Guangzhou Yuexiu Financial Holdings Group Co.Ltd(000987)
Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021
Guangzhou Yuexiu Financial Holdings Group Co.Ltd(000987) actionnaires:
En 2021, Guangzhou Yuexiu Financial Holdings Group Co.Ltd(000987) Au cours de la période considérée, nous avons tenu 10 réunions du Conseil des autorités de surveillance et avons assisté sans droit de vote au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires conformément à la loi. Nous avons supervisé efficacement les activités commerciales, la situation financière, les principales décisions, les procédures de convocation de l’Assemblée générale des actionnaires et le rendement des administrateurs et des cadres supérieurs de la société, et nous avons fait preuve de diligence raisonnable pour promouvoir le fonctionnement normal de la société et protéger efficacement les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires. Nous rendons compte des travaux du Conseil des autorités de surveillance en 2021 comme suit: 1. Convocation de la réunion du Conseil des autorités de surveillance
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société a tenu 10 réunions, toutes conformes au droit des sociétés, aux statuts et au règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance. Les détails de la réunion sont les suivants:
État des résolutions de la session
Examen et adoption:
Proposition relative au rapport de travail annuel du Conseil des autorités de surveillance pour 2020 (2) Proposition relative au rapport financier annuel pour 2020
Proposition relative au rapport annuel 2020 et à son résumé du neuvième Conseil des autorités de surveillance en 2021 (3)
La proposition relative au plan annuel de distribution des bénéfices et de conversion de la réserve de capital en capital – actions en 2020 a été adoptée lors de la quatrième réunion tenue le 19 avril (4).
Proposition de retrait des actifs et des réserves pour dépréciation du crédit
Proposition de modification des conventions comptables
État des résolutions de la session
Proposition relative au rapport d’évaluation du contrôle interne pour 2020
Examiné et adopté par le neuvième Conseil des autorités de surveillance en mars 2021:
Réunion du 22 mai (1) Proposition relative à l’utilisation des fonds propres pour la gestion financière confiée
Examiné et adopté par le neuvième Conseil des autorités de surveillance en avril 2021:
Réunion du 29 juin (1) Proposition relative au rapport du premier trimestre 2021
Examen et adoption:
Proposition relative au prêt des actifs de la filiale Holding Guangzhou aux actionnaires contrôlants de la société et aux opérations connexes lors de la septième réunion du 29 juin 2021 du neuvième Conseil des autorités de surveillance
Examen et adoption:
Proposition relative au prêt de fonds et aux opérations connexes de la filiale Holding Guangzhou Yuexiu Financial Holdings Group Co.Ltd(000987)
La neuvième session du Conseil des autorités de surveillance en juillet 2021
8th Meeting on 20 (2) Proposal on financial support to holding Subsidiary Guangzhou Yuexiu Financial Holdings Group Co.Ltd(000987) capital
Proposition relative au prêt de capitaux et aux opérations connexes de Yuexiu Financial international, une filiale à part entière, à des parties liées
Examiné et adopté par le neuvième Conseil des autorités de surveillance en août 2021:
Neuvième réunion le 5 mai (1) Proposition relative à l’augmentation proposée des actions Citic Securities Company Limited(600030)
Examiné et adopté par le neuvième Conseil des autorités de surveillance en août 2021:
Réunion du 20 octobre (1) Proposition relative au rapport semestriel 2021 et à son résumé
Examiné et adopté par le neuvième Conseil des autorités de surveillance en septembre 2021:
11e réunion le 15 mars (1) Proposition concernant la mise en œuvre du plan de fonds d’incitation au rendement de 2020 par la filiale à part entière Guangzhou Guangzhou Yuexiu Financial Holdings Group Co.Ltd(000987)
Examiné et adopté par le neuvième Conseil des autorités de surveillance en octobre 2021:
12ème réunion le 29 avril (1) Proposition relative au rapport du troisième trimestre 2021
Examiné et adopté par le neuvième Conseil des autorités de surveillance en décembre 2021:
État des résolutions de la session
13e réunion le 3 mars (1) Proposition relative aux opérations quotidiennes entre apparentés prévues pour 2022
Proposition relative à la signature d’un accord de dette perpétuelle et d’opérations connexes avec les actionnaires contrôlants
Proposition relative au montant de la garantie extérieure en 2022
Proposition relative au prêt de fonds aux actionnaires contrôlants et aux opérations entre apparentés (5) Proposition relative à la fourniture d’une aide financière aux filiales contrôlantes
Surveillance des questions pertinentes au cours de la période considérée
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance, en stricte conformité avec les lois et règlements pertinents et les statuts de la société, a supervisé de manière globale les opérations de conformité, la situation financière, les opérations entre apparentés, les garanties externes et le contrôle interne de la société et a émis les avis suivants:
Fonctionnement conformément à la loi
Au cours de la période considérée, nous avons assisté à toutes les réunions du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires de la société conformément à la loi, nous avons activement interrogé ou écouté les rapports du personnel concerné, et nous avons inspecté et supervisé la procédure de prise de décisions sur les questions importantes de la société, la construction et la mise en œuvre du système de contrôle interne et l’exécution des fonctions des administrateurs et des cadres supérieurs de la société. À notre avis, les procédures de prise de décisions concernant les questions importantes de la société sont strictement conformes aux lois et règlements pertinents, aux exigences réglementaires et aux Statuts de la société. Le système de gestion du contrôle interne de la société est relativement parfait, la divulgation d’informations est légale et conforme, le fonctionnement du Conseil d’administration est normalisé et les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires sont appliquées avec soin. Les administrateurs et les cadres supérieurs de la société sont dévoués à leurs fonctions, diligents et consciencieux, et il n’y a pas d’actes illégaux ou illégaux ou de dommages aux intérêts légitimes de la société et des actionnaires. L’ensemble du fonctionnement de l’entreprise est légal et ordonné.
Situation financière
Au cours de la période visée par le rapport, nous avons supervisé et inspecté la situation financière de la société au cours de la période visée par le rapport et examiné attentivement les rapports financiers trimestriels, semestriels et annuels. À notre avis, le système financier de l’entreprise est solide, la gestion financière est normalisée et la situation financière est bonne. En outre, le cabinet d’audit annuel a effectué une vérification professionnelle des états financiers consolidés de la société pour l’exercice 2021 et a publié un rapport d’audit standard sans réserve, qui a confirmé que les états financiers consolidés de la société avaient été préparés conformément aux normes comptables pour les entreprises commerciales à tous les égards importants et reflétaient fidèlement la situation financière consolidée, les résultats d’exploitation consolidés et les flux de trésorerie consolidés de la société.
Opérations entre apparentés
Au cours de la période visée par le rapport, nous avons surveillé et vérifié les opérations entre apparentés de la société et nous avons constaté que les opérations pertinentes étaient conformes aux besoins opérationnels réels de la société et que les prix étaient justes et qu’il n’y avait pas de situation préjudiciable aux intérêts de la société et des actionnaires non affiliés. Au cours de l’examen des questions relatives aux opérations entre apparentés, les administrateurs ou actionnaires liés se sont retirés conformément à la loi et les procédures d’examen sont conformes à la loi.
Garantie externe
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a supervisé et vérifié les questions de garantie externe de la société. La garantie externe de la société a eu lieu entre la filiale Holding et la filiale holding de la société, a strictement respecté les procédures d’examen et les obligations d’information nécessaires, et a contrôlé le risque de garantie conformément au système de contrôle interne pertinent pendant la mise en œuvre. Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu de garantie illégale ni de dommages aux intérêts de la société, en particulier aux intérêts des petits et moyens investisseurs.
Auto – évaluation du contrôle interne
Conformément aux exigences des lois, règlements et documents normatifs pertinents, la société établit et améliore constamment le système de contrôle interne et encourage l’application effective des règles pertinentes dans les activités commerciales, qui sont généralement conformes aux lois, règlements et exigences des autorités de surveillance. Le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de 2021 publié par la société reflète fidèlement et objectivement la construction et le fonctionnement du contrôle interne de la société.
Gestion des initiés à l’information privilégiée
Les dispositions et exigences pertinentes du système de gestion de l’enregistrement des initiés à l’information, la normalisation stricte du processus de transmission de l’information et l’enregistrement en temps opportun des initiés à l’information privilégiée. Au cours de la période considérée, la société n’a constaté aucune situation dans laquelle des initiés à l’information privilégiée ont utilisé l’information privilégiée pour acheter et vendre des actions de la société ou ont été tenus de rectifier par les autorités réglementaires.
Rendement des administrateurs et des cadres supérieurs
Au cours de la période considérée, les administrateurs et les cadres supérieurs de l’entreprise se sont conformés consciencieusement à l’éthique professionnelle et ont normalisé leur comportement professionnel, ont été en mesure d’appliquer consciencieusement toutes les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration de l’entreprise, ont mis en œuvre efficacement et efficacement, ont conduit l’ensemble du personnel de l’entreprise à travailler ensemble, ont surmonté les difficultés, ont géré de façon stable et ont encouragé le développement Le Conseil des autorités de surveillance de la société n’a constaté aucune violation des lois et règlements, des statuts ou des droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires par les administrateurs et les cadres supérieurs de la société dans l’exercice de leurs fonctions.
Modifications des conventions comptables
Conformément aux dispositions pertinentes du Ministère des finances, la société a mis en œuvre les normes comptables pour les entreprises commerciales No 21 – location (cai hui [2018] No 35) à compter du 1er janvier 2021 et a modifié les conventions comptables en conséquence. À notre avis, ce changement de convention comptable est un changement raisonnable effectué par la société conformément aux exigences des documents pertinents du Ministère des finances. La procédure de prise de décisions est conforme aux lois et règlements pertinents et aux Statuts de la société, sans préjudice des droits et intérêts légitimes de la société ou de tous les actionnaires. En 2022, les membres du Conseil des autorités de surveillance de la société continueront d’exercer consciencieusement leurs fonctions de surveillance, de superviser et d’exhorter la société à fonctionner de manière normalisée, de sauvegarder les intérêts des actionnaires de la société et de la majorité des petits et moyens investisseurs et de promouvoir le développement durable et sain de la société conformément aux lois et règlements pertinents et aux dispositions réglementaires pertinentes de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et de la Bourse de Shenzhen.
Guangzhou Yuexiu Financial Holdings Group Co.Ltd(000987) Conseil des autorités de surveillance 1er avril 2022
