Securities Abréviation: Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366) Securities Code: Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366) Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
À propos de
Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366)
Régime d’encouragement restreint aux actions 2022 (projet)
De
Rapport du Conseiller financier indépendant
Avril 2022
Table des matières
Interprétation 2. Déclaration Hypothèses de base Contenu principal du plan d’incitation 6 (i) Portée et répartition des objets d’incitation 6 (II) Nombre d’actions restreintes accordées… 7 (III) La durée de validité, la date d’octroi et le calendrier pertinent après l’octroi des actions restreintes… 7 (IV) prix d’attribution des actions restreintes et méthode de détermination du prix d’attribution 9 (v) Conditions d’octroi et de libération des actions restreintes 10 (vi) Autres éléments du plan d’incitation Avis du Conseiller financier indépendant 14 (i) avis de vérification sur la conformité du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366) 2022 aux politiques et règlements….. 14 (II) avis de vérification sur la faisabilité du plan d’incitation au capital de la société 15 (III) avis de vérification sur la portée et la qualification de l’objet d’incitation….. 15 (Ⅳ) avis de vérification sur le montant accordé pour les capitaux propres du régime d’incitation au capital…………………………………………. 16 (v) avis de vérification sur la question de savoir si la société cotée fournit une aide financière sous quelque forme que ce soit à l’objet de l’incitation….. 16 (vi) avis de vérification sur la méthode d’établissement des prix d’attribution du régime d’incitation….. 16 (Ⅶ) avis de vérification sur la question de savoir si le régime d’incitation au capital a porté atteinte aux intérêts de la société cotée et de tous les actionnaires….. 17 (Ⅷ) avis financier sur la mise en œuvre du plan d’incitation au capital de la société 18 (Ⅸ) avis de vérification sur l’incidence de la mise en oeuvre du plan d’incitation au capital sur la capacité d’exploitation continue et les capitaux propres des actionnaires de la société cotée….. 19 (VIII) avis sur la rationalité du système d’évaluation du rendement et des méthodes d’évaluation des sociétés cotées… 19 (11) Autres… 20 (12) Autres questions à préciser 6. Documents à consulter et méthodes de consultation 22 (i) Documents à consulter… 22 (II) mode de consultation I. INTERPRÉTATION 1. Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366) , la société, la société cotée: désigne Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366) (y compris les succursales et les filiales contrôlantes). 2. Equity Incentive plan, this Incentive plan, this plan: refers to the 2022 restricted Equity Incentive plan (Draft). 3. Actions restreintes: la société accorde un certain nombre d’actions de la société à l’objet de l’incitation en fonction des conditions et des prix stipulés dans le plan d’incitation. Ces actions sont soumises à une période de restriction de la vente pour une certaine période. La circulation restreinte de la vente ne peut être levée qu’Après avoir satisfait aux conditions de levée de la restriction de la vente stipulées dans le plan d’incitation. 4. Objet de l’incitation: les cadres moyens, le personnel technique (commercial) de base et les autres employés de l’entreprise qui ont obtenu des actions restreintes conformément aux dispositions du plan d’incitation et qui sont jugés nécessaires par le Conseil d’administration de l’entreprise pour l’incitation. 5. Date d’octroi: la date à laquelle la société accorde des actions restreintes à l’objet d’incitation. La date d’octroi doit être la date de négociation. 6. Prix d’attribution: le prix de chaque action restreinte accordée par la société à l’objet d’incitation. 7. Période de restriction des ventes: la période pendant laquelle les actions restreintes accordées à l’objet de l’incitation en vertu du régime d’incitation sont interdites de transfert, de garantie et de remboursement de la dette. 8. Période de levée des restrictions à la vente: la période pendant laquelle les actions restreintes détenues par l’objet de l’incitation peuvent être libérées des restrictions à la vente et cotées en Bourse après que les conditions de levée des restrictions à la vente stipulées dans le plan d’incitation ont été remplies. 9. Conditions de levée des restrictions à la vente: Conformément au régime d’incitation, les conditions nécessaires à la levée des restrictions à la vente des actions restreintes acquises par l’objet d’incitation. 10. Droit des sociétés: désigne le droit des sociétés de la République populaire de Chine. 11. Loi sur les valeurs mobilières: désigne la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine. 12. Mesures de gestion: il s’agit des mesures de gestion des incitations au capital des sociétés cotées. 13. Statuts: désigne les statuts du Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366) . 14. C
II. Déclarations
Le conseiller financier indépendant fait la déclaration suivante au sujet du présent rapport:
Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366) Ce conseiller financier indépendant n’est pas responsable des risques qui en découlent.
Le conseiller financier indépendant n’émet des avis que sur la question de savoir si le régime d’incitation est juste et raisonnable pour les actionnaires de Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366)
Le conseiller financier indépendant n’a chargé ni autorisé aucune autre institution ou personne de fournir des renseignements qui ne figurent pas dans le rapport du Conseiller financier indépendant et de fournir des explications ou des explications sur le rapport.
Le conseiller financier indépendant demande à tous les actionnaires de la société cotée de lire attentivement les informations pertinentes divulguées publiquement par la société cotée sur le plan d’incitation restreint aux actions.
Le conseiller financier indépendant a mené une enquête approfondie sur les questions liées au plan d’incitation restreint aux actions et a examiné attentivement les documents pertinents, conformément aux principes d’objectivité et d’impartialité, avec diligence, prudence et diligence à l’égard de tous les actionnaires de la société cotée. La portée de l’enquête comprend les statuts de La société cotée, les résolutions pertinentes du Conseil d’administration, de l’Assemblée générale des actionnaires, les rapports financiers pertinents de la société, le plan de production et d’exploitation de la société, etc. En outre, il a communiqué efficacement avec le personnel concerné de la société cotée et, sur cette base, a publié le rapport du Conseiller financier indépendant et est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport.
Le rapport du Conseiller financier indépendant est établi conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux documents pertinents fournis par la société cotée.
Iii. Hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est fondé sur les hypothèses suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les documents sur lesquels se fonde le conseiller financier indépendant sont véridiques, exacts, complets et opportuns;
Iii) Les documents pertinents délivrés par la société cotée au régime d’incitation restreint aux actions sont véridiques et fiables; Il n’y a pas d’autres obstacles au régime d’incitation restreint aux actions, et tous les accords concernés peuvent être approuvés efficacement et finalement achevés comme prévu;
Toutes les parties concernées par le régime d’incitation restreint à l’achat d’actions peuvent s’acquitter pleinement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du régime d’incitation et des accords pertinents de bonne foi;
Il n’y a pas d’effets négatifs importants causés par d’autres facteurs imprévisibles et irrésistibles.
Contenu principal du plan d’incitation
Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366) Ce rapport du Conseiller financier indépendant donnera une opinion professionnelle sur le plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2022.
Portée et répartition des objets d’incitation
Le nombre total d’objets d’incitation impliqués dans la première partie de l’octroi proposé du régime d’incitation est de 205, y compris:
1. Cadres intermédiaires;
2. Personnel technique (commercial) de base;
3. Autres employés qui, de l’avis du Conseil d’administration, doivent être encouragés.
Les objets d’incitation proposés dans le cadre de ce plan d’incitation ne comprennent pas les administrateurs et les superviseurs indépendants, ni les actionnaires ou les contrôleurs effectifs qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société, ni leurs conjoints, parents et enfants.
Tous les objets d’incitation doivent avoir une relation d’emploi ou de travail avec la société ou ses filiales au moment de l’octroi des actions restreintes par la société et pendant la période d’évaluation du régime d’incitation.
L’objet d’incitation de la partie réservée à l’octroi est déterminé dans les 12 mois suivant l’examen et l’approbation du plan par l’Assemblée générale des actionnaires. Après que le Conseil d’administration l’a proposé, que les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance ont émis des avis clairs, que les avocats ont émis Des avis professionnels et émis des avis juridiques, la société divulgue en temps opportun et avec exactitude les informations pertinentes sur l’objet d’incitation sur le site Web désigné, selon les besoins. Si l’objet de l’incitation n’est pas précisé depuis plus de 12 mois, les capitaux propres réservés deviennent invalides.
La répartition des actions restreintes accordées par le régime d’incitation entre les différents objets d’incitation est la suivante:
Proportion (10 000 actions) du capital – actions total de la société qui a reçu l’attribution du régime d’incitation par rapport au nombre total d’actions de service à la date d’annonce du régime d’incitation
Cadres moyens, compétences de base (industrie 368,30 81,61% 1,11%
Personnel (205 personnes au total)
Réservé 83,00 18,39% 0,25%
Total 451,30 100,00% 1,36%
Note: 1. Les actions de la société attribuées à l’un des objets d’incitation susmentionnés par l’intermédiaire de tous les régimes d’incitation au capital efficaces ne dépassent pas le régime d’incitation.
1% du capital social total de la société au moment de l’annonce du projet. Le nombre total d’actions sous – jacentes impliquées dans tous les régimes d’incitation efficaces de la société ne dépasse pas au total ce régime d’incitation.
10% du capital social total de la société au moment de l’annonce du projet. La proportion des capitaux propres réservés ne dépasse pas 20% du montant des capitaux propres à accorder dans le cadre de ce régime d’incitation.
2. L’objet de l’incitation de la partie réservée à l’octroi est déterminé dans les 12 mois suivant l’approbation du plan par l’Assemblée générale des actionnaires et proposé par le Conseil d’administration et les administrateurs indépendants.
Après que les autorités de surveillance et le Conseil des autorités de surveillance ont émis des avis clairs, que les avocats ont émis des avis professionnels et émis des avis juridiques, la société divulgue rapidement et précisément les informations requises sur le site Web désigné.
Informations sur l’objet d’incitation. Si l’objet de l’incitation n’est pas précisé depuis plus de 12 mois, les capitaux propres réservés deviennent invalides.
Ii) Nombre d’actions restreintes accordées
1. Source des actions du régime d’incitation
La source des actions sous – jacentes visées par le régime d’incitation est les actions ordinaires de la société a émises par la société à l’objet de l’incitation.
2. Nombre d’actions restreintes
Le nombre d’actions restreintes que le régime d’incitation prévoit d’accorder à l’objet de l’incitation est de 4 513000, ce qui représente 1,36% du capital social total de la société de 332 millions d’actions au moment de l’annonce du projet de régime d’incitation. Parmi eux, 3 833 millions d’actions ont été accordées pour la première fois, soit 1,11% du capital social total de la société de 332 millions d’actions au moment de l’annonce du plan d’incitation et 81,61% du capital social total accordé; 830000 actions ont été réservées, soit 0,25% du capital social total de la société de 33200000 actions au moment de l’annonce du plan d’incitation, et la partie réservée représente 18,39% du total des capitaux propres accordés.
Le nombre total d’actions sous – jacentes impliquées dans tous les plans d’incitation au capital de la société au cours de la période de validité ne dépasse pas 10% du total des actions de la société au moment de l’annonce du projet de plan d’incitation. Les actions de la société acquises par l’un ou l’autre des participants au régime d’incitation au moyen de tous les régimes d’incitation au capital au cours de la période de validité ne dépassent pas 1% du total des actions de la société au moment de l’annonce du projet de régime d’incitation.
Au cours de la période allant de la date d’annonce du plan d’incitation à l’achèvement de l’enregistrement des actions restreintes par l’objet de l’incitation, en cas de conversion de la réserve de capital en capital – actions, de distribution de dividendes en actions, de fractionnement d’actions, de réduction d’actions, d’attribution d’actions, etc., la quantité d’attribution des actions restreintes sera ajustée en conséquence conformément au plan d’incitation. Iii) durée de validité, date d’octroi et calendrier des actions restreintes
1. Durée de validité du régime d’incitation
La durée de validité du régime d’incitation est de 60 mois au plus à compter de la date d’achèvement de l’enregistrement de la première subvention d’actions restreintes jusqu’à la date d’achèvement de l’annulation de toutes les ventes restreintes ou rachats d’actions restreintes accordées à l’objet d’incitation.
2. Date d’octroi du régime d’incitation
La date d’octroi des actions restreintes est déterminée par le Conseil d’administration après délibération et approbation du plan d’incitation par l’Assemblée générale des actionnaires de la société. La date d’octroi doit être le jour de négociation. La société accorde d’abord des actions restreintes et complète l’annonce et l’enregistrement dans les 60 jours suivant la délibération et l’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires. Si la société ne termine pas les travaux susmentionnés dans les 60 jours, elle mettra fin à la mise en oeuvre du régime d’encouragement et les actions restreintes qui ne sont pas accordées prendront fin. La partie réservée doit préciser l’objet de l’octroi des capitaux propres réservés dans les 12 mois suivant l’approbation du plan d’incitation par l’Assemblée générale des actionnaires de la société. Si l’objet de l’incitation n’est pas précisé dans les 12 mois, les capitaux propres réservés deviennent invalides.
La société n’accorde pas d’actions restreintes pendant:
Dans les 30 jours précédant l’annonce du rapport annuel et du rapport semestriel de la société, si la date d’annonce du rapport annuel et du rapport semestriel est reportée pour des raisons particulières, la date d’annonce du rapport annuel et du rapport semestriel commence 30 jours avant la date d’annonce initiale du rendez – vous et se termine Un jour avant l’annonce;
Dans les 10 jours précédant l’annonce du rapport trimestriel, de l’avis de rendement et de l’avis de rendement rapide de la compagnie;
Dans un délai de deux jours ouvrables à compter de la date de survenance d’un événement majeur susceptible d’avoir une grande incidence sur le prix de négociation des actions de la société et de ses dérivés ou de la date d’entrée dans la procédure de décision;
Autres périodes prescrites par la c
Les « événements majeurs» susmentionnés sont des opérations ou d’autres événements importants qui doivent être divulgués par la société conformément aux règles d’inscription.
Par exemple, les administrateurs et les cadres supérieurs de la société sont des objets d’incitation six mois avant l’attribution des actions restreintes.
