Huatai United Securities Co., Ltd.
À propos de Kangping Technology (Suzhou) Co.Ltd(300907) (Suzhou) Co., Ltd.
Rapport spécial de vérification sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021
Huatai United Securities Co., Ltd. (ci – après dénommée « Huatai United securities» ou « institution de recommandation») en tant qu’institution de recommandation pour l’offre publique initiale d’actions de Kangping Technology (Suzhou) Co.Ltd(300907) (Suzhou) Co., Ltd. (ci – après dénommée « Kangping Technology (Suzhou) Co.Ltd(300907) Conformément aux mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de valeurs mobilières, aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen et aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées GEM, etc. Le dépôt et l’utilisation de Kangping Technology (Suzhou) Co.Ltd(300907)
Avec l’approbation de l’enregistrement de l’offre publique initiale de Kangping Technology (Suzhou) Co.Ltd(300907) (Suzhou) Co., Ltd. (zjk [2020] No 2258) émise par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières, la société a émis 24 millions d’actions ordinaires de RMB (actions a) au prix d’émission de 14,30 RMB / action, le montant total des fonds levés était de 34320000000 RMB, après déduction des frais d’émission non fiscaux de 5139648419 RMB. Le montant net réel des fonds collectés est de 29180351582 RMB. Les fonds collectés ci – dessus ont été mis en place le 13 novembre 2020. Xinyonghe Certified Public Accountants (Special General partnership) a vérifié la mise en place des fonds collectés et a publié un rapport de vérification du capital (xyzh / 2020njaa20005). Gestion des fonds collectés
Afin de normaliser la gestion et l’utilisation des fonds collectés par la société et de protéger les droits et intérêts des investisseurs, la société a formulé des mesures de gestion des fonds collectés conformément aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen et à d’autres dispositions pertinentes, ainsi qu’à la situation réelle de la société, qui ont été examinées et approuvées par l’assemblée générale annuelle des actionnaires de la société en 2018.
Conformément aux dispositions des organismes de réglementation susmentionnés et aux exigences des mesures de gestion des fonds levés, la société et ses filiales qui mettent en œuvre le projet d’investissement levé ont établi des comptes spéciaux pour les fonds levés et ont signé l’accord de surveillance tripartite / Quadrilatérale des fonds levés avec Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Suzhou Xiangcheng Sub – Branch, Hua Xia Bank Co.Limited(600015) Jiangsu Free Trade Zone Suzhou Sub – Branch et Huatai United Securities En octobre 2021, la société et ses filiales Kangping Technology (Suzhou) Co.Ltd(300907) (Vietnam) Co., Ltd., l’Agence de recommandation et Bank Of China Limited(601988) (Hong Kong) Ho Chi Minh – ville ont signé l’Accord de surveillance quadripartite des fonds collectés1; En décembre 2021, la société, sa filiale Shenzhen esbit Motor Co., Ltd., l’Agence de recommandation et Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Shenzhen dalang Sub – Branch ont signé l’Accord de surveillance quadripartite pour la collecte de fonds 2.
Conformément aux dispositions des mesures de gestion des fonds collectés, la société adopte un système de stockage de comptes spéciaux pour les fonds collectés et applique strictement les procédures d’approbation de l’utilisation afin de superviser la gestion et l’utilisation des fonds collectés et d’assurer l’utilisation exclusive des fonds spéciaux. Entre – temps, conformément aux dispositions de l’Accord de surveillance tripartite / Quadrilatérale pour la collecte de fonds, la société (ou la filiale) retire plus de 50 millions de RMB du compte spécial pour la collecte de fonds une fois ou dans un délai de 12 mois, et la Banque de dépôt du compte spécial en informe rapidement L’institution de recommandation Huatai United Securities. Entre – temps, Zheng Shijie et Jia Peng, les représentants de recommandation désignés par Huatai United Securities autorisés par la société, peuvent se rendre à la Banque de compte spéciale pour enquête à tout moment selon les besoins. Photocopier les données du compte spécial de l’entreprise; Compte spécial la Banque fournit en temps utile, avec exactitude et exhaustivité, les informations requises sur le compte spécial. À la date d’émission du présent rapport, l’Accord de surveillance tripartite / quadrilatérale sur les fonds collectés était en bon état.
Au 31 décembre 2021, l’état de stockage du compte spécial des fonds collectés par la société était le suivant:
Unit é: Yuan
Nom du compte banque de dépôt numéro de compte solde
Kangping Technology (Suzhou) Co.Ltd(300907) (Suzhou) Chine Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398)
Kangping Technology (Suzhou) Co.Ltd(300907) (Suzhou) Hua Xia Bank Co.Limited(600015) River
Suzhou District Branch of Suzhou Pilot Free Trade Zone of Co., Ltd 124540 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 802541986.04
Suzhou Yingdong Electric Power Engineering Co., Ltd. Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Co., Ltd. 11022609290001310380.00 Company Limited Suzhou Xiangcheng Sub – Branch
1. La société a tenu la première Assemblée (Provisoire) de 2021 du quatrième Conseil d’administration et la première Assemblée (Provisoire) de 2021 du quatrième Conseil des autorités de surveillance le 10 février 2021, et la première Assemblée extraordinaire des actionnaires de 2021 le 26 février 2021, et a examiné et adopté la proposition de modification de l’utilisation des fonds collectés et d’augmentation de capital des filiales à part entière. Il est convenu d’ajuster le montant proposé des fonds collectés pour le « projet de production annuelle de 12 millions d’outils électriques, d’appareils ménagers et de moteurs d’accessoires automobiles et de Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) ensembles d’outils électriques» et de mettre en œuvre le nouveau projet d’investissement des fonds collectés « 3,2 millions d’ensembles de moteurs et 60 000 ensembles d’outils électriques» en augmentant le capital des filiales à part entière de la société. Après ajustement, le montant de l’investissement proposé pour le « projet de production annuelle de 12 millions d’outils électriques, d’appareils ménagers et de moteurs d’accessoires automobiles et de Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) machines complètes d’outils électriques» est de 130523 500 RMB; Le montant de l’investissement proposé pour le « projet de production annuelle de 3,2 millions de moteurs et de 60 000 outils électriques» est de 18 millions de dollars américains (environ 116,28 millions de RMB);
2. La société a tenu la cinquième réunion du quatrième Conseil d’administration en 2021 et la quatrième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance en 2021 le 25 août 2021, et la deuxième Assemblée extraordinaire des actionnaires en 2021 le 13 septembre 2021. La société a examiné et adopté la proposition de modification de l’utilisation de certains fonds collectés et a convenu de mettre fin au projet de production annuelle de 12 millions de moteurs d’outils électriques, d’appareils ménagers et d’accessoires automobiles et de Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) ensembles d’outils électriques. En outre, 130523 500 yuans de fonds collectés pour le projet ont été investis dans le « projet de production annuelle de 10 millions d’outils électriques, d’appareils ménagers et de moteurs d’accessoires automobiles».
Nom du compte banque de dépôt numéro de compte solde
Kangping Technology (Suzhou) Co.Ltd(300907) (Vietnam) Bank Of China Limited(601988) (Hong Kong) Ho Chi Minh City 1 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 004038352826062682 Co., Ltd. Branch
Shenzhen esbit Power Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Shenzhen 443066657013047267030.00 Machine Co., Ltd. Zhendalang Sub – Branch
Total 134572369,48
Utilisation et solde des fonds collectés en 2021
Le montant total des fonds levés s’élève à 343,2 millions de RMB, déduction faite des frais de souscription de l’Agence de recommandation Huatai United Securities Co., Ltd. De 30 millions de RMB (y compris la taxe sur la valeur ajoutée). Jusqu’au 13 novembre 2020, la société avait effectivement reçu 313,2 millions de RMB des fonds levés. Une fois les fonds collectés en place, la société a mis en place un compte spécial pour le stockage des fonds collectés dans Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Suzhou Xiangcheng Sub – Branch, Hua Xia Bank Co.Limited(600015) Jiangsu Free Trade Pilot zone Suzhou Sub – Branch, comme suit:
Unit é: Yuan
Solde du compte de la Banque de dépôt au 13 novembre 2020
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Suzhou Xiangcheng Sub – Branch 110226092900013093430000000000
Hua Xia Bank Co.Limited(600015) Jiangsu Free Trade Pilot zone su 12454 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 802541320000000 Sub – branch of zhou district
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Suzhou Xiangcheng Sub – Branch 1102260929000131038
Total 3 132000,00
Au 31 décembre 2021, l’utilisation et le solde des fonds collectés par la société étaient les suivants:
Unit é: Yuan
Montant du projet
Montant reçu des fonds collectés 3 132000,00
À déduire: frais d’émission payés avec les fonds collectés 23 70000000
Projets d’investissement collectés 79 891184,45
Y compris: investissement direct dans des projets d’investissement 79 891184,45
Remplacement des fonds propres des projets financés à l’avance 0,00
Montant du projet
Le compte spécial des fonds collectés a été transféré mais n’a pas encore été investi dans le projet d’investissement collecté 3 478435,34
Fonds collectés inutilisés pour l’achat de produits financiers 0,00
Fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement 77 50000000
Frais bancaires 1 542,46
Pertes de change 4 956516,96
À ajouter: intérêts créditeurs 1 388402,42
Revenus financiers 2 511646,27
Solde du compte spécial des fonds collectés au 31 décembre 2021134572369,48
3 Il ne s’applique qu’au projet avec une production annuelle de 3,2 millions de moteurs et 60 000 outils électriques, dont l’objet et le lieu de mise en œuvre sont au Vietnam, de sorte que les lois et règlements pertinents du Vietnam doivent être respectés. Conformément aux dispositions des lois et règlements vietnamiens pertinents, les fonds d’investissement reçus par les entreprises vietnamiennes à participation étrangère doivent être déposés dans un compte de capital (c’est – à – dire un compte spécial pour les fonds collectés dans le cadre du projet), qui ne peut être ouvert qu’un seul compte de capital et ne peut être utilisé que pour le paiement de paiements et d’autres recettes et dépenses pour des questions spécifiques qui sont plus d’un an avant la date de déclaration en douane, par exemple pour le paiement de paiements qui ne dépassent pas la date de déclaration en douane susmentionnée et les paiements liés à des transactions locales au Vietnam. Ensuite, le paiement doit être effectué après le transfert du compte de capital au compte général (ouverture de différents comptes en fonction de la différence de monnaie). Par conséquent, une partie des fonds levés transférés du compte spécial des fonds levés (c’est – à – dire le compte de capital) n’a pas encore été investie Dans le projet d’investissement levé en raison de la différence de temps et d’autres facteurs, et cette partie des fonds levés sera ensuite investie dans le projet susmentionné;
4 Il ne s’applique qu’au projet avec une production annuelle de 3,2 millions de moteurs et 60 000 outils électriques. L’organisme principal de mise en œuvre et le lieu de mise en œuvre du projet sont au Vietnam. Par conséquent, les fonds collectés pour le projet sont déposés sur le compte bancaire ci – dessus en dollars américains ou en Dong vietnamien. Le processus de conversion du dollar américain et du Dong vietnamien en RMB sera impliqué dans le calcul des données relatives au dépôt et à l’utilisation des fonds collectés pour le projet. Le taux de change de fin de période (31 décembre 2021) est adopté pour la conversion par la société. Il y a un écart par rapport au taux de change au moment de l’achat, ce qui entraîne un gain ou une perte de change.
