Citic Securities Company Limited(600030)
À propos de Novogene Co.Ltd(688315)
Avis de vérification sur la cotation et la circulation des actions restreintes dans le cadre de l’offre publique initiale
Citic Securities Company Limited(600030) Les questions relatives à la cotation et à la circulation des actions restreintes dans le cadre de l’offre publique initiale de la société sont vérifiées comme suit:
Conditions de l’offre publique initiale d’actions et types d’actions restreintes en circulation
La demande d’enregistrement de l’offre publique initiale de la société a été approuvée conformément à la réponse officielle de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières concernant l’approbation de l’enregistrement de Novogene Co.Ltd(688315) La société a émis 40 200000 actions ordinaires de RMB (actions a) au public pour la première fois et a été cotée à la Bourse de Shanghai kechuang Board le 13 avril 2021. Après l’émission, le capital – actions total était de 400200000 actions, dont 367712207 actions à conditions de vente limitées et 32 487793 actions à conditions de vente illimitées.
Les actions restreintes de cette cotation et de cette circulation sont une partie des actions restreintes de l’offre publique initiale de la société et une partie des actions restreintes de l’offre stratégique. Le nombre d’actionnaires des actions restreintes est de 12. La période de restriction est de 12 mois à compter de la date de cotation des actions de La société. Les détails sont les suivants:
1. Le nombre d’actionnaires impliqués dans l’offre publique initiale de la société est de 11. Le nombre correspondant d’actions restreintes est de 69 707517, Représentant 17,42% du capital social total de la société. Ces actions restreintes seront cotées et mises en circulation à compter du 13 avril 2022. 2. Le plan spécial de gestion des actifs pour les cadres supérieurs et les employés de base participant au placement stratégique de l’offre publique initiale de la société « Citic Securities Company Limited(600030) Novogene Co.Ltd(688315)
Les actions restreintes cotées et en circulation appartiennent à une partie des actions restreintes de l’offre publique initiale. Depuis la formation des actions restreintes de l’offre publique initiale de la société jusqu’à présent, la société n’a pas subi de changement dans la quantité de capital – actions en raison de la distribution des bénéfices et de l’augmentation du Fonds d’accumulation.
Engagements relatifs aux actions restreintes cotées et en circulation
Conformément au prospectus de la société pour l’offre publique initiale d’actions et la cotation au Conseil d’administration de la science et de la technologie et à l’annonce de la cotation du Conseil d’administration de la science et de la technologie pour l’offre publique initiale d’actions, les engagements pris par les actionnaires de la présente demande d’admission à la cote et de circulation des actions restreintes sont les suivants:
Jiang Zhi, actionnaire de la personne physique de la société, s’engage à ce que: (1) dans les 12 mois suivant la date d’inscription des actions de l’émetteur à la bourse, je ne transfère pas ou ne confie pas à d’autres personnes la gestion des actions émises avant l’offre publique initiale de l’émetteur que j’ai détenues directement ou indirectement, ni ne rachète par l’émetteur les actions émises avant l’offre publique initiale de l’émetteur que j’ai détenues directement ou indirectement. (2) je respecterai Dispositions relatives à la réduction des actions détenues par les actionnaires, les administrateurs et les superviseurs des sociétés cotées, règles de cotation des actions du Conseil d’administration de la Bourse de Shanghai et règles d’application de la réduction des actions détenues par les actionnaires, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai. Je respecterai également les lois, règlements et autres dispositions de la c
Engagement de fabrication avancée des actionnaires de la société: « 1. Dans les 36 mois suivant la date d’inscription des actions de l’émetteur à la bourse, la société ne transfère pas ou ne confie pas à d’autres la gestion des actions émises avant l’offre publique initiale de l’émetteur (7 862743 actions) acquises par La société après le transfert du Centre de gestion des investissements de Beijing Zhiyuan Hegu (société en commandite) L’émetteur ne rachète pas non plus cette partie des actions. 2. En ce qui concerne les autres actions émises avant l’offre publique initiale d’actions de l’émetteur détenues directement ou indirectement par l’entreprise, l’entreprise ne transfère pas ou ne confie pas la gestion à d’autres personnes dans un délai de 12 mois à compter de la date à laquelle les actions de l’émetteur sont cotées en bourse, et l’émetteur ne rachète pas ces actions. 3. L’entreprise se conformera aux dispositions pertinentes des dispositions relatives à la réduction des actions détenues par les actionnaires, les administrateurs et les superviseurs des sociétés cotées, des règles de cotation des actions du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai et des règles d’application de la réduction des actions détenues par les actionnaires, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai. 4. The Enterprise shall also comply with Laws, Regulations and other provisions of the c
« 1) dans un délai de 12 mois à compter de la date à laquelle les actions de l’émetteur sont cotées en bourse, la société ne transfère pas ou ne confie pas à d’autres personnes la gestion des actions émises avant l’offre publique initiale de l’émetteur détenues directement ou indirectement par la société, ni ne rachète par L’émetteur les actions émises avant l’offre publique initiale de l’émetteur détenues directement ou indirectement par la société.» L’entreprise se conformera aux lois, règlements, règles et règlements pertinents de la csrc, de la Bourse de Shanghai et des Statuts concernant les restrictions à la circulation des actions. Si l’entreprise ne respecte pas les engagements susmentionnés, elle présente publiquement des excuses aux actionnaires de l’émetteur et aux investisseurs publics pour non – respect des engagements à l’Assemblée générale des actionnaires de l’émetteur et dans les journaux et périodiques désignés par la csrc et rectifie ces excuses dans le délai prescrit par les autorités de réglementation compétentes; Si l’entreprise reçoit des revenus en raison du non – respect des engagements susmentionnés, les revenus sont la propriété de l’émetteur, et l’entreprise paiera les revenus susmentionnés à l’émetteur dans les cinq jours suivant la réception des revenus; Si l’engagement violé est susceptible d’être poursuivi, l’engagement continuera d’être exécuté; Si l’émetteur ou d’autres investisseurs subissent des pertes en raison du non – respect par l’entreprise des engagements susmentionnés, l’entreprise est responsable de l’indemnisation de l’émetteur ou d’autres investisseurs conformément à la loi; Et prendre d’autres mesures conformément aux dispositions pertinentes à ce moment – là.
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Sequoia anchen s’engage à ce que: 1) dans un délai de 12 mois à compter de la date à laquelle les actions de l’émetteur sont cotées en bourse, l’entreprise ne transfère pas ou ne confie pas à d’autres la gestion des actions émises avant l’offre publique initiale de l’émetteur détenues directement ou indirectement par l’entreprise, ni ne rachète par l’émetteur les actions émises avant l’offre publique initiale de l’émetteur détenues directement ou indirectement par l’entreprise; £ L’entreprise se conformera aux lois, règlements, règles et autres dispositions de la c
Jianchuang Zhongmin, Haihe Baichuan, China Merchants and Investment Bank, Service Trade Fund, CICC Capital and Shanghai Party and Commitment: “(1) within 12 months from the date of Listing of the issuer Stock in the Stock Exchange, the company shall not transfer or entrust others to manage the shares issued before the issuance of the issuance stock directly or indirectly held by the company, or the issuant shall not reply the shares issued before the issuance of the issuance stock directly or indirectly held by the company. (2) The company shall comply with Dispositions relatives à la réduction des actions détenues par les actionnaires, les administrateurs et les superviseurs des sociétés cotées, règles de cotation des actions du Conseil d’administration de la Bourse de Shanghai et règles d’application de la réduction des actions détenues par les actionnaires, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai. L’entreprise se conformera aux lois, règlements et autres dispositions de la c
Le plan spécial de gestion des actifs pour la participation des cadres supérieurs et du personnel de base de l’entreprise au placement stratégique de l’offre publique initiale est Citic Securities Company Limited(600030) Novogene Co.Ltd(688315) L’objet de placement s’engage à ce que la période de restriction des ventes soit de 12 mois à compter de la date de cotation des actions de la société.
À l’exception des engagements susmentionnés, il n’y a pas d’autres engagements spéciaux des actionnaires des actions restreintes qui demandent l’inscription à la cote.
À la date de publication du présent avis, tous les actionnaires d’actions restreintes qui présentent une demande d’inscription à la cote s’acquittent strictement des engagements correspondants, et il n’y a pas de situation dans laquelle le non – respect des engagements pertinents affecte la cotation et la circulation des actions restreintes.
Actions restreintes cotées et en circulation
Le nombre total d’actions restreintes en circulation est de 73 727517, soit 18,42% du nombre total d’actions de la société.
La date d’inscription et de circulation est le 13 avril 2022.
La liste détaillée de la cotation et de la circulation des actions restreintes est la suivante:
S / N actionnaires détenant des actions à vente limitée détenant des actions à vente limitée
Nom Nombre d’actions par rapport au nombre total d’actions (actions) Nombre d’actions (actions) proportion actuelle (actions)
Shenzhen hongshu Growth Investment Management Co., Ltd.
Division 1 – Growth No. 12 Investment (Shenzhen) total 228958675,72% 228958670
Société de personnes (société en commandite)
2. Advanced Manufacturing Industry Investment Fund (Limited amount to 181264614.53% 102637187862743 partner)
3 Jiang Zhi 157254863,93% 157254860
4 Sequoia anchen (Xiamen) Equity Investment Partnership 95305962,38% 95305960
Entreprise (société en commandite)
5 Shenzhen CMB Equity Investment Fund 30000000,75% 30000000
Société de personnes (société en commandite)
6 CICC Capital Management Co., Ltd. 18000000,45% 18000000
7 Fonds d’orientation pour l’innovation et le développement du commerce des services 1 8000000,45% 1 8000000
(société en commandite)
8 Tianjin Haihe Baichuan Equity Investment Fund Enterprise 18000000,45% 18000000
Industrie (société en commandite)
9 jianchuang Zhongmin (Kunshan) Venture Capital Enterprise 11305960,28% 11305960
Industrie (société en commandite)
10 Shenzhen CMB co – win Equity Investment Partnership 9914760,25% 9914760
Entreprise (société en commandite)
11 Shanghai fanghe Investment Center (Limited Partnership) 7697780,19% 7697780
Citic Securities Company Limited(600030) – China Merchants Bank Co.Ltd(600036) – CITIC
12 coupons Novogene Co.Ltd(688315)
Plan de gestion des actifs collectifs de placement omis
Total – 81 590260 20,39% 73 727517 7 862743
Note: l’écart entre le total et la somme de chaque sous – élément est dû à l’arrondissement.
État de la cotation et de la circulation des actions restreintes
Numéro de série type d’actions restreintes quantité (actions) en circulation sur cette liste
1 offre initiale d’actions de placement stratégique 4020000
2. Offre initiale d’actions restreintes 69707517
Total
