Guangzhou Yuexiu Financial Holdings Group Co.Ltd(000987) Independent Director
À propos de la trente – quatrième réunion du neuvième Conseil d’administration de la société
Avis indépendants sur des questions connexes
En tant qu’administrateur indépendant de Guangzhou Yuexiu Financial Holdings Group Co.Ltd(000987) Après avoir examiné la proposition et les documents pertinents de la trente – quatrième réunion du neuvième Conseil d’administration fournis par le Conseil d’administration de la société, il a émis les avis indépendants suivants:
Avis indépendants sur la proposition relative au plan annuel de distribution des bénéfices et de conversion de la réserve de capital en capital – actions en 2021
Le plan annuel de distribution des bénéfices et de conversion de la réserve de capital en capital – actions de la société en 2021 est conforme au droit des sociétés, aux règlements réglementaires de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et de la Bourse de Shenzhen, aux Statuts de la société et à d’autres règlements pertinents, à la Situation opérationnelle et financière actuelle de la société, aux exigences de croissance des performances et de développement stable de la société, et tient pleinement compte des exigences des actionnaires, sans incidence sur les flux de trésorerie nécessaires aux opérations futures de la société. Il n’y a pas non plus de situation préjudiciable aux actionnaires, en particulier aux actionnaires minoritaires. Nous sommes d’accord avec ce plan et convenons de soumettre cette proposition à l’Assemblée générale annuelle des actionnaires de 2021 pour examen.
Avis indépendants sur la proposition relative à la provision pour dépréciation d’actifs et de crédits et au passif estimatif
La provision pour dépréciation de l’actif et du crédit et le passif estimatif de la société sont conformes aux normes comptables pour les entreprises commerciales et aux conventions comptables de la société, reflètent fidèlement la situation financière de la société au 31 décembre 2021 et les résultats d’exploitation de l’année 2021, sont conformes à l’intérêt général de la société et sont utiles pour fournir aux investisseurs des informations comptables plus véridiques, fiables et exactes, sans préjudice des intérêts de la société et de tous les actionnaires, en particulier les petits et moyens actionnaires. Les procédures d’examen et d’approbation nécessaires ont été mises en œuvre pour la provision pour dépréciation de l’actif et du crédit et le passif estimatif, sur une base suffisante, et nous sommes d’accord avec cette proposition.
Avis indépendants sur la proposition relative à l’utilisation des fonds propres pour la gestion financière confiée
L’entreprise a mis en place un système et un système de contrôle interne relativement parfaits pour contrôler efficacement les risques d’investissement et assurer la sécurité des fonds. Les fonds autorisés par la société à investir dans la gestion du patrimoine sont utilisés pour acheter des produits de gestion du patrimoine à faible risque émis par des banques, des sociétés de valeurs mobilières, des sociétés de fonds et d’autres institutions professionnelles, et ne sont pas investis dans des produits à risque moyen et élevé tels que des actions et des produits dérivés, avec des risques contrôlables et des rendements stables. L’utilisation des fonds propres par la société pour la gestion financière et l’investissement est propice à l’amélioration de l’efficacité de l’utilisation des fonds propres de la société, n’affectera pas le fonctionnement quotidien de la société et le développement de l’activité principale, ne nuira pas aux intérêts de la société et de tous les actionnaires, En particulier les petits et moyens actionnaires, et les procédures d’examen et d’approbation pertinentes sont conformes aux lois, règlements et statuts de la société. Nous sommes d’accord avec ce projet de loi.
Avis indépendants sur la proposition relative au rapport d’auto – évaluation du contrôle interne en 2021
En 2021, la société a mis en place et continuellement amélioré le système de contrôle interne conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal, aux normes de base pour le contrôle interne des entreprises et aux lignes directrices connexes, ainsi qu’à d’autres exigences réglementaires en matière de contrôle interne, afin de promouvoir la mise en œuvre efficace du système de contrôle interne. Les unités, les activités et les questions incluses dans le champ d’application de l’évaluation et les domaines à haut risque de l’entreprise au cours de l’année en cours couvrent les principaux aspects de l’exploitation et de la gestion de l’entreprise, sans omission majeure. Les méthodes d’évaluation sont scientifiques et le processus d’évaluation est conforme. Les résultats de l’évaluation reflètent fidèlement et objectivement la situation réelle de la gouvernance d’entreprise et du contrôle interne. Nous sommes d’accord avec ce projet de loi.
Avis indépendants sur la proposition relative aux objectifs d’évaluation du rendement des cadres supérieurs de l’entreprise pour 2022
Le plan d’évaluation de 2022 pour les cadres supérieurs de l’entreprise et le personnel lié à la gestion de la rémunération par référence aux cadres supérieurs répond aux besoins de développement futur de l’entreprise et est propice à la réalisation des objectifs opérationnels de l’entreprise dans le cadre de la coordination de la gestion. Lors de l’examen de la proposition par le Conseil d’administration de la société, les administrateurs intéressés se retirent du vote et la procédure d’examen est légale. Cette proposition ne porte pas atteinte aux intérêts de la société et des actionnaires. Nous sommes d’accord avec ce projet de loi.
Notes spéciales et avis indépendants sur l’occupation des fonds de la société par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées et sur la garantie externe de la société en 2021
Au 31 décembre 2021, il n’y avait pas d’occupation non opérationnelle des fonds de la société par les actionnaires contrôlants de la société et d’autres parties liées, ni d’occupation illégale des fonds de la société par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées qui se sont produits au cours des périodes précédentes mais qui se sont poursuivies Au cours de la période visée par le rapport. Toutes les transactions de fonds entre la société et les parties liées sont des transactions commerciales normales dans les activités de production et d’exploitation de la société.
Au 31 décembre 2021, le solde garanti de la société et de ses filiales contrôlantes s’élevait à 3 733,56 millions de RMB, soit 14,85% de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période. Le montant cumulé de la garantie en souffrance est de 0 million de yuan RMB, le montant de la garantie liée à l’action est de 0 million de yuan RMB et le montant de la perte due à la garantie perdue est de 0 million de yuan RMB; Il n’y a pas de garantie externe illégale de la société, ni de garantie fournie aux actionnaires contrôlants et à leurs parties liées, ni à toute entité ou personne non constituée en société.
Nous continuerons d’accorder une attention particulière aux questions pertinentes de la société, de superviser l’exécution par la société des procédures de prise de décisions et des obligations de divulgation d’informations conformément à la loi, et de protéger efficacement les droits et intérêts des actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires. (aucun texte ci – dessous)
(il n’y a pas de texte sur cette page, qui est la page de signature de Guangzhou Yuexiu Financial Holdings Group Co.Ltd(000987)
Yang Chunlin Shen Hongtao
Wang Xi Xie shisong
1er avril 2022
