Chongqing Water Group Co.Ltd(601158)
Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021
En tant qu'administrateur indépendant du cinquième Conseil d'administration de Chongqing Water Group Co.Ltd(601158) Assister à toutes les assemblées des actionnaires et du Conseil d'administration à temps, donner des avis indépendants sur les propositions pertinentes du Conseil d'administration, jouer pleinement le rôle des administrateurs indépendants et protéger efficacement les droits et intérêts légitimes de la société, de tous les actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires. Les travaux spécifiques de 2021 sont présentés comme suit:
Informations de base sur les administrateurs indépendants
Zhang Zhi: il a successivement été professeur, professeur agrégé, professeur et Vice - doyen de l'Institut d'ingénierie architecturale de Chongqing, de l'Université d'architecture de Chongqing et de l'Université de Chongqing. Il est actuellement professeur à l'École d'environnement et d'écologie de l'Université de Chongqing. Fu Daqing: avocat principal du cabinet d'avocats Taihe Tai (Chongqing), maîtrise en droit. Shi Hui: Directeur général de Chongqing Branch of yinxin Assets Appraisal Co., Ltd., expert - comptable agréé (membre principal), ACCA (expert - comptable agréé international), iacva (International Enterprise Value Appraisal Analyst), Asset Appraiser.
Au cours de la période considérée, les administrateurs indépendants de Zhang Zhi, Fu Daqing et Shi Hui ont obtenu l'indépendance requise par les avis directeurs de la c
Aperçu du rendement annuel des administrateurs indépendants
Au cours de la période visée par le rapport, le Conseil d'administration de la société a achevé le changement de session le 8 mars 2021 et le mandat des anciens administrateurs indépendants du quatrième Conseil d'administration, M. Zhang Qin, M. Cheng YuanWei et M. Yu Jianfeng, a pris fin le 8 mars 2021.
En 2021, le quatrième Conseil d'administration de la société a tenu deux réunions et une réunion d'administrateurs indépendants. Les administrateurs indépendants de Zhang Qin, Cheng YuanWei et Yu Jianfeng ont assisté à la réunion et ont voté pour toutes les propositions examinées à la réunion, sans opposition ni abstention.
M. Cheng YuanWei et M. Yu Jianfeng, en tant que membres du Comité de nomination et du Comité d'audit du quatrième Conseil d'administration de la société, ont assisté à la réunion du Comité de nomination et du Comité d'audit une fois respectivement, et ont voté pour toutes les propositions examinées à la réunion, sans opposition ni abstention.
En 2021, nous avons assisté à toutes les 13 réunions du cinquième Conseil d'administration et à une réunion des administrateurs indépendants. Nous avons voté pour toutes les propositions examinées à chaque réunion du cinquième Conseil d'administration, sans opposition ni abstention.
En tant que membre du Comité stratégique du cinquième Conseil d'administration, M. Zhang Zhi a assisté aux deux réunions du Comité stratégique du Conseil d'administration; M. Fu Daqing et Mme Shi Hui ont assisté aux sept réunions du Comité d'audit du cinquième Conseil d'administration en tant que membres du Comité d'audit du cinquième Conseil d'administration; M. Zhang Zhi et Mme Shi Hui ont assisté aux trois réunions du Comité de rémunération et d'évaluation du cinquième Conseil d'administration en tant que membres du Comité de rémunération et d'évaluation du cinquième Conseil d'administration. Nous avons voté pour les projets de loi présentés à chacune des réunions ci - dessus, sans opposition.
En 2021, M. Zhang Qin, M. Cheng YuanWei et M. Yu Jianfeng ont assisté à la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires tenue par la société en 2021; M. Zhang Zhi, M. Fu Daqing et Mme Shi Hui ont assisté à la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2021 et à l'Assemblée générale annuelle des actionnaires en 2020.
En 2021, la société a fourni les documents pertinents à l'avance pour toutes les questions importantes qui doivent être examinées et prises de décisions par le Conseil d'administration de la société, a communiqué en temps opportun avec tous les administrateurs indépendants et a présenté des informations spécifiques. Le Secrétaire du Conseil d'administration et le personnel concerné ont fourni un soutien actif et une coopération au travail des administrateurs indépendants et ont aidé les administrateurs indépendants à mieux s'acquitter de leurs fonctions.
Principales questions relatives à l'exécution des tâches en 2021
1. Opérations entre apparentés: Nous croyons que le contenu, la prise de décisions et les procédures de vote des opérations quotidiennes entre apparentés et des opérations importantes entre apparentés au cours de la période considérée sont conformes au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai et à D'autres lois, règlements et statuts pertinents. La société et les parties liées déterminent le prix de transaction de manière équitable, ouverte et raisonnable conformément au principe de la négociation sur le marché, sans préjudice des intérêts des actionnaires de la société, en particulier des actionnaires minoritaires, et sans incidence sur la capacité opérationnelle continue et l'indépendance de la société.
2. Garantie externe et occupation des fonds des parties liées:
Les questions de garantie externe de la société doivent être soumises aux procédures d'examen et d'approbation légales en stricte conformité avec les lois et règlements et les statuts, et doivent être en mesure de s'acquitter de l'obligation de divulgation de l'information conformément aux règlements. Les procédures de prise de décisions et d'examen et d'approbation sont légales et efficaces. Il n'y a pas de situation de garantie externe illégale ou de situation de garantie en retard, ni de situation de préjudice aux actionnaires de la société, en particulier aux actionnaires minoritaires.
Au cours de la période considérée, les opérations de fonds entre la société et les parties liées ont été effectuées dans le cadre d'opérations normales et il n'y a pas eu d'occupation illégale des fonds de la société par les actionnaires et les parties liées. 3. Au cours de la période considérée, la société n'a pas changé de cabinet comptable.
4. Exécution des engagements de la société et des actionnaires: Au cours de la période considérée, Chongqing Derun Environment Co., Ltd., l'actionnaire contrôlant de la société, et Chongqing Water Group Co.Ltd(601158)
5. Mise en œuvre de la divulgation de l’information: Au cours de la période considérée, conformément aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai et au système de gestion de la divulgation de l’information de la société, nous avons exhorté la société à faire du bon travail en matière de divulgation de l’information et de prévention et de contrôle des opérations d’initiés, afin de protéger efficacement les intérêts des investisseurs.
6. Mise en œuvre du contrôle interne: À l’heure actuelle, l’entreprise a essentiellement mis en place un système de contrôle interne relativement parfait et peut le mettre en œuvre efficacement afin de prévenir les risques dans le processus d’exploitation. Au cours de la période considérée, la société a procédé à une auto - évaluation du contrôle interne et a publié un rapport d'auto - évaluation du contrôle interne, et a également engagé un organisme intermédiaire pour vérifier l'efficacité du contrôle interne des rapports financiers de la société, puis a publié un rapport d'audit du contrôle interne standard sans réserve.
7. Conditions de travail des comités spéciaux du Conseil d’administration: en 2021, le Comité de stratégie, le Comité d’audit, le Comité de rémunération et d’évaluation, le Comité de nomination et d’autres comités spéciaux du Conseil d’administration ont mené activement des travaux pertinents, s’acquittent consciencieusement de leurs responsabilités respectives et normalisent leurs procédures de travail. 8. Opinions indépendantes: Au cours de la période considérée, nous avons examiné le plan annuel de dividende de la société, les opérations quotidiennes liées prévues et les opérations importantes liées, le renouvellement de l’institution d’audit, la garantie externe, la révision des conventions comptables, le plan de gestion financière confiée, les objectifs d’évaluation du rendement opérationnel des membres de la direction de la société pour l’année 2021 et la durée du mandat, conformément aux dispositions pertinentes et du point de vue de la protection des droits et intérêts de la société et de tous les actionnaires. Et a émis les opinions pertinentes des administrateurs indépendants.
9. Autres travaux:
Au cours de la préparation du rapport annuel de 2021 et des rapports semestriels et trimestriels de 2021 de la société, nous nous acquittons efficacement des responsabilités pertinentes des administrateurs indépendants, communiquons pleinement avec l'institution d'audit du rapport annuel, formulons des avis professionnels sur la préparation du rapport périodique susmentionné de la société et veillons à ce que la préparation du rapport périodique pertinent de la société soit opportune, exacte, authentique et complète.
Il n'est pas proposé de convoquer une Assemblée des administrateurs ou une assemblée extraordinaire des actionnaires.
Il n'y a pas d'institution indépendante d'audit externe et d'organe consultatif.
Iv. Évaluation GÉNÉRALE et recommandations
Au cours de la période considérée, nous avons maintenu une bonne communication avec la direction de la société, participé activement aux réunions du Conseil d'administration, de l'Assemblée générale des actionnaires et de tous les comités spéciaux du Conseil d'administration, exprimé des opinions et exercé des pouvoirs lors des réunions du Conseil d'administration et de tous les comités spéciaux, participé activement à la prise de décisions sur les questions importantes de la société, exécuté les obligations des administrateurs indépendants de manière indépendante, impartiale et consciencieuse, et fourni des références décisionnelles à la société en utilisant nos propres connaissances professionnelles et notre riche expérience. Il s'acquitte bien des fonctions d'administrateur indépendant prévues par les lois et règlements pertinents et les statuts de la société et protège les droits et intérêts légitimes de la société et de tous les actionnaires.
