Securities Abréviation: Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366) Securities Code: Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366) Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
À propos de
Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366)
Régime d’actionnariat des employés 2022 (projet)
De
Rapport du Conseiller financier indépendant
Avril 2022
Table des matières
Table des matières 1. Interprétation 2. Déclaration Hypothèses de base 5. Contenu principal du régime d’actionnariat des employés 6 (i) Portée des participants au régime d’actionnariat des employés….. 6 (II) Critères de détermination des participants au régime d’actionnariat des employés….. 6 (III) participants au régime d’actionnariat des employés et proportion de distribution……………………………………………… 6 (IV) capital, source des actions, prix d’achat et taille du régime d’actionnariat des employés… 7 (v) Durée du régime d’actionnariat des employés, période d’immobilisation et établissement de l’évaluation du rendement… 9 (vi) mode de gestion du régime d’actionnariat des employés… 12 (Ⅶ) Modification, résiliation du régime d’actionnariat des employés et disposition des droits et intérêts des détenteurs… Avis de vérification du Conseiller financier indépendant sur le plan d’actionnariat des employés 22 (i) avis de vérification sur la conformité du régime d’actionnariat des employés aux politiques et règlements… 22 (II) avis de vérification sur la faisabilité de la mise en oeuvre du plan d’actionnariat des employés de l’entreprise….. 24 (III) Incidence de la mise en oeuvre du plan d’actionnariat des employés sur la capacité d’exploitation continue de la société et les capitaux propres des actionnaires… 25 (Ⅳ) avis de vérification sur la question de savoir s’il existe des circonstances dans lesquelles le régime d’actionnariat des employés nuit manifestement aux intérêts de la société cotée et de tous les actionnaires….. Conclusion 7. Questions portées à l’attention des investisseurs Documents à consulter et méthodes de consultation 27 (i) Documents à consulter… 27 (II) mode de consultation 27.
I. interprétation
Dans le présent rapport, sauf indication contraire, les abréviations suivantes ont la signification suivante:
Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366)
Régime d’actionnariat des employés, ce régime, ce
Le régime d’actionnariat des employés à terme fait référence au régime d’actionnariat des employés de 2022.
Ce projet de plan et de plan d’actionnariat des employés fait référence au projet de plan d’actionnariat des employés (projet) pour 2022.
Les détenteurs et les participants désignent les employés de l’entreprise qui participent au régime d’actionnariat des employés.
Assemblée des actionnaires désigne l’Assemblée des actionnaires du régime d’actionnariat des employés.
Comité de gestion désigne le Comité de gestion du régime d’actionnariat des employés.
Les actions sous – jacentes se réfèrent aux actions Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366)
C
Bourse de Shanghai, bourse de Shanghai
Registration and Clearing company refers to Shanghai Branch of China Securities depository and Clearing Co., Ltd.
RMB, RMB, RMB billion means RMB, RMB billion, RMB billion
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les avis d’orientation se réfèrent aux avis d’orientation sur la mise en œuvre du programme pilote d’actionnariat des employés par les sociétés cotées.
La ligne directrice no 1 sur l’autorégulation fait référence à la ligne directrice no 1 sur l’autorégulation des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai – fonctionnement normalisé.
Les statuts désignent les statuts de Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366)
Note: s’il y a des différences dans la somme des totaux partiels et de la somme directe des chiffres dans le présent rapport du Conseiller financier indépendant, ces différences sont les suivantes:
Les chiffres ont été arrondis.
II. Déclarations
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant accepte Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366) Donner des avis professionnels objectifs et impartiaux sur la question de savoir si les intérêts de la société sont lésés et s’ils ont une incidence sur les intérêts des actionnaires.
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant indique ce qui suit:
Les données sur lesquelles se fonde le présent rapport sont fournies par Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366) Ce rapport du Conseiller financier indépendant est publié avec honnêteté, fiabilité, diligence et professionnalisme, et il est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport.
Le présent rapport vise à donner des avis sur les questions relatives au régime de participation des employés et ne constitue pas une proposition d’investissement pour Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366)
Le rapport du Conseiller financier indépendant demande aux investisseurs de lire attentivement l’annonce du plan d’actionnariat des employés et les annexes pertinentes publiées par Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366)
Ce rapport n’est utilisé qu’aux fins précisées dans les lignes directrices et les lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance no 1 du Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366) dans la mise en Le conseiller financier indépendant n’a chargé ni autorisé aucune autre institution ou personne de fournir des renseignements qui ne figurent pas dans le présent rapport et de fournir des explications ou des explications à ce sujet.
Iii. Hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est fondé sur les hypothèses suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les données et informations fournies et divulguées publiquement sont vraies, exactes et complètes;
Les parties concernées par la mise en œuvre du plan d’actionnariat des employés peuvent s’acquitter pleinement de toutes leurs obligations conformément au plan du plan d’actionnariat des employés et aux modalités des accords pertinents, conformément au principe de bonne foi;
Il n’y a pas d’autres effets négatifs importants causés par un cas de force majeure.
Contenu principal du régime d’actionnariat des employés (i) Portée des participants au régime d’actionnariat des employés
L’objet de la participation au régime d’actionnariat des employés est les administrateurs (à l’exclusion des administrateurs indépendants), les superviseurs, les cadres supérieurs et les employés de base qui, de l’avis du Conseil d’administration de la société, ont besoin d’être encouragés, avec un total de 11 employés, dont 8 administrateurs (à l’exclusion des administrateurs indépendants), les superviseurs et les cadres supérieurs qui participent au régime d’actionnariat, et les participants finaux sont déterminés en fonction de la situation réelle de souscription.
L’avocat que la société engagera donnera un avis juridique sur la question de savoir si le régime d’actionnariat de l’employé et les questions connexes sont conformes à la loi, si les procédures de prise de décisions et d’examen nécessaires ont été respectées et si l’obligation de divulgation de l’information a été respectée conformément aux règlements pertinents de La c
Le titulaire du régime d’actionnariat des employés est déterminé par le Conseil d’administration de la société conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux lignes directrices, aux lignes directrices sur l’autoréglementation no 1 et aux dispositions pertinentes des statuts. Tous les détenteurs sont employés par l’entreprise et ont une relation d’emploi ou de travail avec l’entreprise. Participants au régime d’actionnariat des employés et proportion de distribution
Le nombre total de participants au régime d’actionnariat des employés n’est pas supérieur à 11, le nombre total d’actions à souscrire n’est pas supérieur à 3,3 millions d’actions, ce qui représente 0,99% du capital social total de la société, dont 8 administrateurs (à l’exclusion des administrateurs indépendants) superviseurs et cadres supérieurs participant au régime d’actionnariat, le nombre total d’actions souscrites est de 2,67 millions d’actions, ce qui représente 80,91% du total du régime d’actionnariat; Le nombre total de souscriptions d’autres employés de base s’élevait à 630000 actions, soit 19,09% du total du régime de participation. Le nombre final de participants, le montant et le nombre d’exemplaires sont déterminés en fonction de l’état réel des contributions. Les participants au régime d’actionnariat des employés et leur répartition sont les suivants:
Nom titre nombre d’actions souscrites dans le régime d’actionnariat total de l’employé
Proportion du nombre d’actions (10 000 actions)
Président et Directeur général Ji JinShu 120,00 36,36%
Lang fengping directeur et Directeur général adjoint 16,00 4,85%
Hu Chengfa Directeur général adjoint 31,00 9,39%
Li mingshu Directeur général adjoint 16,00 4,85%
Ji Guancheng Vice – Directeur général 21,00 6,36%
Zhang Jie Vice – Directeur général et Secrétaire du Conseil d’administration 21,00 6,36%
Chen Jie Directeur financier 21,00 6,36%
Song jiankun représentant du personnel superviseur 21,00 6,36%
Directeurs, superviseurs et cadres supérieurs total 8 personnes 267,00 80,91%
Autres employés de base total 3 personnes 63,00 19,09%
Total (jusqu’à 11 personnes) 330,00 100%
Si le titulaire renonce à son droit de participer, les actions du régime de participation qu’il entend participer et détenir peuvent être souscrites par d’autres participants admissibles. Le régime d’actionnariat des employés n’a pas d’arrangement par un tiers pour offrir des incitatifs, des subventions et des fonds aux employés qui participent au régime d’actionnariat. Le nombre total cumulé d’actions détenues par tous les régimes d’actionnariat des employés en vigueur de la société ne doit pas dépasser 10% du capital social total de la société, et le nombre d’actions de la société correspondant aux actions du régime d’actionnariat des employés détenues par un seul détenteur ne doit pas dépasser 1% du capital social total de la société. Le nombre total d’actions détenues dans le cadre du régime d’actionnariat des employés ne comprend pas les actions acquises par les employés avant l’introduction en bourse des actions de la société, les actions achetées par eux – mêmes sur le marché secondaire, les actions acquises grâce à des incitations au capital et les actions acquises grâce à la restructuration des actifs. Fonds, sources d’actions, prix d’achat et taille du régime d’actionnariat des employés
1. Sources de financement du régime d’actionnariat des employés
Le régime d’actionnariat des employés est financé par la rémunération légale des employés, l’autofinancement et d’autres moyens autorisés par les lois et règlements. La société ne fournit aucune aide financière, comme des avances, des garanties, des prêts ou d’autres prêts aux détenteurs.
Le montant total des fonds collectés dans le cadre de ce plan d’actionnariat des employés est plafonné à 23 199000 RMB. Le montant total des fonds à verser par les employés participants est le nombre d’actions souscrites par les employés, calculé à 7,03 yuan / action. Le montant spécifique et le nombre d’actions des détenteurs du régime d’actionnariat des employés sont déterminés en fonction du montant réel de la contribution. Le titulaire paie le capital de souscription en totalité et en temps voulu en fonction du nombre d’actions souscrites, et le moment du paiement du régime d’actionnariat des employés est assujetti à l’avis de paiement du régime d’actionnariat des employés. Si les fonds de souscription des détenteurs ne sont pas payés intégralement et dans les délais prévus, les droits de souscription correspondants sont automatiquement perdus.
2. Source des actions du régime d’actionnariat des employés
La source des actions du régime d’actionnariat des employés est les actions rachetées dans le compte spécial de rachat de la société. Après délibération et approbation par l’Assemblée générale des actionnaires de la société, le plan d’actionnariat des employés vise à transférer les actions rachetées par la société de la manière permise par les lois et règlements tels que le transfert non négociable.
La société a tenu la huitième réunion du deuxième Conseil d’administration le 20 décembre 2021, a examiné et adopté la proposition de rachat d’actions par voie d’appel d’offres centralisé et a accepté que la société rachète ses actions par voie d’appel d’offres centralisé en utilisant ses fonds propres pour mettre en œuvre le plan d’actionnariat des employés; Le prix des actions rachetées ne doit pas dépasser 20 RMB / action (y compris); Le montant total des fonds de rachat d’actions ne doit pas être inférieur à 30 millions de RMB (inclus) ni supérieur à 60 millions de RMB (inclus). La période de rachat des actions est de 12 mois à compter de la date à laquelle le Conseil d’administration de la société examine et adopte le plan de rachat.
Au 21 février 2022, le nombre cumulé d’actions rachetées par la société dans le cadre d’une opération d’appel d’offres centralisée était de 3300000, Représentant 0,99% du capital social total de la société. Le prix maximal du rachat était de 14,15 yuan / action, le prix minimal du rachat était de 12,58 yuan / action, Le prix moyen du rachat était de 13,42 yuan / action, et le montant total payé était de 4429663300 Yuan (à l’exclusion des frais de transaction tels que la taxe de timbre et la Commission de transaction). Le plan de rachat d’actions a été mis en œuvre. 3. Prix d’achat et base de tarification du régime d’actionnariat des employés
Après délibération et approbation par l’Assemblée générale des actionnaires de la société, le plan d’actionnariat des employés vise à transférer les actions rachetées par la société par d’autres moyens autorisés par les lois et règlements, tels que le transfert sans transaction, avec un prix de transfert de 7,03 yuan / action, et le prix de transfert ne doit pas être inférieur au plus élevé des prix suivants:
50% du prix moyen de négociation des actions de la société (montant total de la négociation des actions le jour de négociation précédent / montant total de la négociation des actions le jour de négociation précédent) de 14,05 RMB par action le jour de négociation précédant l’annonce du projet de plan d’actionnariat des employés, soit 7,03 RMB par action;
50% du prix moyen de négociation des actions de la société (montant total de la négociation des actions des 20 premiers jours de négociation / montant total de la négociation des actions des 20 premiers jours de négociation) de 13,11 RMB par action au cours des 20 premiers jours de négociation avant l’annonce du projet de plan d’actionnariat des employés, soit 6,56 RMB par action.
L’entreprise est principalement engagée dans la recherche, le développement, la production et la vente de nouveaux matériaux à base de silicium tels que le Silane fonctionnel, le nanosilicium et d’autres auxiliaires chimiques.
