Réponse à la lettre d’enquête sur l’offre publique initiale de Guangdong Hongming intelligent Co., Ltd. Et l’examen des documents de demande d’inscription au Gem
Institution de recommandation (souscripteur principal)
Adresse: No.1 Keyuan South Road, Guancheng District, Dongguan City
Avril 2012
Shenzhen Stock Exchange:
Nous avons reçu la lettre d’enquête sur l’examen des documents de demande d’introduction en bourse et d’inscription au Gem de Guangdong Hongming intelligent Co., Ltd. (lettre d’enquête [2021] No 010891) (ci – après appelée « lettre d’enquête sur l’examen ») émise par votre bureau le 20 juillet 2021. Guangdong Hongming intelligent Co., Ltd. (ci – après appelée « Hongming Company», « émetteur», « société») et Dongguan Securities Co., Ltd. (ci – après appelée « institution de recommandation»), Beijing zhide law firm (ci – après appelée « avocat de l’émetteur») et zhitotong Accounting firm (Special General partnership) (ci – après appelée « comptable déclarant») et d’autres parties liées, conformément au principe de diligence raisonnable et de bonne foi, Les commentaires sur la lettre d’enquête de vérification ont été soigneusement vérifiés et discutés un par un. La réponse est la suivante. Veuillez les examiner.
Sauf indication contraire, l’abréviation utilisée dans la présente réponse est la même que celle utilisée dans le prospectus d’introduction en bourse et d’inscription au Gem de Guangdong Hongming intelligent Co., Ltd. (projet de déclaration).
Questions énumérées dans la lettre d’enquête de vérification en gras
Réponses aux questions posées dans la lettre d’enquête
Contenu des réponses concernant les documents de demande tels que les divulgations supplémentaires et les modifications apportées au prospectus (en caractères gras)
Table des matières
Table des matières 31. À propos de l’histoire… 52. En ce qui concerne les opérations et la technologie… 353. En ce qui concerne la concurrence horizontale… 804. En ce qui concerne les parties liées et les opérations entre apparentés… 905. En ce qui concerne la qualification opérationnelle et la conformité juridique… 1246. À propos de la location de maisons… 1347. En ce qui concerne la capacité de production et les fonds collectés… 1418. En ce qui concerne la dernière déclaration d’introduction en bourse… 1489. En ce qui concerne la comptabilisation des recettes… 17110. En ce qui concerne les principaux revenus d’entreprise… 21311. En ce qui concerne la distribution et l’exportation… 23212. En ce qui concerne le mode de crédit – bail… 26013. En ce qui concerne les principaux clients… 28114. En ce qui concerne les achats et les fournisseurs… 31015. En ce qui concerne le coût des activités principales et la marge brute… 34316. En ce qui concerne les dépenses de la période… 38217. En ce qui concerne les créances et les effets à recevoir… 40118. En ce qui concerne les stocks… 41919. En ce qui concerne les immobilisations et les travaux de construction en cours… 43 920. En ce qui concerne les avances et les engagements contractuels… 44521. En ce qui concerne les subventions publiques et les avantages fiscaux… 48.
22. En ce qui concerne le contrôle interne financier… 46123. En ce qui concerne la vérification des flux financiers… 46624. En ce qui concerne l’information financière et la situation opérationnelle après la date limite de vérification… 477.
Affichage des documents de déclaration:
Yuan xiaoqiang, Shenzhen Yuto Packaging Technology Co.Ltd(002831)
Jin Jian a transféré 4,5% des capitaux propres de l’émetteur à Han Hezheng en avril 2018, Wang baizhao a transféré 4,5% des capitaux propres à Fu dezheng, qui est une société en commandite financée par Jin Jian et Cai tiehui; Le transfert d’actions de Wang baizhao vise à dissoudre la relation de détention d’actions.
Veuillez préciser:
Les antécédents et les sources de financement de yuan xiaoqiang, Si Yuan Xiaoqiang et ses parties liées ont des relations d’association, des affaires ou des transactions de capital avec l’émetteur, le Contrôleur effectif de l’émetteur et ses parties liées, le Président, le superviseur, le client, le fournisseur et ses actionnaires;
Dans l’histoire, les raisons pour lesquelles Jin Jian et Cai tiehui ont chargé Wang baizhao et Dai Feixiang de détenir des actions pour le compte de l’actionnaire, s’il y avait des violations de la loi et des risques, et s’il y avait des différends ou des différends potentiels concernant la détention et la dissolution de la relation de détention pour le compte de l’actionnaire; Les raisons et le contexte de l’établissement de l’Hymne et de l’hymne, ainsi que la question de savoir s’il existe une situation de détention par procuration des actions de la sector – forme détenues par le Contrôleur effectif et des actions de l’émetteur détenues par la sector – forme de partenariat;
Contexte de l’apport en capital de Shenzhen Yuto Packaging Technology Co.Ltd(002831)
Le contexte, les raisons, la base de tarification et l’équité de l’augmentation de capital et du transfert de capitaux propres antérieurs de l’émetteur, la source du Fonds et la conformité juridique, si le paiement a été effectué, s’il y a eu violation de la loi et de la réglementation, si les deux parties ont exprimé leur véritable intention, s’il y a eu détention d’actions commandées, détention d’actions en fiducie, transfert d’intérêts ou autres arrangements d’intérêts, s’il y a eu des différends ou des différends potentiels;
Si l’actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif ont payé l’impôt sur le revenu, retenu et payé par l’émetteur dans le cadre des processus antérieurs de transfert d’actions, d’augmentation de capital, de conversion en capital – actions, de distribution des bénéfices et de changement global, s’il y a eu violation des lois et règlements fiscaux et s’il s’agit d’une violation importante des lois et règlements fiscaux;
Si les changements d’actions antérieurs au cours de la période visée par le rapport impliquent le paiement d’actions, le cas échéant, indiquer le traitement comptable.
Le promoteur et l’avocat de l’émetteur sont invités à donner des avis clairs.
[réponse]
Antécédents et sources de financement de yuan xiaoqiang, information indiquant si Yuan Xiaoqiang et ses parties liées ont des relations d’association, des affaires ou des transactions de capital avec l’émetteur, le Contrôleur effectif de l’émetteur et ses parties liées, les administrateurs et les superviseurs, les clients, les fournisseurs et leurs actionnaires
[Note]
Contexte et sources de financement de yuan Xiaoqiang
Yuan Xiaoqiang est associé exécutif de Shenzhen Tongda Equity Investment Fund Partnership (Limited Partnership), contrôlant Hangzhou Xinxin xusheng Investment Partnership (General partnership) et Xinyu xinxinshengli Investment Partnership (Limited Partnership). Yuan Xiaoqiang a investi directement ou successivement dans Jiangxi 3L Medical Products Group Co., Ltd., Guangdong Hongming intelligent Co., Ltd., Xiamen jinhuifeng New Packaging Materials Co., Ltd., Beijing Seeyon Internet Software Corp(688369) ( Beijing Seeyon Internet Software Corp(688369) .sh) et d’autres entreprises avec une riche expérience de la consultation en gestion d’entreprise, de la Planification stratégique et de l’investissement sur le marché des capitaux.
Vers 2012, Jin Jian, le Contrôleur effectif de Hongming, s’est rendu à Xiamen pour rendre visite au client Xiamen Jihong Technology Co.Ltd(002803)
À l’heure actuelle, après des années de développement et d’expansion de l’échelle d’exploitation, l’entreprise a besoin d’entrer sur le marché des capitaux pour promouvoir le développement de l’entreprise. Après la compréhension des deux parties, Jin Jian consulte Yuan Xiaoqiang de temps à autre sur les questions relatives au fonctionnement normal de l’entreprise et invite souvent Yuan Xiaoqiang à se rendre sur place pour donner des conseils à l’entreprise. Sur la base de la compréhension de l’industrie de l’équipement d’emballage, les deux parties ont eu de nombreux échanges sur les perspectives de développement de l’industrie et la stratégie de développement de l’entreprise et sont convenues que l’industrie de l’équipement d’emballage entrera dans une période de développement rapide. Grâce à une compréhension approfondie de l’industrie de l’équipement d’emballage et de Hongming Co., Ltd. Et à la reconnaissance des perspectives de développement de l’entreprise, Yuan Xiaoqiang a développé la volonté d’investir dans Hongming Co., Ltd. Et les deux parties sont progressivement parvenues à une relation d’investissement et de coopération dans le cadre d’échanges à long terme.
Après des négociations amicales, le 18 septembre 2016, Hongming Co., Ltd. A convoqué une Assemblée des actionnaires et a convenu que Yuan Xiaoqiang investirait 7058820 RMB dans la société au prix de 10,00 RMB par RMB de capital social, dont 705882 RMB seraient inclus dans le capital versé de la société et le reste 6352938 RMB dans la réserve de capital de la société. Le capital investi par Yuan Xiaoqiang dans les actions de Hongming s’accumule en tant que capital propre personnel, et toutes les actions de l’émetteur qu’il détient sont la propriété de lui – même, et il n’y a pas de cas de détention d’actions commandées, de détention d’actions en fiducie ou d’autres arrangements d’intérêts.
Avant et après l’introduction en bourse, Yuan Xiaoqiang a fourni des conseils raisonnables à l’émetteur en ce qui concerne la planification stratégique de l’entreprise et la gouvernance normalisée de l’entreprise.
1. Étant donné que le Contrôleur effectif de l’émetteur initial ne comprenait pas très bien le marché des capitaux, Yuan Xiaoqiang a planifié la voie de base de l’offre publique initiale et de la cotation des actions pour l’émetteur en fonction de la situation du marché et des caractéristiques commerciales de l’émetteur;
2. Guider l’émetteur à se concentrer sur le développement de ses activités principales et l’encourager à renforcer ses investissements dans la R & D;
3. Exhorter l’émetteur à construire ses propres installations afin de jeter les bases d’un développement durable et stable, et recommander à l’émetteur d’obtenir le droit d’utiliser des terrains de construction appartenant à l’État à Dongguan et Yancheng respectivement;
4. Exhorter l’émetteur à améliorer la structure de gouvernance d’entreprise et à promouvoir la transparence et la démocratisation du mécanisme décisionnel de l’entreprise;
5. Guider l’émetteur à traiter correctement les questions relatives aux opérations entre apparentés, recommander l’annulation des parties liées du même secteur, en amont et en aval, et exhorter l’émetteur à améliorer et à mettre en œuvre le mécanisme d’examen des opérations entre apparentés.
Si Yuan Xiaoqiang et ses parties liées ont des relations d’association, des affaires ou des transactions de capital avec l’émetteur, le Contrôleur effectif de l’émetteur et ses parties liées, les administrateurs et les superviseurs, les clients, les fournisseurs et leurs actionnaires
Conformément au droit des sociétés, aux normes comptables pour les entreprises commerciales No 36 – divulgation des parties liées et aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, les parties liées de yuan Xiaoqiang sont les suivantes:
SN nom de l’association État de la relation d’association
1. Existence de l’entreprise détenue à 99% par Yuan xiaoqiang, Directeur de Hangzhou Xinxin xusheng Investment Partnership
(société en nom collectif)
2. Yuan xiaoqiang, Directeur du Partenariat de Shenzhen Tongda Equity Investment Fund, détient 90% de l’apport en capital et agit en tant que Directeur exécutif.
Société de personnes (société en commandite)
3. Existence de l’entreprise détenue à 63,17% par Yuan xiaoqiang, Directeur de Xinyu xinxinshengli Investment Partnership
(société en commandite)
Yuan xiaoqiang, Directeur de Dalian shengqiang Computer Co., Ltd., détient 50% des actions de la société et détient la licence d’exploitation d’octobre 2002 pour le Directeur suspendu et le Directeur général.
5. The Existence of Hangzhou Xinxin xusheng Investment Partnership Controlled by Yuan xiaoqiang, Director of Xiamen jinhuifeng New Packaging Materials stock
Société à responsabilité limitée (société en nom collectif) 20% de la contribution
6. The Existing New Packaging of Xiamen jinhuifeng, a Affiliated Party of Yuan xiaoqiang, Director of Xiamen jinshunxin Industry and Trade Co., Ltd.
100% des actions de Materials Co., Ltd.
7. The Existing New Packaging of Xiamen jinhuifeng, a Affiliated Party of Yuan xiaoqiang, Director of Xiamen chengke Industry and Trade Co., Ltd.
100% des actions de Materials Co., Ltd.
8. Yuan xiaoqiang, Directeur de Qingdao shuoteman Import and Export Co., Ltd., détenait 49% des actions et a agi en tant que superviseur et a approuvé l’annulation en août 2017.
9. Yuan xiaoqiang, Directeur de Xiamen weishen Asset Management Co., Ltd., détenait 20% des actions et a approuvé l’annulation en juin 2019.
10 yuan minggui directeur Yuan Xiaoqiang père retraité
11 Zheng huiqiu directeur Yuan Xiaoqiang mère à la retraite
La fille de yuan xiaoqiang, Directeur de yuan shuying, lit
13. Yuan Xiaojie, Directeur, Yuan xiaoqiang, sœur cadette Yu, prend sa retraite.
Le Directeur Yuan Xiaofeng, la sœur aînée Yuan xiaoqiang, a pris sa retraite.
15. Le conjoint de Tan Wei et Yuan Xiaofeng travaille pour des non – émetteurs et des parties liées
Selon Yuan Xiaoqiang et ses principales parties liées, l’émetteur, le Contrôleur effectif de l’émetteur et ses parties liées, le flux d’eau de Dong jiangao et la déclaration émise par Yuan xiaoqiang, au cours de la période considérée, Yuan Xiaoqiang a eu des échanges de fonds avec l’émetteur, qui a été chargé par Yuan Xiaoqiang de payer l’impôt sur le revenu des particuliers pour la réforme du système d’actions.
Selon la liste des clients et des fournisseurs de Xiamen jinhuifeng, Xiamen jinshunxin et Xiamen chengke au cours de la période visée par le rapport, les dossiers d’entrevue et la Déclaration de non – Association des principaux clients et fournisseurs de l’émetteur, Xiamen jinhuifeng et l’émetteur ont trois fournisseurs coïncidents, à savoir Dongguan Securities, zhengtu New Vision (Jiangsu) Technology Co., Ltd. (ci – après dénommée « zhengtu New Vision»), Dongguan high product Measurement Technology Service Co., Ltd. (ci – après dénommée « high product Measurement»), les principales informations des trois fournisseurs de coïncidence et les principaux éléments de transaction avec l’émetteur et Xiamen jinhuifeng sont les suivants:
Sequence co – Supply and Hongming Co., Ltd. Owner and Xiamen Jinhui No. Responsible name Business Scope Key Trading contents Peak main Trading name
