Beijing Jincheng Tongda Law Firm
À propos de
Shanghai aopumai Biotechnology Co., Ltd. Offre publique initiale d'actions et cotée au Conseil d'administration de la science et de la technologie
Avis juridique
Jzfy [2021] Z 0906 No 0495
1 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) , 10F, Tower a, Guomao Building, No. 1 Jianguomenwai Street, Chaoyang District, Beijing
Tel: 010 - 57068585 Fax: 010 - 85150267
Table des matières
Table des matières 2 Interprétation... 3 Introduction... 6 Texte... Approbation et autorisation de l'émission et de la cotation 2. Qualification de l'émetteur pour l'émission et la cotation en bourse Conditions de fond de l'offre et de la cotation 4. Création de l'émetteur 5. Indépendance de l'émetteur 6. Sponsors et actionnaires Capital social de l'émetteur et évolution de celui - ci 8. Activités de l'émetteur 9. Transactions entre apparentés et concurrence horizontale 10. Principaux biens appartenant ou utilisés par l'émetteur 11. Principaux droits et obligations de l'émetteur 12. Principaux changements d’actifs de l’émetteur et acquisitions et fusions 13. Formulation et modification des Statuts de l'émetteur 14. Règlement intérieur et fonctionnement normal de l’assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration et de l’assemblée des autorités de surveillance de l’émetteur 15. Administrateurs, superviseurs, cadres supérieurs et techniciens de base de l’émetteur et leurs changements 16. Impôt de l'émetteur 17. Protection de l'environnement de l'émetteur et normes de qualité et de technologie des produits 25 ans.
Utilisation des fonds collectés par l'émetteur 19. Objectifs de développement des entreprises de l’émetteur 20. Litiges, arbitrages ou sanctions administratives de l'émetteur 21. Other matters considered to be explained by the Lawyer 22. Évaluation des risques juridiques liés au prospectus de l’émetteur Xxiii. Observations finales 28.
Interprétation
Dans le présent avis juridique, sauf indication contraire, les mots suivants ont la signification suivante:
Shanghai oppumai Biotechnology Co., Ltd. Offre publique initiale d'actions ordinaires RMB (actions a) après approbation de la Bourse de Shanghai et enregistrement auprès de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières
Shanghai oppumai Biotechnology Co., Ltd. Offre publique initiale cette offre et cotation des actions de la Banque indicatrice approuvée par la Bourse de Shanghai et soumise à la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières pour inscription à la Bourse de Shanghai après l'exécution des procédures d'enregistrement de l'offre.
L'émetteur, opomai ou les actions désignent Shanghai opomai Biotechnology Co., Ltd.
Oppumai Co., Ltd. Désigne Shanghai oppumai Biotechnology Co., Ltd., le prédécesseur de l'émetteur.
OPM Biosciences désigne OPM Biosciences Co., Ltd., une ancienne filiale de l'émetteur, qui a été radiée.
Tianjin Huajie signifie Huajie (tianjin) Medical Investment Partnership (Limited Partnership)
Shanghai Pan Xin signifie Pan Xin (Shanghai) Investment Center (Limited Partnership)
Guoshu Chengda signifie guoshu Chengda (Shanghai) Health Industry Equity Investment Center (Limited Partnership)
Changzhou zhengshi Enterprise Management Consulting Partnership (Limited Partnership), zhengshi Enterprise / Ningbo zhengshi refers to Ningbo zhengshi Enterprise Management Consulting Partnership (Limited Partnership), Ningbo zhengshi Equity Investment Partnership (Limited Partnership)
Dachen Venture Capital signifie Shenzhen dachen chuanglian Equity Investment Fund Partnership (Limited Partnership)
Ningbo hehe signifie Ningbo hehe Investment Management Partnership (Limited Partnership)
Yuanqing Cao means Beijing Yuanqing Cao Equity Investment Center (Limited Partnership)
Shanghai zhenao signifie Shanghai zhenao Management Partnership (Limited Partnership)
Lingrui cornerstone signifie Shenzhen lingrui cornerstone Equity Investment Fund Partnership (Limited Partnership)
Ningbo qianheng signifie Ningbo qianheng Investment Management Co., Ltd.
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Lixin Certified Public Accountants means Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership)
Les actions ordinaires ou les actions a sont des actions ordinaires RMB cotées en Chine.
Le prospectus fait référence au prospectus (projet de déclaration) de Shanghai oppumai Biotechnology Co., Ltd. Pour l'offre publique initiale d'actions et la cotation au Conseil d'administration de la science et de la technologie.
Rapport d'audit de Shanghai oppumai Biotechnology Co., Ltd. Rapport d'audit et états financiers de janvier à septembre 2018 - 2021 (Xin Hsi Bao Zi [2 021] No za15767)
Shanghai oppumai Biotechnology Co., Ltd. 2018, non - recurrent profits and losses Review refers to the detailed list of non - recurrent profits and losses and the certification Report for the period of nine months ended in the report of 2019, 2020 and as of September 30, 2021 (Xin Hui Shi Bao Zi [2021] No. Za15770)
Le rapport de contrôle interne de Shanghai oppumai Biotechnology Co., Ltd. Fait référence au rapport d'assurance au 30 septembre 2021 (Xin Hui Shi Bao Zi [2021] No za15768).
Les statuts désignent les statuts actuels et en vigueur de Shanghai oppumai Biotechnology Co., Ltd. Et / ou leurs modifications successives.
Les statuts (projet) désignent les statuts (projet) de Shanghai oppumai Biotechnology Co., Ltd. Applicables après l'émission et la cotation.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Mesures administratives relatives au Conseil d'administration de la science et de la technologie: mesures administratives relatives à l'enregistrement des offres publiques initiales d'actions du Conseil d'administration de la science et de la technologie (essai)
Les règles de cotation des actions du Conseil d'administration de la science et de la technologie se réfèrent aux règles de cotation des actions du Conseil d'administration de la science et de la technologie de la Bourse de Shanghai (révisées en 2020).
Règles de compilation pour la divulgation d'informations par les sociétés de valeurs mobilières publiques no 12 règles de compilation no 12 avis juridiques et rapports de travail des avocats sur l'offre publique de valeurs mobilières
Les lignes directrices sur les statuts des sociétés cotées désignent les lignes directrices sur les statuts des sociétés cotées (révisées en 2019).
L’assemblée générale des actionnaires des sociétés cotées fait référence aux règles de l’assemblée générale des actionnaires des sociétés cotées (révisées en 2016).
Règles
Les normes de gouvernance des sociétés cotées se réfèrent aux normes de gouvernance des sociétés cotées (révisées en 2018).
Les avis sur la réforme de l'émission se réfèrent aux avis sur la poursuite de la réforme du système d'émission de nouvelles actions.
C
Shanghai Stock Exchange
China Securities Investment Fund Association
La période de rapport ou la période de trois ans se réfère aux années 2018, 2019, 2020 et 2021 du 1er janvier au 30 septembre.
La République populaire de Chine, aux seules fins du présent avis juridique, à l'exclusion de la Chine, comprend la région administrative spéciale de Hong Kong, la région administrative spéciale de Macao et la région de Taiwan.
RMB signifie RMB
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À propos de Shanghai aopumai Biotechnology Co., Ltd.
Offre publique initiale et cotée au Conseil d'administration
Avis juridique
Jinzheng fayi [2021] Zi 0906 No 0495 to: Shanghai aopumai Biotechnology Co., Ltd.
La Bourse accepte le mandat de l'émetteur en tant que conseiller juridique spécial de l'émetteur pour cette émission et cette inscription et fournit des services juridiques à l'émetteur pour cette émission et cette inscription.
Conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives du Conseil d'administration du Conseil d'administration du Conseil d'administration du Conseil d'administration du Conseil d'administration du Conseil d'administration du Conseil d'administration du Conseil d'administration du Conseil d'administration du Conseil d'administration du Conseil d'administration du Conseil d'administration du Conseil d'administration du Conseil d'administration du Conseil d'administration du Conseil d'administration du Conseil d'administration du Conseil d'administration du Conseil d'administration du Conseil d'administration du Conseil d'administration du Conseil d'administration du Conseil d'administration du Conseil d'administration du Conseil d' Notre avocat déclare que:
1. Conformément à la loi sur les valeurs mobilières, aux mesures de gestion des cabinets d'avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières, aux règles de pratique des cabinets d'avocats dans le domaine du droit des valeurs mobilières (pour la mise en œuvre à titre expérimental) et aux règles de préparation des rapports no 12 et à d'autres lois, règlements et documents normatifs, l'échange et les avocats s'acquittent rigoureusement de leurs fonctions statutaires et respectent les principes de diligence raisonnable, d'honnêteté et de crédit. Effectuer une vérification et une vérification suffisantes des faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date d'émission du présent avis juridique afin de s'assurer que les faits identifiés dans le présent avis juridique sont véridiques, exacts et complets, que les observations finales publiées sont légales et exactes, qu'il n'y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d'omissions importantes, et assumer les responsabilités juridiques correspondantes;
2. The Lawyers of the Exchange have examined and Judged all documents, Materials and relevant testimonies provided by the issuer in connection with the issuance of this Legal opinion and ISSUED THIS Legal opinion accordingly; En ce qui concerne les faits qui sont essentiels à l'avis juridique et qui ne peuvent être étayés par des éléments de preuve indépendants, les avocats de l'échange se fient aux documents de certification ou aux déclarations orales des services gouvernementaux compétents, de l'émetteur ou d'autres unités concernées pour rendre leur jugement;
3. L'émetteur garantit qu'il a fourni les documents écrits originaux, les duplicatas ou les témoignages oraux authentiques et complets que les avocats de la bourse jugent nécessaires pour émettre cet avis juridique, et que les documents fournis sont véridiques et exacts, que les duplicatas sont conformes à l'original et qu'il n'y a pas de fausse Déclaration, d'omission importante ou de dissimulation;
4. Les avocats de la bourse conviennent que l'émetteur peut citer, en tout ou en partie, le contenu de l'avis juridique dans le prospectus lui - même ou conformément aux exigences d'examen de la Bourse de Shanghai; Toutefois, lorsque l'émetteur fait une telle référence, celle - ci ne doit pas donner lieu à une ambiguïté ou à une interprétation erronée de la loi;
5. Les avocats de la bourse conviennent de faire de cet avis juridique le document juridique nécessaire à l'émission et à la cotation de l'émetteur et de le soumettre avec d'autres documents;
6. Le présent avis juridique ne donne des avis que sur les questions juridiques liées à l'émission et à la cotation en bourse, par exemple en ce qui concerne la comptabilité, l'audit et l'évaluation des actifs, qui sont cités en stricte conformité avec les rapports publiés par les intermédiaires concernés ou les documents de l'émetteur, et ne signifie pas que l'échange a vérifié ou garanti l'authenticité et l'exactitude de ces contenus;
7. S & apos; il y a des différences entre les totaux et la somme des additions dans le présent avis juridique, ces différences sont dues à l & apos; arrondissement;
8. Le présent avis juridique n'est utilisé que par l'émetteur aux fins de cette émission et de cette inscription sur la liste et n'est pas utilisé à d'autres fins.
Texte
Approbation et autorisation de l'émission et de la cotation
Après vérification de l'avis d'Assemblée, de la proposition d'Assemblée, de la résolution et du procès - verbal de la troisième Assemblée du premier Conseil d'administration de l'émetteur et de la première Assemblée extraordinaire des actionnaires de 2021, l'avocat de la bourse estime que:
Le Conseil d'administration et l'Assemblée générale des actionnaires de l'émetteur ont pris la décision d'approuver l'émission et la cotation conformément aux procédures stipulées dans le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières, les mesures de gestion du Conseil d'administration de la science et de la technologie et les statuts.
