Kangping Technology (Suzhou) Co.Ltd(300907) (Suzhou) Co., Ltd.
Rapport d’auto – évaluation du contrôle interne en 2021
Le Conseil d’administration de Kangping Technology (Suzhou) Co.Ltd(300907) (Suzhou) Co., Ltd. (ci – après appelée la société ou la société) établit un rapport d’auto – évaluation sur le contrôle interne lié aux états financiers au 31 décembre 2021 sur la base d’une évaluation complète du contrôle interne de la société.
Le Conseil d’administration et tous les administrateurs de la société garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu du rapport et assument la responsabilité individuelle et solidaire de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du contenu du rapport. Informations de base de l’entreprise
La société, anciennement connue sous le nom de Kangcheng Motor (Suzhou) Co., Ltd., a été fondée le 19 avril 2004 et a obtenu le certificat d’approbation (sfzz [2004] No 51914) délivré par le Gouvernement populaire de la province du Jiangsu (le code unifié de crédit social est maintenant 9132050075890626q).
Conformément à la résolution du Conseil d’administration de la société en date du 8 octobre 2011 et aux statuts modifiés, la société a été changée de tous les actionnaires en tant que commanditaire par un changement global à une société anonyme, et la valeur totale de l’actif net approuvé de la société au 31 juillet 2011 a été convertie en 72 000000 actions du capital social total de la société, avec une valeur nominale de 1 yuan RMB par action et un capital social de 72 000000,00 yuan RMB. La différence entre l’actif net et le capital versé total est incluse dans la réserve de capital de la société anonyme.
Le 24 octobre 2011, la société a obtenu l’approbation de la transformation de Kangping Technology (Suzhou) Co.Ltd(300907) (Suzhou) Co., Ltd. En société par actions émise par le Ministère du commerce de la province de Jiangsu et a accepté de la transformer en société par actions à participation étrangère et de la renommer Kangping Technology (Suzhou) Co.Ltd(300907) (Suzhou) Co., Ltd.
Conformément à la réponse de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières à l’approbation de l’enregistrement de l’offre publique initiale d’actions de Kangping Technology (Suzhou) Co.Ltd(300907) (Suzhou) Co., Ltd. Publiée sous le numéro zjxz [2020] 2258, la société a été autorisée à offrir au public 24 000000,00 actions d’actions ordinaires de RMB (valeur nominale de 1 yuan par action). Après l’émission des actions, le nombre total d’actions de la société a été modifié à 96 millions d’actions, avec une valeur nominale de 1,00 RMB par action et un capital social total de 96 millions de RMB, dont: le capital social total des actionnaires initiaux avant l’émission des actions était de 72 millions de RMB, Représentant 75,00% du capital social total après le changement; Le capital social du public est de 24 millions de RMB, soit 25,00% du capital social total modifié. Cette augmentation de capital a été vérifiée par xinyonghe Certified Public Accountants (Special General partnership) et le rapport de vérification du capital xyzh / 2020njaa20005 a été publié le 13 novembre 2020.
Après les augmentations de capital et les changements de capitaux propres précédents, le capital social et la structure des capitaux propres de la société au 31 décembre 2021
Comme suit:
Nom de l’investisseur 31 décembre 2021
Proportion du montant des investissements (%)
Jiangsu Kangping Holding Group Co., Ltd. 4014000000 41.81
Hong Kong KangHui International Group Limited 18 900000,00 19,69
Suzhou hanbo Investment Enterprise (Limited Partnership) 6 250000,00 6,51
Suzhou guopin Investment Management Co., Ltd. 57 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 0 6.00
RMB actions ordinaires 24 950000,00 25,99
Total 96 000000,00 100,00
L’entreprise appartient à l’industrie générale de la fabrication d’équipements, principalement engagée dans la production et la vente d’outils et de pièces électriques. Les principaux produits sont les moteurs électriques et les machines complètes. Domaine d’activité: moteur, outils électriques, recherche et développement de moules, production; Vendre des produits fabriqués par l’entreprise; S’engager dans le commerce de gros, l’importation et l’exportation de marchandises similaires produites par l’entreprise (les marchandises susmentionnées ne sont pas liées au commerce d’État, mais à l’administration des licences et à l’administration des dispositions spéciales sont traitées conformément aux dispositions pertinentes de l’État). Articles d’exploitation générale: fabrication d’appareils ménagers; Vente d’appareils ménagers; Vente de pièces détachées pour appareils ménagers; Recherche et développement sur les appareils ménagers; Location de biens immobiliers non résidentiels (à l’exception des articles qui doivent être approuvés conformément à la loi, les activités commerciales doivent être menées de manière indépendante conformément à la loi sur la base de la licence commerciale).
Objectifs et principes de la société pour la mise en place d’un système de contrôle interne
Afin de renforcer et de normaliser le contrôle interne de la société, d’améliorer le niveau de gestion opérationnelle et le niveau de prévention des risques de la société, de promouvoir le développement durable de la société et de protéger les droits et intérêts légitimes des actionnaires, conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux normes de base pour le contrôle interne de la société et à d’autres lois et règlements pertinents, ainsi qu’aux exigences des documents normatifs, la société combine ses propres caractéristiques d’exploitation et ses besoins internes de développement, conformément à l’environnement interne inclus dans le système de contrôle interne. L’évaluation des risques, les activités de contrôle, l’information et la communication et le cadre de contrôle interne ont mis au point un certain nombre de systèmes de contrôle interne. La société a amélioré la structure de gouvernance et les règles de procédure, et a également mis en place une structure organisationnelle claire et une répartition des responsabilités en matière de contrôle interne: Le Comité d’audit relevant du Conseil d’administration de la société est chargé de la mise en place, de l’amélioration et de la supervision de la Mise en œuvre du système d’audit interne, de contrôle interne et de gestion des risques; Le Directeur général de la société est chargé d’organiser et de diriger le fonctionnement quotidien du contrôle interne; La société crée un service d’audit chargé de la supervision quotidienne du contrôle interne sous la direction du Comité d’audit.
Objectifs du contrôle interne de l’entreprise
L’entreprise s’efforce de mettre en place un système de contrôle interne fondé sur une structure de gouvernance d’entreprise parfaite, guidé par le renforcement de la sensibilisation aux risques et la culture du contrôle interne, étroitement lié à la réalité des affaires, axé sur l’amélioration du système et des mesures de contrôle interne, et prenant l’auto – évaluation de chaque ministère et organisation subordonnée et l’inspection et l’évaluation de l’entreprise comme moyens de surveillance, afin de fournir une assurance raisonnable pour atteindre les objectifs suivants:
1. Conformité juridique des opérations;
2. Les biens sont sûrs et complets;
3. Les informations contenues dans les rapports financiers sont véridiques et complètes;
4. Améliorer l’efficacité opérationnelle;
5. Contribuer à la réalisation des objectifs stratégiques de développement.
Principes de contrôle interne de l’entreprise
Conformément aux spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise, la société établit et met en œuvre le contrôle interne conformément aux principes suivants:
1. Principe d’exhaustivité: le contrôle interne couvre toutes les activités économiques internes de l’entreprise et les postes connexes tout au long du processus de prise de décisions, d’exécution et de supervision.
2. Principe d’importance: le contrôle interne doit se concentrer sur les questions commerciales importantes et les domaines à haut risque sur la base d’un contrôle global.
3. Principe de l’équilibre des pouvoirs: le contrôle interne doit garantir la mise en place rationnelle et la Division du travail de toutes les institutions et de tous les postes de l’entreprise, ainsi que leurs fonctions et pouvoirs, et insister sur la séparation des fonctions incompatibles les unes des autres, afin d’assurer une responsabilité claire, Une restriction mutuelle et une supervision mutuelle entre les différentes institutions et tous les postes.
4. Principe d’adaptabilité: le contrôle interne doit être adapté à l’échelle opérationnelle, au champ d’activité, à la situation concurrentielle et au niveau de risque de l’entreprise et doit être ajusté en temps opportun en fonction de l’évolution de la situation.
5. Principe du rapport coût – efficacité: le contrôle interne doit peser les coûts et les avantages afin de réaliser un contrôle efficace à un coût approprié.
Système de contrôle interne et mise en œuvre
Environnement de contrôle interne de l’entreprise
1. Structure de gouvernance d’entreprise
En stricte conformité avec le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières et d’autres lois et règlements, la société a mis en place et amélioré la structure de gouvernance adaptée au développement de la société. L’Assemblée générale des actionnaires, le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance et la direction de l’exploitation ont des droits et des responsabilités distincts, se limitent mutuellement et fonctionnent bien, formant un ensemble de cadres opérationnels et de gestion efficaces; Le Conseil d’administration de la société se compose de quatre comités professionnels: Le Comité de stratégie, le Comité de nomination, le Comité de rémunération et d’évaluation et le Comité d’audit. Le règlement intérieur de l’Assemblée générale des actionnaires, le règlement intérieur de l’Assemblée des administrateurs, le règlement intérieur de l’Assemblée des autorités de surveillance, les règles de travail des administrateurs indépendants, les règles de travail du Directeur général, les règles de travail du Secrétaire du Conseil d’administration, les règles de mise en œuvre du Comité stratégique du Conseil d’administration, les règles de mise en œuvre du Comité de nomination du Conseil d’administration, les règles de mise en œuvre du Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration et les règles de mise en œuvre du Comité Système de gestion des garanties étrangères, système de prise de décisions en matière d’investissement étranger, système de gestion des opérations entre apparentés, etc.; L’emploi d’experts et de professionnels de l’industrie en tant qu’administrateurs indépendants joue un rôle important dans l’amélioration du niveau de fonctionnement normalisé.
2. Structure organisationnelle de l’entreprise
L’entreprise a mis en place 10 départements fonctionnels, dont le Département des opérations, le Département des achats, le Département des ventes, le Département des ressources humaines, le Département de la technologie, le Département de la logistique, le Département de l’administration, le Département des finances, le Département juridique des investissements et le Département de L’audit. Les responsabilités de chaque ministère sont claires, la Division du travail est raisonnable et se limite mutuellement.
Au 31 décembre 2021, la société avait des filiales à part entière, Nantong kangpingdong electromecanic Technology Co., Ltd., easy Assisted Motor (Suzhou) Co., Ltd., Suzhou maituo Electric Tools Co., Ltd., Shenzhen esbit Motor Co., Ltd., Suzhou Yingdong Electric Tools Co., Ltd., Xianggang commscope Investment Co., Ltd., Hong Kong kangpinghe Technology Co., Ltd., Kangping Technology (Suzhou) Co.Ltd(300907) (Vietnam) Co., Ltd. Elle possède une filiale Holding, Korea es Industries Co., Ltd. Chaque département fonctionnel et succursale de l’entreprise peut fonctionner de manière normalisée sous la direction de la direction de l’entreprise conformément au système de gestion établi par l’entreprise.
3. Audit interne
Le Service d’audit est subordonné au Comité d’audit relevant du Conseil d’administration et fonctionne de manière indépendante sous la supervision et l’orientation du Conseil d’administration de la société. Le Service d’audit est responsable de la supervision de l’audit interne de l’entreprise. L’entreprise a mis en place un système de gestion de l’audit interne, qui définit clairement le travail d’audit interne et améliore les normes de travail d’audit interne. Grâce aux activités d’audit interne, l’entreprise a effectivement assuré la mise en œuvre des règles et règlements de l’entreprise, réduit les risques opérationnels de l’entreprise et renforcé le contrôle interne.
4. Ressources humaines
L’entreprise crée un Département des ressources humaines chargé de la gestion des ressources humaines de l’entreprise. Conformément au droit des contrats de travail et aux lois et règlements pertinents, l’entreprise a formulé des règlements efficaces sur le recrutement, la formation, la rémunération, l’évaluation et l’incitation du personnel, y compris le système de gestion des ressources humaines, les mesures de gestion de la participation, les mesures de gestion du rendement des talents, les mesures de gestion des récompenses et des peines des employés et les mesures de gestion de la formation des employés, etc., et les a mis en œuvre efficacement. Assurer la stabilité de l’effectif et la formation continue des talents.
Évaluation des risques de l’entreprise
Afin d’identifier efficacement les principaux risques qui influent sur la réalisation des objectifs de l’entreprise, l’entreprise a mis en place une procédure unifiée et normalisée d’évaluation des risques et un mécanisme d’évaluation des risques pour la prise de décisions. Sur la base d’un examen complet des risques opérationnels internes et externes, l’entreprise a mis en place des objectifs opérationnels raisonnables et des objectifs de contrôle interne, a effectué une analyse complète et une gestion globale de tous les types de risques, et a activement pris des mesures efficaces pour assurer un développement stable et sain de l’entreprise. La direction à tous les niveaux de l’entreprise est en mesure d’identifier et de contrôler les risques en temps opportun et de transmettre les risques identifiés aux niveaux de décision pertinents afin d’assurer le dépannage et l’élimination en temps opportun des risques potentiels et le traitement approprié des urgences.
Les principaux facteurs de risque auxquels l’entreprise est confrontée comprennent le risque de marché, le risque opérationnel, le risque stratégique, le risque financier et le risque de gestion.
1. Risque de marché
Risque de fluctuation macroéconomique
Les principaux produits de l’entreprise sont les moteurs d’outils électriques, qui sont des pièces de soutien professionnelles de l’industrie de la fabrication d’outils électriques, avec des champs d’application étendus, de nombreuses variétés de produits et des spécifications complexes. L’industrie en aval est étroitement liée à l’environnement macroéconomique, au niveau de revenu des résidents, à la demande des consommateurs et à d’autres facteurs, qui ont une forte périodicité économique, de sorte que l’industrie des accessoires d’outils électriques dans laquelle se trouve l’entreprise présente également certaines fluctuations cycliques. Lorsque le développement macro – économique est bon, l’industrie des outils électriques maintient une croissance stable et la demande de moteurs électriques sur le marché continue d’augmenter. Mais ces dernières années, sous l’influence continue de la crise financière mondiale et d’autres facteurs, la macro – économie chinoise est confrontée à de multiples pressions telles que le ralentissement de la croissance, l’ajustement structurel et l’absorption des effets secondaires des politiques passées.
Si le climat économique continue de baisser à l’avenir, ce qui aura un impact négatif sur la demande du marché des outils électriques, ou si les commandes diminuent en raison de difficultés majeures dans l’exploitation des principaux clients de l’entreprise, ce qui aura un impact négatif sur la production et l’exploitation de l’entreprise, ce qui fera que l’entreprise sera confrontée au risque de baisse des revenus d’exploitation et des bénéfices d’exploitation.
Risque d’intensification de la concurrence
Avec le développement de l’économie, l’industrie des outils électriques se développe rapidement, les entreprises existantes élargissent l’échelle de production ou de nouvelles entreprises entrent, ce qui aggrave la concurrence industrielle. Dans le même temps, il existe de nombreuses entreprises de production dans l’industrie, avec une faible concentration du marché et une concurrence féroce. Ces dernières années, l’industrie chinoise des moteurs électriques a progressivement émergé d’un certain nombre d’entreprises compétitives. Avec de nombreuses années de développement, l’entreprise détient une certaine part de marché, formant progressivement l’effet de marque, mais si elle ne peut pas continuer à maintenir ses avantages dans le développement technologique, la qualité des produits, les canaux de commercialisation et d’autres aspects, face à une concurrence de plus en plus féroce sur le marché, il y aura un risque de baisse de la part de marché et de la marge brute.
Risque régional à l’étranger
Les ventes directes à l’exportation de l’entreprise aux États – Unis représentent une faible proportion. Afin de s’adapter à l’arrangement stratégique des principaux clients et de réduire l’impact possible des différends commerciaux entre la Chine et les États – Unis, ainsi qu’à la tendance au développement de l’arrangement de la chaîne industrielle mondiale dans l’industrie de la fabrication d’outils électriques, afin d’accroître la part de marché, de jouer pleinement l’effet d’échelle et de réduire les coûts de production, l’entreprise a investi et construit une usine au Vietnam. En tant qu’économie émergente de l’asie du Sud – Est, le Vietnam bénéficie d’un faible coût de main – d’œuvre et d’un bon environnement d’affaires. Entre – temps, il bénéficie d’avantages géographiques évidents, d’un trafic maritime et terrestre rapide à proximité de la Chine. La base de production de l’entreprise au Vietnam tirera pleinement parti de ces avantages et améliorera encore la compétitivité de ses produits. Dans le contexte actuel du commerce mondial, les activités au Vietnam créeront de nouvelles possibilités de croissance pour l’entreprise. Toutefois, si la situation politique, économique et sociale et la politique commerciale du Vietnam changent considérablement, la demande locale change considérablement et les relations de coopération politique, économique et diplomatique avec la Chine changent, ce qui aura un certain impact sur le fonctionnement de l’entreprise.
2. Risques opérationnels
Risque que les produits et les technologies ne soient pas continuellement mis à jour
Afin de saisir les bonnes possibilités de transfert de l’industrie manufacturière mondiale à la Chine, d’achever progressivement la modernisation industrielle et de réaliser le développement et la croissance des entreprises dans la tendance de la mondialisation, les entreprises chinoises de fabrication de moteurs électriques ont intensifié l’innovation de produits et de technologies au cours des dernières années, espérant répondre rapidement aux besoins individuels des clients avec des produits différenciés et une recherche et un développement rapides. Grâce à la technologie de base et à la capacité de conception accumulées au cours de la production et de l’exploitation à long terme, l’entreprise a renforcé l’ajustement de la structure des produits et le développement de nouveaux produits. Actuellement, l’entreprise vend de nombreuses séries de produits, modèles et spécifications, et a obtenu de nombreux brevets chinois, brevets étrangers et droits de conception, ainsi qu’un certain nombre de technologies de production de base. Néanmoins, l’entreprise peut être exposée au risque d’une baisse de la part de marché et de la rentabilité des produits en raison de la lenteur des mises à jour des produits et des technologies et de l’incapacité de répondre aux besoins des clients en temps opportun.
Si l’entreprise n’est pas en mesure de résoudre les risques liés à la recherche et au développement de nouveaux produits à l’avenir, elle aura un impact négatif sur le processus de recherche et de développement de nouveaux produits de l’entreprise, voire conduira à la recherche et au développement de nouveaux produits.
