Code du stock: Northeast Securities Co.Ltd(000686) nom abrégé du stock: Northeast Securities Co.Ltd(000686)
La résolution adoptée à la cinquième réunion intérimaire du dixième Conseil d’administration en 2022 annonce que la société et tous les membres du Conseil d’administration garantissent que le contenu de la divulgation de l’information est vrai, exact et complet et qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes.
Réunion du Conseil d’administration
1. Le 31 mars 2022, la société a envoyé par courriel à tous les administrateurs un avis de convocation de la cinquième réunion intérimaire du dixième Conseil d’administration en 2022.
2. Northeast Securities Co.Ltd(000686)
3. Il y a 13 administrateurs présents à la réunion et 13 administrateurs présents et votants.
4. Participants sans droit de vote à la réunion: tous les superviseurs et cadres supérieurs de la société ont participé à la réunion sans droit de vote.
5. La réunion est conforme aux lois, règlements administratifs, règles départementales, documents normatifs et statuts pertinents.
Délibérations du Conseil d’administration
À la présente séance, les projets de loi suivants ont été examinés et adoptés au scrutin secret:
La proposition de nomination du dirigeant principal de l’information de la société a été examinée et adoptée.
Le Conseil d’administration de la société a approuvé la nomination de M. Kong Asia en tant que dirigeant principal de l’information de la société pour un mandat allant de la date de délibération et d’approbation du Conseil d’administration à la date d’expiration du dixième Conseil d’administration.
Résultat du vote: 13 voix pour, 0 voix contre et 0 abstention. Le projet de loi est examiné et adopté.
Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur les questions de nomination susmentionnées, dont le contenu détaillé est publié sur le site Web d’information de la marée géante (www.cn.info.com.cn.) Le même jour que l’annonce. Avis indépendants des administrateurs indépendants sur l’emploi de cadres supérieurs par la société.
La proposition de modification du système de gestion de l’utilisation des fonds collectés a été examinée et adoptée.
Le Conseil d’administration a approuvé la révision du système de gestion de l’utilisation des fonds collectés par Northeast Securities Co.Ltd(000686)
Résultat du vote: 13 voix pour, 0 voix contre et 0 abstention. Le projet de loi est examiné et adopté.
La proposition de révision du système et des politiques de gestion de l’appétit de risque a été examinée et adoptée.
Résultat du vote: 13 voix pour, 0 voix contre et 0 abstention. Le projet de loi est examiné et adopté.
Documents à consulter
1. Résolution du Conseil d’administration signée par les administrateurs présents et estampillée du sceau du Conseil d’administration.
2. Autres documents requis par la Bourse de Shenzhen.
Annexe:
1. Curriculum vitae de M. Kong Asia, Directeur général de l & apos; information
2. Description de la révision du système de gestion de l’utilisation des fonds collectés
Avis est par les présentes donné.
Northeast Securities Co.Ltd(000686) Conseil d’administration 2 avril 2012
Annexe 1:
Curriculum vitae de M. Kong Asia, DPI
Mr. Kong Asia, born in September 1976, member of the Communist Party, Graduate Student, member of the Information Technology Committee of China Securities Association. Il a été Directeur de la recherche et du développement de produits pour Zte Corporation(000063) Actuellement Northeast Securities Co.Ltd(000686) Chief Information Officer, general manager of Information Technology Department.
M. Kong Yaya n’a aucun lien avec les actionnaires, les autres administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs détenant plus de 5% des actions de la société, ne détient pas d’actions de la société, n’a pas été puni par la c
Annexe 2:
Système de gestion de l’utilisation des fonds collectés
Description de la révision
Après révision du système initial
(supprimer à la ligne) (ajouter à la ligne soulignée)
Article premier afin de normaliser la gestion des fonds collectés par Northeast Securities Co.Ltd(000686) Zhongyi, conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux lignes directrices de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – Lignes directrices de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, aux exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation de Shenzhen, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, Les règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, les lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – Lignes directrices sur l’exploitation normalisée des sociétés au Conseil principal, les lignes directrices sur l’exploitation normalisée des sociétés par actions Northeast Securities Co.Ltd(000686) Formuler ce système. Formuler ce système.
Article 2 Le terme « Fonds collectés» employé dans le présent système désigne l’émission publique de titres par la société conformément aux lois et règlements (y compris l’attribution d’actions et l’augmentation du terme « Fonds collectés» employé dans le présent système désigne l’émission et l’émission par la société d’obligations de sociétés convertibles, d’actions convertibles négociées séparément et de leurs dérivés, l’offre et l’échange par la société d’obligations de sociétés, d’obligations de sociétés, de bons de souscription, etc.) et de fonds non publics à des fins spécifiques. Fonds collectés auprès d’investisseurs pour l’émission de titres à des fins spécifiques. Article 6 le Conseil d’administration de la société est responsable de l’utilisation et de la gestion des fonds collectés. Le Conseil des autorités de surveillance, les administrateurs indépendants et les organismes de recommandation de la société sont responsables de l’utilisation et de la gestion des fonds collectés. Le Conseil des autorités de surveillance, les administrateurs indépendants et Les sponsors de la société exercent le pouvoir de surveillance sur l’utilisation et la gestion des fonds collectés.
Le conseiller financier indépendant exerce un pouvoir de surveillance sur l’utilisation et la gestion des fonds collectés.
Article 7 les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société s’acquittent de leurs fonctions avec diligence et exhortent la société à utiliser les fonds collectés de manière normalisée et à les ajouter. Maintenir consciemment la sécurité des fonds collectés par l’entreprise et ne pas participer, aider ou permettre à l’entreprise de modifier l’utilisation des fonds collectés sans autorisation ou sous une forme déguisée.
Article 7 le Département des valeurs mobilières et le Département des opérations de fonds de la société sont les départements de gestion spécifiques pour les questions de collecte de fonds, parmi lesquels: le Département des valeurs mobilières est responsable de l’article 8 le Département des valeurs mobilières de la société est responsable de la gestion des fonds collectés liés au financement par capitaux propres pour les questions de collecte de fonds, et le Département des opérations de fonds est responsable de la gestion des fonds collectés; Le Département des finances est responsable de la gestion des fonds collectés liés au financement par emprunt; Ouverture, gestion quotidienne et comptabilité d’un compte spécial pour les fonds collectés par le Département des finances; Responsable de l’ouverture d’un compte spécial pour les fonds collectés, de la gestion quotidienne et de l’audit le Département de l’audit est responsable du stockage et de l’utilisation des fonds collectés; Le Service d’audit est chargé de superviser et d’inspecter le stockage et l’utilisation des fonds collectés. Surveillance et inspection de la situation.
Article 10 la société sélectionne les banques commerciales agréées par le Conseil d’administration article 11 la société sélectionne les banques commerciales agréées par le Conseil d’administration pour ouvrir des comptes spéciaux pour les fonds collectés (ci – après dénommés « comptes spéciaux ouverts par des banques spécialisées» (ci – après dénommés « comptes spéciaux»). Les fonds collectés par la société sont déposés dans un compte spécial centralisé). Les fonds collectés par la société sont déposés dans un compte spécial pour la gestion centralisée. Le compte spécial ne peut pas déposer de fonds non collectés ou les utiliser pour sa gestion. Le compte spécial ne peut pas déposer de fonds non collectés ou les utiliser à d’autres fins. Il l’utilise.
Lorsqu’il y a plus de deux fois de financement par la société, celle – ci établit séparément un compte spécial pour les fonds collectés lorsqu’il y a plus de deux fois de financement par la société de placement. Compte spécial de collecte de fonds.
Si le montant net réel des fonds levés dépasse le montant prévu des fonds levés (ci – après dénommé « Fonds surlevés»), il est également déposé dans la partie des fonds levés (ci – après dénommé « Fonds surlevés») et est également déposé dans le compte spécial pour la gestion des fonds collectés. Gestion du compte spécial des fonds collectés.
Dans un délai d’un mois à compter de la mise en place des fonds collectés, la société signe un accord de surveillance tripartite (ci – après dénommé « Accord de surveillance tripartite») avec la Banque commerciale (ci – après dénommée « banque commerciale») dans laquelle la société a constitué et déposé les fonds collectés (ci – après dénommée « banque commerciale») dans un délai d’un mois à compter de la mise en place des fonds collectés. L’accord comprend au moins les éléments suivants: l’Accord de surveillance tripartite (ci – après dénommé « l’Accord»). Accord (i) la société dépose les fonds collectés dans un compte spécial; Au moins les éléments suivants doivent être inclus: (Ⅱ) Le numéro de compte du compte spécial pour les fonds collectés et les fonds collectés impliqués dans le compte spécial (Ⅰ) la société doit déposer les fonds collectés dans le compte spécial; Les éléments de collecte de fonds et le montant du dépôt; Le numéro de compte du compte spécial de collecte de fonds, les éléments de collecte de fonds et le montant déposé par la société de collecte de fonds (Ⅲ) impliqués dans le compte spécial en une seule fois ou dans un délai de douze mois; Si le montant retiré dépasse 50 millions de RMB ou 20% du montant net du compte spécial dans un délai d’un ou de douze mois, la société et la Banque commerciale notifient à l’institution de recommandation si le montant retiré dépasse 50 millions de RMB; Pour 20% du montant net de l’or, la société et la Banque commerciale délivrent à la société un relevé bancaire mensuel par l’intermédiaire de la Banque commerciale (IV) et en informent le promoteur ou le conseiller financier indépendant;
Et une copie à l’institution de recommandation; (Ⅳ) Les banques commerciales délivrent des relevés bancaires à la société chaque mois, (Ⅴ) l’institution de recommandation peut se rendre à la Banque commerciale à tout moment pour s’enquérir et en envoyer une copie au promoteur ou au Conseiller financier indépendant;
Information des ménages; Le promoteur ou le conseiller financier indépendant peut à tout moment s’enquérir des données du compte spécial auprès de (Ⅵ) l’autorité de surveillance de l’établissement de recommandation et de la Banque commerciale auprès de la Banque commerciale; Connaître et coordonner les responsabilités, les responsabilités de supervision de l’institution de recommandation et de la Banque commerciale à l’égard du promoteur ou du Conseiller financier indépendant de la société (Ⅵ) et les méthodes de surveillance de l’utilisation des fonds collectés; Les obligations d’information et de coopération des banques commerciales, les droits des sponsors ou des sociétés indépendantes (Ⅶ), des banques commerciales et des institutions de recommandation, ainsi que les obligations des conseillers financiers et des banques commerciales en matière d’utilisation des fonds collectés par la société et de rupture de contrat; Le mode de surveillance;
(Ⅷ) La Banque commerciale n’a pas délivré (ⅶ) Le relevé de compte de la société, de la Banque commerciale, du promoteur ou de la Banque financière indépendante à l’institution de recommandation ou n’a pas avisé le compte spécial du retrait important à trois reprises, ainsi que les droits et obligations des conseillers commerciaux et La responsabilité en cas de rupture de contrat; S’il n’a pas coopéré avec l’institution de recommandation pour interroger et enquêter sur les données du compte spécial (Ⅷ) Si la Banque commerciale n’a pas fourni le promoteur ou le compte unique en temps opportun à trois reprises, la société peut résilier l’Accord et annuler l’émission du relevé bancaire par le conseiller financier spécial pour Les fonds collectés ou aviser le compte spécial d’un grand montant. En ce qui concerne les retraits et les cas où le promoteur ou la société indépendante n’a pas coopéré avec l’Accord susmentionné, la société doit annoncer l’enquête et l’enquête du Conseiller financier principal de l’accord sur les données du compte spécial à temps après la signature de l’Accord susmentionné. Si l’accord est résilié avant l’expiration de la période de validité, l’accord peut être résilié et le compte spécial des fonds collectés peut être annulé. Dans un délai d’un mois à compter de la date de résiliation de l’accord, la société et les parties concernées annoncent en temps utile la signature d’un nouvel accord par le propriétaire de l’accord après la signature de l’Accord susmentionné et font une annonce publique en temps utile. Pour le contenu. Si l’accord est résilié à l’avance avant l’expiration de la période de validité et que la société met en œuvre le projet d’investissement par l’intermédiaire de la filiale Holding, la société signe un nouvel accord avec la société concernée, la filiale holding qui met en œuvre le projet d’investissement par l’intermédiaire de la filiale Holding et le commerçant dans un délai d’un mois à compter de la date de résiliation de l’accord, et fait une annonce publique en temps opportun. La Banque et l’institution de recommandation signent conjointement un accord de surveillance tripartite, et la société, par l’intermédiaire de sa filiale Holding, met en œuvre la Division des projets d’investissement des fonds collectés et sa filiale Holding est considérée comme une partie commune. Dans le cas contraire, la société, la filiale Holding, la Banque commerciale, le promoteur ou la propriété indépendante qui exécute le projet d’investissement des fonds levés
Les conseillers commerciaux signent conjointement un accord de surveillance tripartite et la société et ses filiales Holdings sont considérées comme une partie commune.
Article 16 les circonstances suivantes se produisent dans le cas d’un projet d’investissement financé par des fonds levés article 18 lorsque l’une des circonstances suivantes se produit dans le cas d’un projet d’investissement financé par des fonds levés, la société fait état de la faisabilité du projet et de l’un des revenus prévus.
