Guangzhou Yuexiu Financial Holdings Group Co.Ltd(000987)
Rapport sur les travaux du Conseil d’administration en 2021
Guangzhou Yuexiu Financial Holdings Group Co.Ltd(000987) actionnaires:
L’année 2021 est l’année d’ouverture du quatorzième plan quinquennal de la société. Face à un environnement extérieur plus complexe et plus rigoureux, le Conseil d’administration de la société adhère à l’orientation de « l’économie réelle des services financiers pour promouvoir un développement de haute qualité», met en œuvre la stratégie nationale, sert l’économie réelle et fait progresser divers travaux importants de la société.
Exploitation et gestion générales de la société en 2021
En 2021, l’entreprise a réalisé un chiffre d’affaires d’exploitation de 13 314 milliards de RMB, en hausse de 37,44% d’une année sur l’autre, sur la base du plan stratégique du « quatorzième Plan quinquennal» et du thème de travail annuel « Renforcer la base, améliorer la qualité, optimiser la structure et promouvoir le développement». Après déduction des bénéfices et pertes non récurrents, le bénéfice net attribuable aux actionnaires de la société cotée s’élevait à 2 492 millions de RMB, en hausse de 56,05% par rapport à l’année précédente. À la fin de 2021, l’actif total de la société s’élevait à 153331 milliards de RMB, et l’actif net attribuable aux actionnaires de la société cotée s’élevait à 25147 milliards de RMB, en hausse de 23,61% et 7,25% respectivement par rapport à la fin de l’année précédente. Les principales mesures opérationnelles de la société sont les suivantes:
Cultiver profondément l’industrie principale et assurer une répartition stable des activités de base
La part de marché des actifs non performants sur le marché primaire des actifs non performants dans la province de Guangdong a continué d’être en tête, et les qualifications commerciales de « transfert d’un seul client à l’entreprise» et de « transfert de prêts individuels non performants» ont été approuvées, et la part de marché des prêts individuels non performants a été en tête dans tout le pays; L’activité de crédit – bail financier a atteint un nouveau sommet tout au long de l’année, l’activité de crédit – bail inclusif a été lancée avec une intensité croissante et une structure de lancement optimisée. L’investissement ABS dans les activités de gestion des investissements est plus mature, l’avantage initial du Fonds s est mis en évidence, l’investissement en capitaux propres capture un certain nombre de projets d’investissement en capitaux propres de haute qualité, parmi lesquels des projets tels que shangtang Technology ont été mis sur le marché des capitaux avec succès; Les résultats de la transformation institutionnelle des opérations à terme sont remarquables, les types d’activités des filiales de gestion des risques mûrissent progressivement et la capacité de saisir les possibilités de marché des types dominants est encore renforcée. Optimisation de la configuration et amélioration continue de la force de développement des entreprises
Guangzhou Assets a complété deux séries d’augmentations de capital totalisant 3113 milliards de RMB, et a introduit l’investisseur stratégique Guangzhou Hengyun, avec une force de capital de premier plan parmi les sociétés locales de gestion d’actifs en Chine; Yuexiu leasing a réalisé une augmentation de capital de 1 milliard de RMB et Shanghai Yuexiu leasing a réalisé une augmentation de capital de 2 milliards de RMB, se classant au premier rang des sociétés de crédit – bail financées par des fonds étrangers; Guangzhou futures a réalisé une augmentation de capital de 1 milliard de RMB, un capital à long terme de 300 millions de RMB et une force de capital continue; Augmentation stratégique des actions Citic Securities Company Limited(600030) La société a signé un accord de dette perpétuelle de 2 milliards de RMB avec les actionnaires contrôlants afin d’améliorer continuellement la force du capital de la société cotée.
Servir la stratégie nationale de développement, s’acquitter de la responsabilité sociale des entreprises et contribuer à la revitalisation des villages
Premièrement, prévenir et désamorcer les risques financiers régionaux et promouvoir la modernisation de la structure industrielle régionale. En 2021, la filiale Guangzhou Assets a participé activement à l’acquisition et à la cession par lots d’actifs non performants des entreprises financières de la province de Guangdong afin d’améliorer la qualité des actifs des institutions financières régionales; Renflouement des entreprises physiques, restructuration d’une entreprise de machines agricoles de premier plan dans la province de Guangdong et promotion de sa technologie de mise à niveau. Deuxièmement, la filiale Yuexiu leasing fournira un service de location directe de machines à bouclier aux entreprises de construction du projet d’allocation des ressources en eau du delta de la rivière Pearl dans la province de Guangdong en 2021 afin de fournir un soutien financier et de location pour l’achat de véhicules de métro à Guangzhou, de nouveaux autobus énergétiques pour les autobus de Guangzhou et la mise à niveau des déplacements écologiques pour les autobus aquatiques, etc., afin d’accroître continuellement le soutien aux entreprises locales et de promouvoir le développement de haute qualité des entreprises dans la région de Guangdong, Hong Kong et Macao. Troisièmement, l’activité d’investissement vise l’innovation scientifique et technologique et la modernisation industrielle. Le secteur de l’investissement se concentre sur les industries stratégiques développées vigoureusement par des pays tels que les puces autonomes, les nouvelles énergies et la biomédecine, afin de répondre au déploiement stratégique national et d’aider à la modernisation industrielle. Quatrièmement, avec l’aide de l’innovation en matière de produits et de services financiers, elle a injecté de l ‘« eau vive » financière dans la revitalisation rurale. Guangzhou futures, une filiale, a fait progresser en profondeur le nouveau modèle de réduction de la pauvreté financière « Assurance + contrats à terme ». Elle a fourni des services de protection contre les risques à près de 7 000 agriculteurs de l’industrie de l’élevage, dont Dingxi City, Gansu Province, Pu’er City, Yunnan Province, et a fourni une garantie importante pour le développement agricole et la prévention des catastrophes et la réduction des pertes
(Ⅳ) adhérer à l’établissement d’une ligne de base solide et optimiser la gestion globale des risques
Promouvoir efficacement la gestion des risques et le contrôle interne de l’entreprise afin d’assurer la conformité et le bon fonctionnement de toutes les entreprises; Examiner et optimiser en permanence la politique de risque et le système de notation et de crédit; Effectuer une supervision et une inspection spéciales pour s’assurer que le processus est conforme et que le contrôle interne est efficace; Mise à niveau du système global de gestion des risques; Renforcer continuellement la gestion après investissement et renforcer la protection des actifs.
Adhérer à la direction de la construction du parti et promouvoir la construction de la culture d’entreprise
Sous la direction de Xi Jinping socialisme aux caractéristiques chinoises dans la nouvelle ère, S’en tenir à la nouvelle pensée pour diriger la construction de la culture d’entreprise dans la nouvelle ère, en étroite combinaison avec la stratégie de développement du « quatorzième plan quinquennal », a mené à bien une s érie de travaux sur la culture d’entreprise, a renforcé la diffusion de la culture d’entreprise, a constamment amélioré Le consensus et l’action culturels, et a formé la vision et la Mission de l’entreprise, ainsi que le concept de gestion et 30 codes de conduite de « stable, professionnel, collaboratif, innovant, axé sur le travail acharné ».
Principaux travaux du Conseil d’administration en 2021
En 2021, la société a tenu 21 réunions du Conseil d’administration et a examiné et adopté 69 propositions; Les cinq comités spéciaux du Conseil d’administration ont tenu 22 réunions au total pour mener des recherches, des discussions, des avis et des suggestions sur des questions professionnelles, jouant pleinement le rôle de Comité spécial du Conseil d’administration. La convocation de chaque réunion était conforme au droit des sociétés, aux statuts et aux lois et règlements pertinents.
En 2021, le Conseil d’administration de la société s’est concentré sur les travaux suivants:
Construction du système
En 2021, la société a révisé les statuts, le règlement intérieur de l’Assemblée générale des actionnaires, le règlement intérieur de l’Assemblée des administrateurs, le système de gestion de la divulgation de l’information, le système de gestion des opérations entre apparentés et le système d’audit interne de la société en fonction de la dernière révision des lois, règlements, règles et documents normatifs de surveillance des sociétés cotées et de la situation réelle de la société, afin de fournir une garantie institutionnelle pour le fonctionnement de la société conformément à la loi.
Ajustement de la structure organisationnelle
En 2021, afin de s’adapter efficacement à la stratégie de transformation numérique de l’entreprise et d’appuyer efficacement la prise de décisions stratégiques et le développement des affaires, l’entreprise a renommé le département fonctionnel « Département des technologies de l’information» en « Département des technologies numériques»; Afin d’améliorer encore le niveau global de recherche, d’effectuer des recherches prospectives et pratiques sur les activités d’innovation et de fournir des services approfondis à l’industrie principale, le département fonctionnel « Institut de recherche financière » a été rebaptisé « Institut de recherche financière ».
Nomination des cadres supérieurs et gestion de la rémunération
1. Nommer le Directeur général adjoint. Afin d’améliorer encore le système de gouvernance et de contrôle des technologies de l’information de l’entreprise, de créer une sector – forme d’application intelligente, de réaliser des activités financières habilitantes numériques et d’accélérer la transformation numérique, le Conseil d’administration a nommé M. Li Wenwei Directeur général adjoint de l’entreprise chargé des technologies de l’information jusqu’à la fin du mandat actuel du Conseil d’administration.
2. Ajuster la rémunération des cadres supérieurs.
En 2021, le Conseil d’administration a accepté d’ajuster la rémunération des cadres supérieurs en fonction de l’analyse comparative des données sur la rémunération du marché et de la promotion d’un concept de rémunération axé sur les indicateurs d’exploitation et les résultats d’exploitation.
3. Mettre en œuvre le système de gestion des postes et la gestion contractuelle. Conformément au déploiement de la réforme des entreprises d’État et aux exigences pertinentes en matière de surveillance des actifs appartenant à l’État, et compte tenu de la situation réelle en matière d’exploitation et de gestion, le Conseil d’administration a examiné et adopté le système de mandat des dirigeants et le plan de travail de gestion contractuelle de la société et des filiales contrôlantes, amélioré efficacement le système de gestion de l’évaluation du rendement de la société et le mécanisme d’incitation et de restriction, pleinement mobilisé l’initiative et la créativité des dirigeants, stimulé efficacement la vitalité de l’exploitation et du développement et encouragé le développement
Examen des principales questions d’investissement et de financement
1. Augmentation stratégique des actions Citic Securities Company Limited(600030) En août 2021, le Conseil d’administration a examiné et adopté la proposition d’augmentation proposée de la participation de Citic Securities Company Limited(600030) À l’heure actuelle, l’investissement progresse régulièrement. Au 10 mars 2022, la société détenait directement et indirectement au total 1 146 millions d’actions de Citic Securities Company Limited(600030)
2. Financement par emprunt. En 2021, la société a émis publiquement des obligations de sociétés d’une valeur de 3 milliards de RMB et a émis des billets à moyen terme, des obligations de financement à court terme et des obligations de financement à très court terme d’une valeur totale de 10 milliards de RMB. Conformément aux exigences pertinentes des mesures de gestion de L’émission et de la négociation d’obligations de sociétés, la société a établi des comptes spéciaux pour les fonds collectés par les obligations de sociétés pour chaque période afin de recevoir, stocker, transférer, recueillir et gérer les fonds collectés par les obligations et les fonds encaissés par les intérêts; L’échelle des obligations de sociétés émises par les filiales contrôlantes de la société est de 5 milliards de RMB, et l’échelle totale des instruments de financement par emprunt émis par les entreprises non financières, y compris les billets à moyen terme, les obligations de financement à court terme, les obligations de financement à très court terme, ABN et PPN, est d’environ 11,8 milliards de RMB. À la fin de 2021, les fonds levés pour les obligations susmentionnées avaient été utilisés conformément à l’objet, au plan d’utilisation et à d’autres accords promis dans le prospectus.
Convocation de l’Assemblée générale des actionnaires
Le Conseil d’administration de la société s’acquitte consciencieusement des fonctions de coordonnateur de l’Assemblée générale des actionnaires conformément aux lois, règlements et statuts de la société. En 2021, le Conseil d’administration de la société convoquera cinq assemblées générales des actionnaires pour examiner les propositions.
Le Conseil d’administration de la société a strictement mis en œuvre les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires et a achevé avec succès la distribution des bénéfices, l’emploi d’un cabinet comptable et la révision des Statuts de la société en 2020.
Gestion des opérations entre apparentés
Le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société est chargé d’effectuer une enquête approfondie sur les principales opérations entre apparentés et de formuler des avis. Les administrateurs indépendants de la société examinent à l’avance les principales opérations entre apparentés de la société et donnent des avis indépendants, afin de s’assurer que les opérations entre apparentés sont effectuées conformément aux principes commerciaux généraux et aux principes favorables aux intérêts généraux des actionnaires de la société.
Le Conseil d’administration de la société effectue des opérations entre apparentés en stricte conformité avec les règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, le système de gestion de la divulgation de l’information et les mesures de gestion des opérations entre apparentés de la société. Les opérations entre apparentés de la société sont conformes aux principes d’équité, d’ouverture et d’équité. La signature de l’Accord de transaction entre apparentés est conforme aux principes d’égalité, de volontariat, d’équivalence et d’indemnisation.
Les administrateurs non affiliés du Conseil d’administration et le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société ont respectivement examiné les prévisions annuelles des opérations quotidiennes entre apparentés, les opérations importantes occasionnelles entre apparentés et l’exécution annuelle.
Gestion des principales garanties
En 2021, la société et ses filiales contrôlantes n’ont pas fourni de garantie aux actionnaires contrôlants, aux contrôleurs effectifs et à d’autres parties liées, à toute Unit é non constituée en société ou à toute personne physique. Toutes les questions de garantie se sont produites sous la forme de garanties fournies par les filiales contrôlantes de la société. Toutes les mesures de garantie ont été prises conformément aux procédures d’examen et de divulgation nécessaires et sont conformes aux lois et règlements pertinents et aux Statuts de la société, sans préjudice des intérêts de la société et des investisseurs en général.
Évaluation du contrôle interne
Conformément aux spécifications de base pour le contrôle interne des entreprises et aux lignes directrices correspondantes, et
Sur la base de la supervision quotidienne du contrôle et de la supervision spéciale, la société a évalué l’efficacité du contrôle interne au 31 décembre 2021 (date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne), a établi le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la société en 2021 et a effectué une vérification indépendante de la mise en œuvre du contrôle interne de la société par Zhitong Certified Public Accountants (Special Limited Partnership). Il est considéré que la société a maintenu un contrôle interne efficace en matière d’information financière à tous les égards importants conformément aux exigences du système normalisé de contrôle interne de l’entreprise et aux règlements pertinents, et qu’aucune lacune importante n’a été décelée dans le contrôle interne en matière d’information non financière.
Gestion globale des risques
En 2021, la société a continuellement optimisé le mécanisme global de gestion des risques. Le Comité de gestion des risques et du capital du Conseil d’administration examine le rapport complet de gestion des risques de l’entreprise tous les trimestres afin de bien comprendre la gestion des risques et la gestion du capital de l’entreprise, d’évaluer régulièrement le profil de risque et la capacité de contrôle des risques de l’entreprise, d’orienter La révision des politiques et des limites de risque et d’autres stratégies de gestion des risques, de préciser les exigences relatives à la proportion d’échelle de l’industrie centrale et de la zone centrale, et de formuler des lignes directrices annuelles sur l’industrie (les entreprises) pour la gestion des Ajuster les normes d’accès aux activités d’investissement telles que les fonds fof et S, écouter le système global de gestion des risques et la construction du système, mettre à niveau le système global de gestion des risques et achever l’interface entre la sector – forme de contrôle et les systèmes opérationnels de base de Guangzhou Assets et Yuexiu leasing.
Mise en œuvre du plan de distribution des bénéfices
Le Conseil d’administration de la société met l’accent sur la mise en œuvre du rendement des actionnaires, la mise en œuvre d’une politique active, continue et stable de distribution des bénéfices et le retour des bons résultats d’exploitation de la société aux investisseurs. Le plan de distribution des bénéfices de 2020 de la société, basé sur le capital social total de 2752884754 actions, a distribué 2,5 yuans de dividendes en espèces (y compris l’impôt) à tous les actionnaires pour chaque 10 actions avec des bénéfices non distribués le 25 août 2021, et a augmenté 3,5 actions pour chaque 10 actions avec La réserve de capital à tous les actionnaires. Le plan a été mis en œuvre.
Divulgation de l’information
Le Conseil d’administration de la société s’acquitte consciencieusement et en temps voulu de l’obligation de divulgation de l’information et veille à ce que la divulgation de l’information soit véridique, exacte et complète en stricte conformité avec les règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen et le système de gestion de la divulgation de l’information des sociétés cotées. En 2021, la société a publié 184 annonces publiques de sociétés cotées, la qualité de la divulgation de l’information a continué d’améliorer et a reçu la cote A la plus élevée dans l’évaluation de la divulgation de l’information des sociétés cotées par la Bourse de Shenzhen.
Gestion des relations avec les investisseurs
Le Conseil d’administration de la société attache une grande importance à la gestion des relations avec les investisseurs et participe activement aux activités de gestion des relations avec les investisseurs de manière proactive, sincère et efficace afin d’améliorer continuellement la compréhension de la société par les investisseurs. Au cours de la période considérée, la société a organisé et tenu des réunions annuelles et semestrielles d’explication des résultats en ligne afin de faciliter aux investisseurs une meilleure compréhension des conditions d’exploitation de la société, de participer activement aux roadshows collectifs des sociétés cotées dans la juridiction, aux réunions de stratégie thématique des sociétés de valeurs mobilières et aux roadshows en ligne des investisseurs, et d’améliorer la communication avec les investisseurs. 9 dossiers d’activités de relations avec les investisseurs ont été publiés tout au long de l’année.
Rendement des administrateurs
En 2021, les administrateurs de la société se sont conformés aux lois, règlements et statuts de la société et se sont acquittés fidèlement et diligemment de leurs fonctions et obligations. Les administrateurs de la société assistent aux réunions du Conseil d’administration et aux réunions des comités spéciaux pertinents conformément aux dispositions pertinentes, examinent soigneusement divers sujets et présentent clairement leurs propres opinions et suggestions. Entre les sessions du Conseil d’administration,
