Western Securities Co.Ltd(002673)
À propos de
Hunan aibru Environmental Protection Technology Co., Ltd. Offre publique initiale et cotée au Gem
De
Émission de la lettre de recommandation
Institution de recommandation (souscripteur principal)
(room 10000, Building 8, 319 Dongxin Street, Xincheng District, Xi’an City, Shaanxi Province)
Déclaration
Western Securities Co.Ltd(002673) Après avoir accepté le mandat, l’institution de recommandation désigne Xue Bing et He Yong comme représentants de la recommandation chargés des travaux de recommandation de l’émetteur pour cette émission.
L’institution de recommandation et le représentant de la recommandation doivent, conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés»), au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des valeurs mobilières»), aux mesures administratives pour l’enregistrement des offres publiques initiales d’actions du GEM (pour la mise en œuvre à titre expérimental) (ci – après dénommées « mesures administratives pour l’enregistrement») et aux mesures administratives pour les entreprises de recommandation d’émission et de cotation de valeurs mobilières, etc. Les règlements et les règlements pertinents de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « c
Sauf indication contraire, l’abréviation dans le présent document de recommandation d’émission a le même sens que dans le prospectus d’introduction en bourse et d’inscription au Gem de Hunan aibru Environmental Protection Technology Co., Ltd. (projet d’enregistrement).
Section I informations de base sur cette émission
Représentant du promoteur et membre de l’équipe de projet
L’institution de recommandation désigne Xue Bing et He Yong comme représentants de la recommandation pour cette émission et YANG Xiaojun comme co – parrains du projet pour cette émission. Les détails du représentant du promoteur, du Coordonnateur du projet et du personnel de l’équipe de projet sont les suivants: Xue Bing: représentant du promoteur du projet, avocat et maîtrise en droit financier. Les projets hébergés ou gérés comprennent Hunan Nucien Pharmaceutical Co.Ltd(688189) , Hunan Jiudian Pharmaceutical Co.Ltd(300705) , Hunan Huakai Cultural And Creative Co.Ltd(300592) Hunan Er-Kang Pharmaceutical Co.Ltd(300267) The sponsor Representative of Hunan TIANJI caotang Pharmaceutical Co., Ltd. (submitted on 3 November 2020), a selected Enterprise of the New Three Board, and the sponsor Representative of Hebei Zhitong Biopharmaceutical Co., Ltd. (submitted on 1 July 2021), a main board Enterprise. Au cours des trois dernières années, il y a eu un projet d’émission et d’achèvement qui a été le représentant du promoteur signataire, à savoir Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799)
He Yong: the sponsor Representative of the Project, Bachelor of Economics, Western Securities Co.Ltd(002673) Executive Director of the headquarters of Investment Bank. Il a travaillé au Département de la Banque d’investissement de xiangcai Securities et a plus de dix ans d’expérience dans les activités de la Banque d’investissement, a participé ou a été responsable de Xinjiang Tianshan Cement Co.Ltd(000877) ( Xinjiang Tianshan Cement Co.Ltd(000877) ), meike shares ( Markor International Home Furnishings Co.Ltd(600337) ), Tianfu Thermal Power ( Xinjiang Tianfu Energy Co.Ltd(600509) ), Gold Cup Electric Apparatus Co.Ltd(002533) ( Gold Cup Electric Apparatus Co.Ltd(002533) ), Limin Group Co.Ltd(002734) ( Limin Group Co.Ltd(002734) ), Xinjiang Xintai Natural Gas Co.Ltd(603393) Tianjin Guangyu Development Co.Ltd(000537) ( Tianjin Guangyu Development Co.Ltd(000537) ) Projet de conseil financier pour l’acquisition de participations et la restructuration d’actifs importants. The sponsor Representative of the Main Board Enterprise Shaanxi meineng Clean Energy Group Co., Ltd. (submitted on 8 November 2019). Au cours des trois dernières années, il y a eu deux projets achevés en circulation qui ont été signés comme représentants de recommandation, à savoir Xinjiang Torch Gas Co.Ltd(603080)
YANG Xiaojun: co – sponsor du projet. Représentant du promoteur. En tant que membre de l’équipe de projet, participer à l’inscription de Foshan QingSong, Baoji Mike et Jiahe Biology New Three Board; 14. Wuhan Iron and Steel Bond, 16 Joint Investment 01 Company Bond and 17 Special Bond Project of Shaanxi Gold Asset Debt to share; Jiahe bio ipo, Leon Technology Co.Ltd(300603) major Assets Reorganization Project
Autres membres de l’équipe de projet: Peng Peng, Feng linsong, Luo zhenzhen, Mao Dan, Yuan tujie, Zhang ruiting, ou tingji et Zeng Jin. Informations de base de l’émetteur
Nom de l’émetteur: Hunan aibru Environmental Protection Technology Co., Ltd.
Nom en anglais: Hunan airbluer Environmental Protection Technology Co., Ltd.
Date d’établissement: 4 février 2013
Date globale du changement: 10 novembre 2017
Représentant légal: Zhong JuPo
Capital social: 90 millions de RMB
Registered address: Unit 2030, Building 5, Oak Garden, No. 8 lutian Road, Changsha Hi – tech Development Zone
Adresse du Bureau: 11 / F, zhongbang international, 491 Labor Middle Road, Yuhua District, Changsha, Hunan
Domaine d’activité: services de promotion des technologies de protection de l’environnement; Services consultatifs en technologie environnementale; Conception technique de la protection de l’environnement; Enquête et conception techniques; Construction de services publics municipaux; Construction d’installations de protection de l’environnement; Conception et construction d’un projet de purification propre; Construction de projets de construction; Construction d’installations de traitement des rivières et des lacs et de lutte contre les inondations; Construction d’ouvrages hydrauliques et hydroélectriques; Contrats professionnels d’ingénierie des fondations et des fondations; Contrats professionnels pour l’installation d’équipements mécaniques et électriques; Services EPC; Services de recherche scientifique fondamentale en ingénierie et en technologie; Consultation technique; Services d’inspection de la qualité de l’eau; Surveillance de la protection de l’environnement; Assainissement des sols; Lutte contre la pollution de l’eau; Lutte contre la pollution atmosphérique; Traitement des déchets solides; Traitement des déchets dangereux; Services de lutte contre la pollution lumineuse; Services de lutte contre la pollution sonore; Services de gestion des risques géologiques; Développement de la technologie d’élimination des déchets domestiques; La recherche et le développement d’équipements d’élimination des ordures ménagères et d’équipements de traitement de l’eau; Production d’équipements d’élimination des déchets domestiques (succursales seulement); Fabrication d’équipements de traitement de l’eau (succursales seulement); Traitement des eaux usées et recyclage (succursales seulement); Fabrication d’équipements spéciaux de protection de l’environnement (succursales seulement); Traitement inoffensif et axé sur les ressources des déchets (uniquement pour les succursales); Collecte, traitement et utilisation des eaux de pluie (succursales seulement); Installation d’équipements de traitement de l’eau; Vente d’équipements de traitement de l’eau, d’équipements d’élimination des déchets domestiques, d’équipements d’assainissement, d’équipements de protection de l’environnement, de matériaux pharmaceutiques spéciaux pour le traitement de la pollution de l’environnement et de produits économes en énergie et respectueux de l’environnement; Vente au détail d’automobiles; Le champ d’activité suivant n’est pas autorisé à exercer des activités nationales de surveillance financière et de crédit financier, telles que l’absorption de dépôts, la collecte de fonds, les prêts confiés et l’émission de prêts: l’investissement dans des projets d’approvisionnement en eau et de lutte contre la pollution de l’environnement avec des actifs propres.
(les projets soumis à l’approbation conformément à la loi ne peuvent être exploités qu’avec l’approbation des autorités compétentes)
Code Postal: 410205
Tel: (0731) 84425216
Fax: (0731) 8558691
Site Internet: www.airbluer. Cn.
E – mail: [email protected]. Description de la relation d’association entre l’institution de recommandation et l’émetteur
À la date de signature de la recommandation d’émission, l’institution de recommandation et l’émetteur n’ont pas les circonstances suivantes:
Les circonstances dans lesquelles l’établissement de recommandation ou ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les parties liées importantes détiennent des actions de l’émetteur ou de ses actionnaires contrôlants, des contrôleurs effectifs et des parties liées importantes;
L’émetteur ou ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les parties liées importantes détiennent des actions de l’institution de recommandation ou de ses actionnaires contrôlants, des contrôleurs effectifs et des parties liées importantes;
Le représentant de la recommandation et son conjoint, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de l’établissement de recommandation ont des droits et des intérêts sur l’émetteur et occupent des postes à l’émetteur;
Les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les parties liées importantes de l’établissement de recommandation et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les parties liées importantes de l’émetteur se fournissent mutuellement des garanties ou des financements;
Autres relations d’association entre l’établissement de recommandation et l’émetteur. Procédures d’audit interne et avis d’audit interne des organismes de recommandation (i) procédures d’audit interne
Le système d’examen du noyau du projet mis en œuvre par l’institution de recommandation pour les activités des banques d’investissement est formulé conformément aux exigences de la c
Phase I: phase d’examen du lancement du projet
L’équipe d’approbation du financement par capitaux propres et des fusions et acquisitions de l’institution de recommandation est responsable de l’examen de l’approbation du projet des activités de recommandation et des activités de conseil financier de fusion et de réorganisation des sociétés cotées, et prend des décisions sur l’approbation du projet.
La réunion d’approbation du projet est convoquée et présidée par le chef de l’équipe d’approbation du projet. L’Assemblée adopte un système de vote et chaque membre participant dispose d’une voix. Une résolution approuvant l’approbation d’un projet est adoptée par au moins les deux tiers des membres participant à l’approbation du projet.
Phase II: phase de gestion et de contrôle de la qualité du projet
Après l’approbation du projet, le Département du contrôle de la qualité de l’institution de recommandation doit maîtriser le processus d’avancement du projet en temps opportun afin de gérer et de contrôler le projet en cours et d’assurer davantage la qualité du projet.
Étape 3: examen du noyau du projet
Le siège régional de la Banque d’investissement de l’institution de recommandation est responsable de l’examen préliminaire des documents de demande de projet. Si les documents de demande sont conformes aux exigences, ils doivent être soumis au Chef du siège régional de la Banque d’investissement pour approbation et au Département du contrôle de la qualité pour examen. Le Service de contrôle de la qualité examine et complète la réponse aux commentaires soumis par l’équipe de projet et confirme qu’il n’y a pas d’objection, puis la soumet au service du noyau après approbation par les dirigeants responsables de l’entreprise. Le service du noyau de l’institution de recommandation est chargé d’effectuer l’examen préliminaire des documents soumis à l’examen et de donner des avis d’examen. Après l’approbation du Directeur du noyau, la demande de convocation d’une réunion du Comité du noyau est présentée au Président du Comité du noyau. Le Département du noyau prend les dispositions nécessaires pour que le Secrétaire du noyau informe les membres du noyau et le personnel de projet de la participation à la réunion, rédige le procès – verbal de la réunion et assure le suivi de la mise en œuvre des avis du noyau, etc., conformément aux exigences du Président du Comité du noyau. Le nombre de membres du noyau qui participent aux délibérations et qui ont le droit de vote à chaque réunion du noyau ne doit pas être inférieur à 7, et au moins un gestionnaire de la conformité participe au vote. L’avis du noyau n’est valable que s’il est approuvé par plus des deux tiers des membres du noyau qui participent au vote.
Les documents de demande d’émission de tous les principaux projets de souscription de l’institution de recommandation sont soumis à la Bourse de Shenzhen et à la c
Le 26 mai 2020, l’Agence de recommandation a tenu une réunion d’examen interne sur cette question, qui devrait comprendre 7 membres du Comité du noyau, soit 7 membres. La réunion du noyau est présidée par le Président du Comité du noyau de l’Agence de recommandation. L’équipe de projet fait rapport de l’état d’avancement du projet et répond aux questions des membres du Comité du noyau. Les membres du Comité du noyau examinent attentivement les documents de déclaration soumis par l’équipe de projet et présentent des Commentaires du noyau.
Les membres du Comité du noyau de la Banque d’investissement de l’institution de recommandation ont procédé à un contrôle et à une inspection stricts de la qualité des documents déclarés par l’émetteur et ont confirmé qu’il n’y avait pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes. Le résultat du vote lors de la réunion d’examen interne ci – dessus est le suivant: approuver la demande de l’émetteur parrain pour l’introduction en bourse et l’inscription au GEM.
Section II engagements des organismes de recommandation
Base d’émission de la lettre de recommandation
L’établissement de recommandation a fait preuve de diligence raisonnable et de prudence à l’égard de l’émetteur, de ses actionnaires contrôlants et des contrôleurs effectifs conformément aux lois et règlements administratifs et aux dispositions de la c
Il y a de bonnes raisons de croire que l’émetteur se conforme aux lois et règlements et aux dispositions pertinentes de la c
Il y a de bonnes raisons de croire qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans les documents de demande et les documents de divulgation de l’émetteur;
Il y a de bonnes raisons de croire que les opinions exprimées par l’émetteur et ses administrateurs dans les documents de demande et les documents d’information sont fondées sur des motifs raisonnables;
Il y a de bonnes raisons de croire qu’il n’y a pas de différence substantielle entre les documents de demande et les informations communiquées et les avis émis par les organismes de services de valeurs mobilières;
S’assurer que le représentant désigné du promoteur et le personnel compétent de l’établissement de recommandation ont fait preuve de diligence raisonnable et ont effectué une diligence raisonnable et une vérification prudente des documents de demande et des documents d’information de l’émetteur;
Veiller à ce qu’il n’y ait pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans l’émission de la lettre de recommandation ou d’autres documents relatifs à l’exercice des fonctions de recommandation;
Veiller à ce que les services professionnels fournis à l’émetteur et les avis professionnels émis soient conformes aux lois, aux règlements administratifs, aux dispositions de la c
Accepter volontairement les mesures de surveillance prises par la c
Autres questions prescrites par la c
Section III Recommandations concernant cette question
Conclusion de la recommandation de l’institution de recommandation concernant la cotation des actions
Western Securities Co.Ltd(002673) Après une vérification minutieuse, l’institution de recommandation estime que l’émetteur est conforme aux lois, règlements et documents normatifs pertinents, tels que le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières, les mesures administratives pour l’enregistrement des offres publiques initiales d’actions du GEM (pour la mise en œuvre à titre expérimental), les règles de cotation des actions du GEM de la Bourse de Shenzhen, et qu’il est qualifié pour être coté au Gem de la Bourse de Shenzhen. Accepter de recommander l’introduction en bourse de Hunan aibru Environmental Protection Technology Co., Ltd. Et son inscription au GEM. Procédures de prise de décisions de l’émetteur pour l’exécution de cette émission (i) Conseil d’administration
Le 16 juin 2020, l’émetteur a tenu la neuvième réunion du premier Conseil d’administration, a pris une résolution sur les questions liées à l’émission et a décidé de convoquer la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de 2020 le 2 juillet 2020 pour examiner les questions liées à l’émission de l’émetteur. Assemblée générale
Le 2 juillet 2020, l’émetteur a tenu la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2020, au cours de laquelle il a voté et adopté le plan spécifique d’émission (y compris le type d’émission, la quantité d’émission, l’objet de l’émission, le mode d’émission et le règlement).
