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BEIJING KANGDA LAW OFFICE
À propos de Henan Cologne New Energy Co., Ltd.
Offre publique initiale et cotée au Gem
Avis juridique complémentaire (IV)
Kangda hfz [2021] No 0107 – 4
Mars 2002
Table des matières
Table des matières 1 Texte… 5. Lettre d’enquête (II) 2. En ce qui concerne les questions importantes après la période… 5. Lettre d’enquête (II) 3. À propos du gage d’actions de l’émetteur… – 13.
BEIJING KANGDA LAW OFFICE
À propos de Henan Cologne New Energy Co., Ltd.
Supplément à l’avis juridique sur l’offre publique initiale d’actions et l’inscription au Gem (Ⅳ) Kangda Hanfa Zi [2021] No 0107 – 4 à: Henan Cologne New Energy Co., Ltd.
BEIJING KANGDA LAW FIRM (hereinafter referred to as “the exchange”) accepts the entrustment of Henan Cologne New Energy Co., Ltd. (hereinafter referred to as “the issuer” or “cologne New energy” or “the company”) as Special appointed Special Legal Counsel for the Application of the issuer to start work in the Territory of the people’s Republic of China, Le 28 mai 2021, l’avis juridique du cabinet d’avocats de Beijing Kangda concernant l’offre publique initiale d’actions de Henan Cologne New Energy Co., Ltd. Et son inscription au Gem (ci – après dénommé « Avis juridique») et Kangda Hanfa Zi [2021] No 0107 ont été émis. Rapport du cabinet d’avocats BEIJING KANGDA sur le travail des avocats de Henan Cologne New Energy Co., Ltd. Pour l’offre publique initiale d’actions et la cotation au Gem (ci – après dénommé « Rapport sur le travail des avocats»), Le 29 septembre 2021, l’avis juridique supplémentaire (i) du Cabinet d’avocats de Beijing Kangda concernant l’offre publique initiale d’actions de Henan Cologne New Energy Co., Ltd. Et son inscription au Gem (ci – après dénommé « avis juridique supplémentaire (i) » a été publié par Kangda Hanfa Zi [2021] No 0107 – 1. Le 17 décembre 2021, l’avis juridique supplémentaire (Ⅱ) du Cabinet d’avocats BEIJING KANGDA concernant l’offre publique initiale d’actions de Henan Cologne New Energy Co., Ltd. Et la cotation au Gem (ci – après dénommé « avis juridique supplémentaire (Ⅱ) » a été publié par Kangda Shufa Zi [2021] No 0107 – 2. En outre, le 22 mars 2022, l’avis juridique supplémentaire (Ⅲ) du Cabinet d’avocats BEIJING KANGDA concernant l’offre publique initiale d’actions de Henan Cologne New Energy Co., Ltd. Et la cotation au Gem (ci – après dénommé « avis juridique supplémentaire (Ⅲ) » a été publié par Kangda Hanfa Zi [2021] No 0107 – 3. Attendu que la Bourse de Shenzhen a publié le 10 janvier 2022 la lettre d’enquête sur le deuxième cycle d’examen des documents de demande d’offre publique initiale d’actions de Henan Cologne New Energy Co., Ltd. Et d’inscription au Gem (lettre d’examen [2022] 010040) (ci – après appelée « lettre d’enquête (II) »), les avocats de la bourse ont vérifié les questions soulevées par les organismes de réglementation dans la lettre d’enquête (II), Et a publié l’avis juridique supplémentaire (IV) du cabinet d’avocats BEIJING KANGDA concernant l’offre publique initiale d’actions de Henan Cologne New Energy Co., Ltd. Et son inscription au Gem (ci – après dénommé « avis juridique supplémentaire (IV) »).
Les avocats de la bourse ne donnent des avis juridiques que sur la base des faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date de publication du présent avis juridique supplémentaire (IV). Les avocats de la bourse déterminent si les questions examinées sont légales et conformes et si elles sont vraies et efficaces en se fondant sur les lois, règlements administratifs, documents juridiques normatifs en vigueur (ou en vigueur au moment où les faits se produisent), les approbations et les confirmations des autorités gouvernementales compétentes, les avocats de la Bourse des organismes d’État, des organisations ayant des fonctions de gestion des affaires publiques, des cabinets comptables, des organismes d’évaluation des actifs, des agences de notation de crédit, Les documents obtenus directement par des organismes publics tels que les notaires et les avocats de cette bourse, ainsi que les documents copiés, copiés et confirmés par ces organismes publics, sont utilisés comme base de jugement; Les avocats de l’Institut ont effectué les vérifications et les vérifications nécessaires pour les documents qui n’ont pas été obtenus directement des organismes publics susmentionnés ou qui ont été copiés ou copiés par les avocats de l’Institut à partir de ces organismes publics, mais qui n’ont pas été confirmés par ces organismes publics.
Les avocats de la bourse ne sont pas qualifiés pour porter un jugement professionnel sur des questions professionnelles non juridiques telles que la comptabilité, l’audit et l’évaluation des actifs. L’avis juridique donné par les avocats de la bourse sur la base d’un document obtenu directement d’un cabinet comptable ou d’un organisme d’évaluation des actifs n’implique aucune garantie, expresse ou implicite, quant à l’authenticité, à l’exactitude ou à l’exhaustivité des données et des conclusions contenues dans ce document.
Les avocats de l’échange s’acquittent rigoureusement de leurs fonctions légales, respectent les principes de diligence raisonnable et d’honnêteté et de crédit et garantissent l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité du contenu des questions juridiques pertinentes dans l’avis juridique complémentaire (IV). Les observations finales formulées dans le présent avis juridique complémentaire (IV) sont légales et exactes et ne comportent pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes. Les avocats de cette bourse sont légalement responsables des avis juridiques émis.
L’émetteur et les parties liées examinées par les avocats de l’échange ont assuré l’échange que les documents écrits ou les témoignages oraux fournis par l’émetteur sont véridiques, exacts et complets, que les copies ou les photocopies pertinentes sont conformes à l’original et qu’il n’y a pas de fausse déclaration, de déclaration trompeuse ou d’omission importante dans les documents ou les faits fournis.
Cet avis juridique supplémentaire (Ⅳ) constitue un supplément à l’avis juridique, au rapport de travail des avocats, à l’avis juridique supplémentaire (Ⅰ), à l’avis juridique supplémentaire (Ⅱ) et à l’avis juridique supplémentaire (Ⅲ). Il n’est utilisé qu’à des fins initiales et ne doit pas être utilisé à d’autres fins.
Les avocats de la bourse conviennent de faire de cet avis juridique supplémentaire (IV) le document juridique nécessaire à la demande initiale de l’émetteur, de le soumettre avec d’autres documents de demande et d’assumer la responsabilité de l’avis juridique émis par la bourse conformément à la loi.
Sauf indication contraire du contexte, les abréviations utilisées dans le présent avis juridique supplémentaire (Ⅳ) ont le même sens que celles utilisées dans l’avis juridique, le rapport de travail de l’avocat, l’avis juridique supplémentaire (Ⅰ), l’avis juridique supplémentaire (Ⅱ) et l’avis juridique supplémentaire (Ⅲ).
Les avocats de la bourse, conformément aux principes de prudence et d’importance, donnent des avis juridiques supplémentaires de manière indépendante, objective et impartiale sur la base de l’examen des documents et des faits pertinents, comme suit:
Texte
Lettre d’enquête (II) 2. Questions importantes après la période
« selon des informations publiques, au cours du deuxième semestre de 2021, la province de Henan a été touchée par de grandes inondations et des inondations, ce qui a entraîné la suspension de la production de l’émetteur, le report de la livraison d’une partie des commandes et la perte d’une partie des installations, des machines, du matériel et des stocks. Selon les calculs préliminaires, après déduction de la franchise d’assurance, l’émetteur prévoit une perte nette d’environ 15 millions de RMB, soit 1,39% de l’actif net vérifié de l’émetteur à la fin de la dernière période.
Demande à l’émetteur:
En combinaison avec les dommages causés à l’usine, à la machinerie, à l’équipement et aux stocks après l’inondation, l’arrêt de la ligne de production et la reprise des travaux, les retards dans les commandes en cours et les mesures correctives subséquentes, l’analyse et l’explication de l’impact direct et indirect de l’inondation sur la production et l’exploitation de l’émetteur, l’explication de la question de savoir si le traitement comptable pertinent des pertes d’eau est conforme aux dispositions pertinentes des normes comptables pour les entreprises et l’analyse des pertes directes et indirectes de l’inondation. L’influence ultérieure sur la capacité d’exploitation continue de l’émetteur améliore encore les indices de risque liés au prospectus.
En combinaison avec les clauses de règlement des sinistres du contrat d’assurance, expliquer l’état d’avancement et les résultats les plus récents du règlement des sinistres de l’assurance contre les inondations, le processus de calcul et la base du montant du règlement des sinistres, si l’inondation est couverte par le règlement des sinistres convenu dans le contrat, si l’acceptation et la confirmation finale du règlement des sinistres de la compagnie d’assurance souscrite ont été obtenues, et l’indemnisation de la compagnie d’assurance souscrite à ce jour.
Le promoteur et l’expert – comptable déclarant sont invités à donner des avis clairs sur la question (1) et l’avocat du promoteur et de l’émetteur est invité à donner des avis clairs sur la question (2). “
Objet:
En combinaison avec les clauses de règlement des réclamations du contrat d’assurance, expliquer l’état d’avancement et les résultats les plus récents du règlement des réclamations de l’assurance contre les inondations, le processus de calcul et la base du montant du règlement des réclamations, si l’inondation est couverte par le règlement des réclamations convenu dans le contrat, si l’acceptation et la confirmation finale du règlement des réclamations de la compagnie d’assurance ont été obtenues, et l’indemnisation de la compagnie d’assurance à ce jour.
1. Clause de règlement des sinistres du contrat d’assurance
Au 20 juillet 2021, les conditions de règlement des sinistres des contrats d’assurance assurés par l’émetteur étaient les suivantes:
Clause de réclamation de l’assureur
1. L’assureur accepte d’assumer la responsabilité de l’assurance des actions d’assurance des biens du peuple chinois conformément aux dispositions relatives à l’assurance tous risques des biens (édition 2009) et à l’assurance supplémentaire (si l’assurance supplémentaire est assurée);
2. La franchise absolue pour chaque accident est de 2 000 RMB ou 10% du montant de la perte, la valeur la plus élevée étant retenue;
3. Indemnisation en cas de couverture insuffisante.
1. L’assureur accepte d’assumer la responsabilité de l’assurance conformément à la clause d’assurance globale des biens et à la clause d’assurance supplémentaire correspondante;
China Life Insurance Company Limited(601628)
3. Si le montant assuré n’est pas suffisant, le paiement doit être effectué au pro rata en cas d’accident.
China The Pacific Securities Co.Ltd(601099)
Conformément aux dispositions du contrat d’assurance relatives au règlement des sinistres, à l’exception des franchises, l’assureur est responsable de l’indemnisation conformément aux dispositions de l’assurance. 2. État d’avancement et résultats les plus récents des réclamations d’assurance contre les inondations, processus de calcul et base du montant des réclamations
Progrès et résultats des réclamations
À la date d’émission du présent avis juridique supplémentaire (IV), l’état d’avancement et les résultats des réclamations d’assurance sont les suivants:
Unit é: 10 000 RMB
Montant à payer par l’assureur montant payé montant non payé État d’avancement Remarques
China People’s property insurance 11076501107650 – payment completed
Société anonyme
China Life Insurance Company Limited(601628) assurance immobilière 272763139963132800 vérifié
Société anonyme reconnue, non payée
15.43 15.43 – indemnisation assurance automobile complète
China The Pacific Securities Co.Ltd(601099) Insurance Shares
Share Limited Company – Machinery & Equipment Insurance
Ping An Insurance (Group) Company Of China Ltd(601318) assurance immobilière 44,68 44,68 – paiement terminé
Société anonyme
Total 13 864,24 12 536,24 1 328,00
Note: la police d’assurance (numéro de police: azhzz0102920q0001520) émise par Zhengzhou central Branch of China The Pacific Securities Co.Ltd(601099) Insurance Co., Ltd. (ci – après dénommée « assurance The Pacific Securities Co.Ltd(601099) L’émetteur a également assuré China Life Insurance Company Limited(601628) Property Insurance Co., Ltd. Le 8 juillet 2021 et le 20 juillet 2021 pour l’objet d’assurance correspondant à la police susmentionnée, et a demandé à China Life Insurance Company Limited(601628) The Pacific Securities Co.Ltd(601099) assurance en octobre 2021
