Hangzhou Dadi Haiyang Environmental Protection Co.Ltd(301068)
Système de gestion de l’enregistrement des initiés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser davantage la gestion de l’information privilégiée de Hangzhou Dadi Haiyang Environmental Protection Co.Ltd(301068) Lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées No 5 – système de gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée des sociétés cotées (annonce de la c
Article 2 le Conseil d’administration de la société est l’organe de gestion de l’information privilégiée. Le Président du Conseil d’administration est la personne responsable de la confidentialité de l’information privilégiée. Le Secrétaire du Conseil d’administration est responsable de l’Organisation et de la mise en oeuvre de la confidentialité de l’information privilégiée et de l’inscription au Registre des initiés de l’information privilégiée.
Le Conseil d’administration veille à ce que les dossiers des initiés soient véridiques, exacts et complets, et le Conseil des autorités de surveillance supervise la mise en œuvre du système d’enregistrement et de gestion des initiés.
Article 3 le Département des valeurs mobilières de la société est l’organe administratif quotidien chargé de la gestion de la divulgation de l’information, de la gestion des relations avec les investisseurs et de l’enregistrement et du dépôt des informations privilégiées. Il est chargé de la réception, de la consultation (enquête) et du Service des organismes de réglementation des valeurs mobilières, des bourses de valeurs, des sociétés de valeurs et des médias, des actionnaires.
Article 4 sans l’approbation du Conseil d’administration, aucun département ou individu de la société ne divulgue, ne signale ou ne transmet à l’extérieur les informations privilégiées et le contenu de la divulgation d’informations concernant la société. Les rapports externes, les documents transmis, les disques souples (magnétiques), les bandes audio (par exemple), les disques compacts et d’autres documents liés à l’information privilégiée et au contenu de la divulgation de l’information doivent être examinés et approuvés par le Secrétaire du Conseil d’administration de la société (et soumis au Conseil d’administration de la société pour examen en fonction de l’importance de l’information), puis les rapports externes et la transmission peuvent être effectués. Chapitre II information privilégiée et portée de l’information privilégiée
Article 5 les informations privilégiées visées dans le présent système se réfèrent aux informations qui sont connues des personnes qui connaissent bien les informations privilégiées et qui concernent les opérations et les finances de la société ou qui ont une incidence significative sur le prix de transaction des actions, des titres et des produits dérivés de la société dans le cadre des activités de négociation et qui n’ont pas été officiellement divulguées dans les médias ou les sites Web de divulgation d’informations des sociétés cotées désignés par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « c
Article 6 le champ d’application des informations privilégiées visées dans le présent système comprend, sans s’y limiter:
Changements importants dans les politiques d’exploitation et le champ d’activité de la société;
Dans le cas d’un investissement important de la société, l’achat ou la vente d’actifs importants par la société dans un délai d’un an dépasse 30% du total des actifs de la société, ou l’hypothèque, le nantissement, la vente ou la mise au rebut d’actifs principaux utilisés pour l’exploitation de la société dépasse 30% de ces actifs en même temps;
La conclusion de contrats importants, la fourniture de garanties importantes ou l’exécution d’opérations connexes par la société peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les intérêts et les résultats d’exploitation de la société;
La société a des dettes importantes et n’a pas remboursé les dettes importantes dues;
La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
Changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de l’entreprise;
En cas de changement d’administrateur, de superviseur ou de directeur de la société, le Président ou le Directeur ne peut s’acquitter de ses fonctions;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société ou les contrôleurs effectifs détiennent des actions ou contrôlent la société, et les contrôleurs effectifs de la société et les autres entreprises qu’ils contrôlent exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société;
Les plans de distribution des dividendes et d’augmentation de capital de la société, les changements importants dans la structure des capitaux propres de la société, les décisions de réduction de capital, de fusion, de scission, de dissolution et de demande de faillite de la société, ou l’entrée dans la procédure de faillite ou l’ordre de fermeture conformément à la loi; En cas de litige ou d’arbitrage important de la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi;
Les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête conformément à la loi, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi;
La structure des fonds propres ou les conditions de production et d’exploitation de la société ont subi des changements importants;
Changement de notation de crédit des obligations de sociétés;
Hypothèque, nantissement, vente, transfert et mise au rebut des actifs importants de la société;
Le défaut de paiement des dettes dues par la société;
Les nouveaux emprunts ou garanties de la société dépassent 20% de l’actif net à la fin de l’année précédente; La société renonce à ses droits du créancier ou à ses biens au – delà de 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
La société a subi des pertes importantes supérieures à 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
Autres questions stipulées par la c
Article 7 critères d’identification des initiés à l’information privilégiée: les initiés à l’information privilégiée visés dans le présent système désignent les unités et les personnes qui peuvent obtenir directement ou indirectement des informations privilégiées avant la divulgation des informations privilégiées de la société, y compris, sans s’y limiter: (i) la société, ses administrateurs, ses superviseurs et ses cadres supérieurs;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs, les contrôleurs effectifs de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
La société contrôlée ou effectivement contrôlée par la société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les personnes qui peuvent obtenir des informations privilégiées pertinentes de la société en raison de leur poste ou de leurs relations d’affaires avec la société;
L’acheteur de la société ou le négociant d’actifs importants, ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs;
Le personnel concerné des bourses de valeurs, des sociétés de valeurs mobilières, des structures d’enregistrement et de règlement des valeurs mobilières et des institutions de services de valeurs mobilières qui peuvent obtenir des informations privilégiées en raison de leurs fonctions et de leur travail;
Le personnel de l’organisme de réglementation des valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions et de son travail;
Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires;
Autres personnes prescrites par la c
Chapitre III enregistrement, dépôt et dépôt des archives des initiés
Article 8 la société enregistre fidèlement et complètement la liste de tous les initiés de l’information privilégiée à tous les liens, y compris le rapport, la transmission, la préparation, l’examen et la divulgation de l’information privilégiée avant sa divulgation, ainsi que les dossiers pertinents, y compris le moment où les initiés ont eu connaissance de L’information privilégiée, pour l’auto – inspection de la société et l’enquête des organismes de réglementation compétents.
La société enregistre en temps utile la liste des initiés à l’information privilégiée au stade de la planification de la négociation, de la consultation de démonstration, de la conclusion du contrat, du rapport, de la transmission, de la préparation, de la résolution et de la divulgation, ainsi que l’heure, le lieu, la base, la méthode et le contenu de la connaissance de l’information privilégiée.
Article 9 le Secrétaire du Conseil d’administration enregistre les informations privilégiées et les enregistre en même temps que le personnel concerné. Les archives des initiés des informations privilégiées sont conservées pendant au moins 10 ans à compter de la date de l’enregistrement (y compris le complément et l’amélioration).
Les initiés à l’information privilégiée remplissent activement le formulaire de dossier des initiés à l’information privilégiée (annexe I) à compter de la date à laquelle ils ont connaissance de l’information privilégiée et le soumettent au Département des valeurs mobilières pour enregistrement dans un délai de cinq jours ouvrables. Le Département des valeurs mobilières a le droit d’exiger des initiés qu’ils fournissent ou complètent d’autres informations pertinentes.
Article 10 le contenu de l’enregistrement et de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée comprend, sans s’y limiter, le nom, le titre, le numéro de carte d’identité, l’unit é de travail, l’information privilégiée connue, les voies et moyens de connaissance, le temps de connaissance, etc.
Article 11 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs, les départements, les filiales contrôlantes, les succursales et les personnes responsables des sociétés par actions sur lesquelles la société peut exercer une influence significative coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée, et informent en temps utile la société de La situation des initiés à l’information privilégiée et des changements apportés aux initiés à l’information privilégiée.
Article 12 lorsque les actionnaires, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées de la société étudient et lancent des recherches sur des questions importantes concernant la société, ainsi que sur d’autres questions ayant une incidence significative sur le prix des actions de la société, ils remplissent les dossiers des initiés aux informations privilégiées de cette Unit é.
Lorsqu’une société de valeurs mobilières, un organisme de services de valeurs mobilières, un cabinet d’avocats et d’autres organismes intermédiaires sont chargés d’exercer des activités de services de valeurs mobilières et que les questions confiées ont une incidence importante sur le cours des actions de la société, ils remplissent les dossiers des personnes qui connaissent bien les informations privilégiées de cette institution.
Les acquéreurs de la société, les contreparties à la restructuration d’actifs importants et les autres initiateurs impliqués dans la société et ayant une incidence significative sur le cours des actions de la société cotée remplissent les dossiers des initiés à l’information privilégiée de la société.
Les sujets susmentionnés doivent, en fonction de l’état d’avancement de l’affaire, remettre les dossiers des initiés à la société par étapes, mais le délai de livraison des dossiers complets des initiés ne doit pas être supérieur au délai de divulgation publique des informations privilégiées. Les dossiers des initiés sont remplis conformément aux exigences du présent système.
La société procède à l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée qu’elle connaît dans le cadre de la circulation de l’information privilégiée et recueille les dossiers des initiés à l’information privilégiée de chaque partie.
Article 13 lorsqu’une société est tenue de soumettre régulièrement des informations aux services administratifs compétents conformément aux lois, règlements et politiques pertinents avant la divulgation d’informations privilégiées, elle peut les traiter comme les mêmes informations privilégiées, enregistrer le nom des services administratifs dans le même tableau et enregistrer en permanence le temps de présentation des informations, à condition qu’il n’y ait pas de changement important dans les services et le contenu de la présentation. À l’exception de ce qui précède, lorsque le transfert d’informations privilégiées concerne le Service administratif, la société enregistre le nom du Service administratif, les raisons de l’accès aux informations privilégiées et le moment où les informations privilégiées sont connues dans le dossier de la personne qui les connaît, un par un.
Article 14 dans l’une des circonstances suivantes, la société soumet à la Bourse de Shenzhen, en même temps que les documents d’annonce pertinents (tels que les rapports périodiques et les résolutions du Conseil d’administration, etc.), les dossiers pertinents des initiés, y compris, sans s’y limiter:
Restructuration des actifs importants;
Une proportion élevée d’actions transférées;
Les changements de capitaux propres qui entraînent des changements dans le Contrôleur effectif ou le premier actionnaire important;
Offre d’achat;
L’émission de titres;
Fusion, scission, scission et inscription sur la liste;
Rachat d’actions;
Rapport annuel et rapport semestriel;
Projet d’incitation au capital et plan d’actionnariat des employés;
Autres questions requises par la c
En cas de changement important dans les questions pertinentes après la divulgation des questions importantes par la société, celle – ci fournit en temps utile à la Bourse de Shenzhen des renseignements d’initiés supplémentaires.
Lorsqu’une fluctuation anormale s’est produite dans la négociation de ses actions et de ses dérivés avant que la société ne divulgue des informations importantes, elle soumet à la Bourse de Shenzhen les dossiers des initiés concernés.
Article 15 lorsque la société effectue des opérations importantes conformément à l’article 14, elle gère correctement les informations privilégiées et divulgue les informations pertinentes par étapes, selon le cas; En outre, un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes doit être établi pour consigner l’heure de chaque point clé du processus de planification et de prise de décisions, la liste des personnes participant à la planification et à la prise de décisions, le mode de planification et de prise de décisions, etc., et les personnes concernées par la planification et la prise de décisions doivent être instamment priées de signer le mémorandum pour confirmation. Les actionnaires, les contrôleurs effectifs et les parties liées de la société coopèrent à la préparation des mémorandums d’étape sur les questions importantes.
Le mémorandum d’étape sur les questions importantes doit consigner chaque lien spécifique et l’état d’avancement des questions importantes, y compris l’heure, le lieu, les organismes et le personnel participant à la démonstration du programme, à la négociation, à la formation d’intentions pertinentes, à la prise de décisions pertinentes, à la signature d’accords pertinents et à l’exécution des procédures d’approbation. La société soumet à la Bourse de Shenzhen, dans les cinq jours ouvrables suivant la divulgation des informations privilégiées conformément à la loi, un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes.
Article 16 la société renforce la gestion de la présentation et de l’utilisation des informations privilégiées. En ce qui concerne les exigences relatives à la présentation des rapports statistiques annuels des unités externes sans base juridique, la présentation est rejetée. Si la société doit présenter une demande conformément aux exigences des lois et règlements, le personnel concerné de l’unit é externe doit s’inscrire comme initié pour référence future. L’Unit é externe déclarante rappelle au personnel concerné l’obligation de confidentialité.
Article 17 le processus d’enregistrement et de dépôt des informations privilégiées de la société est le suivant:
1. Lorsque des informations privilégiées se produisent, les personnes qui connaissent ces informations (principalement les chefs de département et d’organisation) doivent en informer le Secrétaire du Conseil d’administration de la société pour la première fois. Le Secrétaire du Conseil d’administration informe en temps utile les initiés concernés de toutes les questions et responsabilités confidentielles et contrôle la transmission d’informations privilégiées et la portée de l’information conformément à divers règlements et systèmes;
2. Le Secrétaire du Conseil d’administration organise d’abord les initiés concernés pour remplir le dossier de la personne qui connaît l’information privilégiée et vérifier l’information privilégiée en temps opportun afin d’assurer l’authenticité et l’exactitude du contenu rempli dans le dossier de la personne qui connaît l’information privilégiée.
3. Les initiés à l’information privilégiée pertinente doivent se présenter au service des valeurs mobilières pour obtenir et soumettre en temps opportun le dossier des initiés à l’information privilégiée. Après l’enregistrement, le Service des valeurs mobilières est responsable du dépôt du formulaire pour l’auto – inspection de la société ou l’inspection de l’organisme de réglementation.
Article 18 les procédures d’examen et d’approbation du transfert d’informations privilégiées de la société sont les suivantes:
1. Information privilégiée l’initié doit contrôler strictement la circulation de l’information privilégiée dans une plage minimale dès qu’il en a connaissance.
2. Si l’information privilégiée doit être transférée à l’intérieur du Ministère, la personne qui connaît l’information privilégiée doit obtenir l’approbation de la personne responsable du Ministère.
3. Lorsque l’information privilégiée doit être transférée d’un Ministère à l’autre, elle ne peut être transférée à d’autres ministères qu’avec l’approbation conjointe du Ministère fonctionnel d’origine qui détient l’information privilégiée et de la personne responsable du Ministère fonctionnel de sortie de l’information privilégiée.
4. Au cours du processus de transmission de l’information privilégiée, l’initié informe le Service des valeurs mobilières de la liste des personnes qui transmettent l’information privilégiée au cours de la phase suivante et informe également les personnes qui transmettent l’information privilégiée au cours de la phase suivante de s’inscrire auprès du Service des valeurs mobilières. Si L’initié au cours de la phase suivante ne s’inscrit pas à temps, les responsabilités pertinentes sont assumées conjointement par l’initié et l’initié au cours de la phase suivante.
5. Le Département des valeurs mobilières informe en temps utile les initiés concernés des questions de confidentialité et des responsabilités qu’ils doivent assumer lors de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée, et contrôle la transmission de l’information privilégiée et la portée de l’information conformément à divers règlements et systèmes.
6. Fourni par l’entreprise à l’extérieur
