Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
À propos de Hangzhou Dadi Haiyang Environmental Protection Co.Ltd(301068)
Rapport d’inspection sur place pour la surveillance continue en 2021
Nom de l’institution de recommandation: Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
Nom du représentant de la recommandation: Lin Lan tél.: 021 – Suzhou Gyz Electronic Technology Co.Ltd(688260) 21
Nom du représentant de la recommandation: Fan Jun tél.: 021 – Suzhou Gyz Electronic Technology Co.Ltd(688260) 21
Nom du personnel d’inspection sur place: Lin Lan et Fan Jun période correspondante d’inspection sur place: 2021 heure d’inspection sur place: 5 mars 2022
Avis d’inspection sur place
Si le Gouvernement d’entreprise n’est pas applicable
Moyens d’inspection sur place: examiner les statuts, les règles de procédure, les procès – verbaux et les documents de résolution des trois réunions et examiner les documents de divulgation de l’information de la société; Interviewer les administrateurs et les cadres supérieurs de l’entreprise pour connaître leur rendement; Renseignez – vous sur l’activité principale de l’entreprise contrôlée par l’actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif.
1. Si les statuts et le système de gouvernance d’entreprise sont complets et conformes √
2. Si les statuts et les règles de la troisième Assemblée sont effectivement appliqués √
3. Si le procès – verbal de la troisième réunion est complet, si les éléments tels que l’heure, le lieu, les participants et le contenu de la réunion √ sont complets et si les données de la réunion sont conservées intégralement 4. Si les résolutions de la troisième réunion sont signées et confirmées par les personnes concernées présentes à la réunion √ 5. Si les dirigeants et les superviseurs de la société s’acquittent de leurs responsabilités conformément aux lois, règlements administratifs, règles ministérielles, documents normatifs et règles commerciales pertinentes de la bourse.
6. Si les procédures correspondantes et √
Obligations de divulgation
7. Si l’actionnaire contrôlant ou le Contrôleur effectif de la société a changé √
Les procédures et obligations correspondantes en matière de divulgation de l’information ont été établies. Si le personnel, les actifs, les finances, l’Organisation et les affaires de l’entreprise sont indépendants √ 9. S’il n’y a pas de concurrence horizontale entre la société et les actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs √ (Ⅱ) Moyens d’inspection sur place du contrôle interne: consulter le système de contrôle interne de la société, les documents et rapports pertinents du Département de l’audit interne; Consultez les règles de travail et les procès – verbaux du Comité de vérification de la compagnie. 1. Si le système d’audit interne a été mis en place et si l’audit interne a été mis en place conformément aux règlements pertinents √ Ministère 2. Si le système d’audit interne est mis en place et si √ le Service d’audit interne est mis en place dans les six mois suivant la cotation des actions
3. Conformité de la composition du personnel du Service de vérification interne et du Comité de vérification √
4. Si le Comité de vérification se réunit au moins une fois par trimestre pour examiner les plans de travail et les rapports soumis par les services de vérification interne √ 5. Si le Comité de vérification fait rapport au Conseil d’administration au moins une fois par trimestre de l’examen interne √ compte tenu de l’état d’avancement des travaux, de la qualité et des principaux problèmes constatés 6. Si le Service de vérification interne fait rapport au Comité de vérification au moins une fois par trimestre √
Mise en oeuvre du plan de travail de la vérification interne et problèmes relevés au cours de la vérification interne 7. Le Service d’audit interne vérifie – t – il le dépôt et l’utilisation des fonds collectés au moins une fois par trimestre? 8. Le Service de vérification interne soumet – il le plan de travail de vérification interne de l’année suivante au Comité de vérification dans les deux mois précédant la fin de chaque exercice? 9. Si le Service d’audit interne soumet le rapport annuel d’audit interne au Comité d’audit dans les deux mois suivant la fin de chaque exercice comptable 10. Le Département de l’audit interne soumet – il un rapport d’évaluation du contrôle interne au Comité d’audit au moins une fois par an?
11. Si des questions telles que le capital – risque, la gestion financière confiée et les activités de couverture sont traitées √
Mettre en place un système de contrôle interne complet et conforme (ⅲ) Méthodes d’inspection sur place pour la divulgation de l’information: consulter le système de divulgation de l’information de l’entreprise, les documents de divulgation de l’information et le formulaire d’approbation de la divulgation de l’information; Consulter le formulaire d’activité des relations avec les investisseurs et d’autres documents pertinents; Consultez le registre des activités de relations avec les investisseurs publié sur le site Web interactif de la Bourse de Shenzhen.
1. Si l’annonce publiée par la société est conforme à la situation réelle √
2. Si le contenu divulgué par la société est complet √
3. Si les éléments divulgués par la société n’ont pas subi de changements importants ou si des progrès importants ont été réalisés √
4. S’il n’y a pas de questions importantes à divulguer √
5. Si la transmission, le processus de divulgation et la confidentialité des renseignements importants sont conformes aux règlements pertinents du système de gestion de la divulgation de l’information de l’entreprise √ de l’entreprise 6. Si le formulaire d’enregistrement des activités de relations avec les investisseurs est publié en temps opportun sur le site Web interactif de l’échange √ contient (IV) des mesures d’inspection sur place pour la mise en place et l’exécution d’un mécanisme à long terme de protection des intérêts de l’entreprise contre les dommages: examiner le système de gestion des opérations entre apparentés de l’entreprise, le système de gestion des garanties externes et d’autres règlements pertinents au sein de l’entreprise; Consultez les rapports réguliers de la société et les détails des opérations connexes pour vérifier s’il y a des questions de garantie externe. 1. Si un système a été mis en place pour empêcher les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les personnes liées de recevoir ou d’occuper indirectement les fonds ou autres ressources de la société cotée 2. Si l’actionnaire contrôlant, le Contrôleur effectif et les personnes liées n’occupent pas directement ou indirectement le capital ou d’autres ressources de la société cotée 3. Si les procédures d’examen des opérations entre apparentés sont conformes et si les obligations correspondantes en matière de divulgation de l’information sont respectées √
4. Si le prix des transactions entre apparentés est juste √
5. S’il n’y a pas de non – Association des opérations entre apparentés √
6. Si les procédures d’examen des garanties externes sont conformes et si les informations correspondantes sont divulguées √
Obligations
7. Si la situation financière de la partie garantie ne s’est pas détériorée et si la partie garantie n’a pas été remboursée à l’échéance √
Obligations garanties, etc.
8. Si la garantie continue d’être fournie après l’échéance de l’obligation garantie, si elle est exécutée de nouveau √
Procédures d’approbation et obligations de divulgation correspondantes (v) Utilisation des fonds collectés
Méthode d’inspection sur place: vérifier le relevé bancaire du compte de collecte de fonds de la société; L’Accord de surveillance tripartite a été consulté; Examiner les bons de transfert de fonds importants; Consulter les documents pertinents concernant la divulgation des informations sur les fonds collectés. 1. Si l’Accord de surveillance tripartite est signé dans un délai d’un mois à compter de la réception des fonds collectés √
2. Si l’Accord de surveillance tripartite des fonds collectés est effectivement mis en œuvre √
3. S’il n’y a pas d’occupation par un tiers ou de gestion financière déléguée des fonds collectés √ 4. S’il n’y a pas de changement non autorisé dans l’utilisation des fonds collectés, de reconstitution temporaire des fonds de roulement, de remplacement des investissements initiaux et de changement de lieu de mise en œuvre sans exécution des procédures d’examen √ forme 5. Utiliser les fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement et investir les fonds collectés
Flux supplémentaires vers des fonds de roulement supplémentaires permanents ou des fonds surlevés √
Si la société n’a pas investi de capital – risque au cours de la période d’engagement en déplaçant des fonds ou en remboursant des prêts bancaires 6. Si l’utilisation des fonds collectés est conforme à la situation divulguée, si l’état d’avancement du projet et l’efficacité de l’investissement √ sont conformes au prospectus, etc.
7. S’il n’y a pas de risque important dans la mise en œuvre du projet de collecte de fonds √
Méthodes d’inspection du rendement sur place: consulter les rapports périodiques divulgués par l’entreprise et mener des entrevues avec la direction pour comprendre les fluctuations du rendement; Consultez les rapports de recherche de l’industrie et les rapports périodiques des sociétés cotées de la même industrie pour effectuer une analyse comparative avec l’entreprise.
1. Y a – t – il des fluctuations importantes des résultats √
2. Y a – t – il une explication raisonnable des fluctuations importantes du rendement √
3. Si la performance de la société n’est pas manifestement différente de celle d’une société comparable dans la même industrie √ les moyens d’inspection sur place de l’exécution des engagements de la société et des actionnaires sont les suivants: vérifier la lettre d’engagement de la société, des actionnaires et d’autres personnes concernées; Consultez les rapports périodiques, les rapports provisoires et d’autres documents d’information de la compagnie.
1. La société a – t – elle pleinement respecté les engagements pertinents √
2. Si les actionnaires de la société ont pleinement rempli les engagements pertinents √
Autres moyens importants d’inspection sur place: examiner les statuts, le plan de dividende, les résolutions pertinentes et les documents d’information; Consulter les principaux contrats de la société, les dossiers de paiement de fonds importants et les pièces justificatives pertinentes; Entrevues avec des cadres supérieurs.
1. Si le système de dividende en espèces a été entièrement mis en œuvre et divulgué fidèlement √
2. Si l’aide financière fournie à l’étranger est légale et conforme et si elle est divulguée fidèlement √
3. Si les opérations de fonds importants ont un contexte commercial réel et des raisons raisonnables √ 4. S’il n’y a pas de changement important √ ou de risque dans l’investissement important ou l’exécution du contrat important
5. S’il n’y a pas de changement important ou de risque dans l’environnement de production et d’exploitation de l’entreprise √
6. Si l’organisme de réglementation et l’organisme de recommandation découvrent que les problèmes de l’entreprise ont été √
Rectification conformément aux exigences pertinentes II. Aucun problème ni explication trouvés lors de l’inspection sur place.
(il n’y a pas de texte sur cette page et il s’agit de la page de signature et de sceau du rapport d’inspection sur place de la supervision continue de Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
Lin Lan Fan Jun
Sinolink Securities Co.Ltd(600109) date
