne de la société et aux dispositions pertinentes. 3. Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers?

□ Oui √ non

Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne des rapports non financiers de la société, la société n’a constaté aucun défaut majeur du contrôle interne des rapports non financiers à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. 4. Facteurs influant sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne □ applicable √ sans objet

Aucun facteur n’a influé sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne.

5. Si l’opinion de vérification sur le contrôle interne est conforme à la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne en matière d’information financière

√ Oui □ non 6. Si la divulgation des lacunes importantes du contrôle interne dans les rapports non financiers dans le rapport d’audit du contrôle interne est conforme à celle du rapport d’évaluation du contrôle interne de la société √ Oui □ Non 3. Évaluation du contrôle interne (i) Portée de l’évaluation du contrôle interne

L’entreprise détermine les principales unités, les activités et les questions à inclure dans la portée de l’évaluation, ainsi que les secteurs à haut risque, conformément au principe de l’orientation vers les risques. 1. The main Units included in the scope of Evaluation include: Shanghai Shanghai Huitong Energy Co.Ltd(600605) Co., Ltd., Shanghai Changyuan Investment Development Co., Ltd., Shanghai hangzhan Investment Development Co., Ltd., Shanghai defa Property Management Co., Ltd., Shanghai Huitong chuangxing Property Management Co., Ltd., Shanghai Light Machinery yixia Property Management Co., Ltd., Shanghai kangxin Science and Technology Investment Co., Ltd., Shanghai zhutong Investment Development Co., Ltd., Shanghai Light Machinery Investment Management Co., Ltd. Shanghai lvtai Real Estate Co., Ltd., Shanghai lvheng Real Estate Co., Ltd., Zhengzhou Lvdu Commercial Management Co., Ltd., Nanchang Jindu Real Estate Co., Ltd., Nanchang lvyi Real Estate Development Co., Ltd. Et Henan maodu Decoration Engineering Co., Ltd. 2. Proportion d & apos; unités incluses dans l & apos; évaluation:

Part des indicateurs (%)

La proportion de l’actif total des unités incluses dans le champ d’évaluation par rapport à l’actif total des états financiers consolidés de la société est de 100%.

Le total des revenus d’exploitation des unités incluses dans le champ d’évaluation représente 100% du total des revenus d’exploitation des états financiers consolidés de la société.

3. Les principales activités et questions entrant dans le champ de l & apos; évaluation sont les suivantes:

Le niveau de l’entreprise comprend la structure organisationnelle, la stratégie de développement, les ressources humaines, la responsabilité sociale et la culture d’entreprise. Le niveau opérationnel comprend la gestion des fonds, les achats, la gestion des actifs, la gestion de la production, la gestion de l’ingénierie, les ventes, les investissements étrangers et La gestion administrative. Le processus de gestion comprend le rapport financier, la gestion budgétaire, la gestion des contrats, le système d’information, la supervision de l’audit, etc. 4. Les domaines prioritaires à haut risque sont notamment les suivants:

Il comprend principalement le risque de gestion stratégique, le risque de production de sécurité, le risque de gestion de fonds, le risque de gestion d’actifs, le risque de concurrence sur le marché, le risque de ressources humaines, le risque de conformité juridique, etc. 5. Les unités, les activités et les questions susmentionnées incluses dans le champ d’évaluation, ainsi que les domaines à haut risque, couvrent les principaux aspects de l’exploitation et de la gestion de l’entreprise et s’il y a des omissions importantes.

□ Oui √ non 6. Existe – t – il une exemption légale?

□ Oui √ non 7. Autres Notes

Aucune. II. Base d’évaluation du contrôle interne et norme d’identification des défauts de contrôle interne

L’entreprise organise l’évaluation du contrôle interne sur la base de la supervision quotidienne et de la supervision spéciale du contrôle interne, conformément au système normalisé de contrôle interne de l’entreprise, au Manuel de contrôle interne de l’entreprise, au Manuel de gestion du Département et à d’autres systèmes de contrôle interne et méthodes d’évaluation de l’entreprise.

1. Si la norme spécifique d’identification des défauts de contrôle interne est ajustée par rapport à l’année précédente

□ Oui √ non

Le Conseil d’administration de la société établit une distinction entre le contrôle interne des rapports financiers et le contrôle interne des rapports non financiers en fonction des exigences du système de normes de contrôle interne de la société en matière de reconnaissance des défauts majeurs, des défauts importants et des défauts généraux, ainsi que de facteurs tels que l’échelle de La société, les caractéristiques de l’industrie, l’appétit de risque et la tolérance au risque. Il a étudié et déterminé les normes spécifiques de reconnaissance des défauts de contrôle interne applicables à la société, qui sont conformes aux années précédentes. 2. Critères d’identification des lacunes du contrôle interne en matière d’information financière

Les critères quantitatifs d’évaluation des lacunes en matière de contrôle interne des rapports financiers déterminés par la société sont les suivants:

Nom de l’indicateur norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts généraux

Lorsqu’un contrôle interne ou un groupe de contrôles internes est défectueux lorsqu’un contrôle interne ou un groupe de contrôles internes est défectueux lorsqu’il existe un défaut de contrôle interne ou un groupe de contrôles internes, il existe une possibilité raisonnable de piégeage, il existe une possibilité raisonnable de piégeage, Il y a une possibilité raisonnable de ne pas prévenir ou de ne pas prévenir en temps opportun ou de ne pas prévenir ou de ne pas prévenir en temps opportun ou de ne pas prévenir ou de ne pas prévenir en temps opportun la découverte de l’actif net total dans les rapports financiers est supérieure à 0,3% de l’actif net de la société qui est inférieure à 0,3% de l’actif net de la société dans les rapports financiers trouvés, mais 0,1% de l’actif net de la grande société qui est inexact.

Erreur de 0,1% de l’actif net de la société.

C’est annoncé.

Note: Néant.

Les critères qualitatifs d’évaluation des lacunes du contrôle interne en matière d’information financière déterminés par la société sont les suivants:

Critères qualitatifs pour la nature des défauts

Les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs abusent de leur pouvoir et commettent des actes de corruption, des pots – de – vin et des détournements de fonds publics; Les lacunes importantes du contrôle interne en matière d’information financière qui ont été identifiées et signalées à la direction n’ont pas été corrigées après un délai raisonnable; La société corrige les états financiers déclarés ou divulgués en raison d’erreurs comptables importantes constatées au cours des années précédentes; L’environnement de contrôle interne de l’entreprise est inefficace; L’ACP a constaté qu’il y avait des inexactitudes importantes dans les rapports financiers de l’exercice en cours et que le fonctionnement du contrôle interne n’a pas permis de déceler ces inexactitudes.

Les conventions comptables ne sont pas choisies et appliquées conformément aux PCGR; Il n’y a pas de défaut important dans le traitement comptable des opérations inhabituelles ou spéciales, ni de mécanisme de contrôle correspondant, ni de contrôle compensatoire correspondant; Il existe une ou plusieurs lacunes dans le contrôle du processus d’établissement des rapports financiers à la fin de la période et il n’y a aucune assurance raisonnable que les états financiers préparés atteignent l’objectif réel et précis.

Défauts généraux autres défauts du contrôle interne des rapports financiers, à l’exception des défauts majeurs et des défauts importants.

Note: Néant. 3. Critères d’identification des défauts de contrôle interne dans les rapports non financiers

Les critères quantitatifs d’évaluation des défauts de contrôle interne des rapports non financiers déterminés par la société sont les suivants:

Nom de l’indicateur norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts généraux

Lorsqu’un contrôle interne ou un groupe de contrôles internes est défectueux lorsqu’un contrôle interne ou un groupe de contrôles internes est défectueux lorsqu’il existe un défaut de contrôle interne ou un groupe de contrôles internes, il existe une possibilité raisonnable de piégeage, il existe une possibilité raisonnable de piégeage, La perte de biens directs de la société résultant de la perte de biens directs de la société supérieure à l’actif net de la société est inférieure à la perte de l’actif net de la société inférieure à 0,3% de l’actif net de la société en raison d’un montant total raisonnable de l’actif net. 0,3% mais supérieur à 0,1% de l’actif net de la société.

0,1% de.

Note: Néant.

Les critères qualitatifs d’évaluation des défauts de contrôle interne des rapports non financiers déterminés par la société sont les suivants:

Critères qualitatifs pour la nature des défauts

L’absence de procédures démocratiques de prise de décisions sur des questions importantes ou des erreurs importantes dans les procédures de prise de décisions; Violer les lois et règlements de l’État, être puni par les autorités gouvernementales, avoir été officiellement divulgué à l’extérieur et avoir un impact négatif important sur la divulgation des rapports réguliers de l’entreprise; La perte de cadres supérieurs et de techniciens supérieurs présentant des défauts majeurs est grave; Les nouvelles négatives des médias sont fréquentes et réelles, ce qui a un impact social important; L’absence de contrôle institutionnel ou la défaillance systématique du système dans les activités importantes entraîne des pertes importantes identifiées conformément aux normes quantitatives susmentionnées; Les défauts majeurs du contrôle interne n’ont pas été corrigés; Accident majeur de production de sécurité.

Les procédures de prise de décisions démocratiques existent mais ne sont pas parfaites ou comportent des erreurs générales; Violer les lois et règlements de l’État et être puni par les autorités gouvernementales pour des défauts importants, mais n’a pas d’impact négatif sur la divulgation régulière des rapports de l’entreprise; La perte de personnel d’affaires dans les postes clés est grave; Les médias ont des nouvelles négatives qui se répandent dans certaines régions; Il existe de grandes lacunes dans les systèmes opérationnels importants ou dans la mise en œuvre; Les défauts importants du contrôle interne n’ont pas été corrigés.

Défauts généraux autres défauts de contrôle interne non financiers, à l’exception des défauts majeurs et des défauts importants.

Note: Néant. Iii. Identification et rectification des défauts de contrôle interne 1. Identification et rectification des défauts de contrôle interne dans les rapports financiers 1.1. Défauts majeurs

Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société au cours de la période considérée?

□ Oui √ non 1.2. Défauts importants

Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société au cours de la période considérée?

□ Oui √ non 1.3. Défauts généraux

Au cours de la période considérée, il y a eu des lacunes générales dans le contrôle interne des rapports financiers individuels de la société, et la société a pris les mesures correctives correspondantes et a achevé les travaux de rectification au cours de la période considérée. 1.4. Après la rectification ci – dessus, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la compagnie a – t – elle constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers qui n’ont pas été rectifiées?

□ Oui √ non 1,5. Après la rectification ci – dessus, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la compagnie a – t – elle constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers qui n’ont pas été rectifiées?

□ Oui √ non 2. Identification et rectification des défauts de contrôle interne dans les rapports non financiers 2.1. Défauts majeurs

Si la société a constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers au cours de la période considérée

□ Oui √ non 2.2. Défauts importants

Si la société a constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers au cours de la période considérée

□ Oui √ non

2.3. Défauts généraux

Au cours de la période considérée, il y a eu des lacunes générales dans le contrôle interne des rapports non financiers individuels de la société, la société a pris les mesures correctives correspondantes et a achevé les travaux de rectification au cours de la période considérée. 2.4. À la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la compagnie a – t – elle constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers qui n’ont pas été corrigées après les rectifications susmentionnées?

□ Oui √ non 2.5. Après la rectification ci – dessus, la compagnie a – t – elle constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers qui n’avaient pas été rectifiées à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne?

□ Oui √ non 4. Autres questions importantes relatives au contrôle interne 1. Correction des défauts de contrôle interne de l’année précédente

□ applicable √ sans objet 2. Fonctionnement du contrôle interne au cours de l’année en cours et orientation de l’amélioration au cours de l’année suivante

√ applicable □ sans objet

En 2022, la société continuera de promouvoir l’intégration des exigences des normes et lignes directrices de base en matière de contrôle interne et du système et du processus d’exploitation quotidiens de la société, de renforcer la conscience de la responsabilité des sujets responsables internes, de veiller à ce que toutes les exigences soient mises en œuvre, de protéger efficacement les droits et les intérêts des actionnaires et d’assurer le développement durable et sain de la société. 3. Autres questions importantes

□ applicable