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Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021
En 2021, conformément au droit des sociétés, aux statuts, au règlement intérieur de l’Assemblée des autorités de surveillance et aux lois et règlements pertinents, le Conseil des autorités de surveillance de la société s’est acquitté consciencieusement de ses fonctions de surveillance et a exercé des fonctions de surveillance et d’inspection sur des questions telles que le fonctionnement juridique de la société, la gestion financière et les opérations connexes. Le Conseil des autorités de surveillance de la société a joué le rôle qui lui revient dans la protection des intérêts généraux de la société, des droits et intérêts légitimes des actionnaires et dans la mise en place et l’amélioration de la structure de Le Conseil des autorités de surveillance estime que les administrateurs et autres cadres supérieurs de la société peuvent faire preuve de diligence raisonnable et appliquer consciencieusement les résolutions du Conseil d’administration et de l’assemblée générale des actionnaires, et qu’il n’y a pas de violation des lois et règlements, des statuts ou des intérêts de la société. Les travaux du Conseil des autorités de surveillance en 2021 sont présentés comme suit:
Travaux du Conseil des autorités de surveillance en 2021
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société a tenu six réunions, dont les procédures de convocation et de vote sont conformes au droit des sociétés, aux statuts et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, et tous les autorités de surveillance ont assisté à chaque réunion en personne et ont examiné attentivement tous les projets de résolution soumis au Conseil des autorités de surveillance, comme suit:
Proposition adoptée à la date de la réunion préparatoire
No.
1. Examiner la proposition relative au rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance de la société pour 2020;
2. Examiner la proposition relative au premier Conseil des autorités de surveillance du rapport financier final de la société pour 2020;
13e séance 22 avril 2021 3. Examiner la proposition relative au rapport sur le budget financier de la société pour 2021;
4. Examiner la proposition relative au rapport financier de la société pour 2020;
5. Examen de la rémunération des superviseurs de la société en 2021 (Jin
Proposition adoptée à la date de la réunion préparatoire
No.
Proposition d’adhésion);
6. Examiner la proposition de confirmation des opérations entre apparentés de la société en 2020 et de la collecte de fonds au cours de la période considérée; 7. Examiner la proposition relative à l’estimation des opérations quotidiennes entre apparentés de la société en 2021;
8. Examiner la proposition relative au rapport d’évaluation du contrôle interne de la société pour 2020;
9. Examiner la proposition relative à l’emploi de l’institution d’audit de la société en 2021.
1. Examiner la proposition relative à l’élection des superviseurs du premier Conseil des superviseurs de la société2 le 26 août 2021;
4e séance 2. Examiner la proposition relative au rapport semestriel 2021 de la société et à son résumé.
3 premier Conseil des autorités de surveillance 11 septembre 2021 1 1. Examiner la proposition d’ajustement du montant de la 5e réunion des fonds d’investissement levés pour les projets d’investissement levés.
4 premier Conseil des autorités de surveillance 26 octobre 2021 1 1. Examiner la proposition relative à la 6e réunion du rapport du troisième trimestre de 2021 de la société.
Au cours de la période considérée, tous les superviseurs du Conseil des autorités de surveillance de la société ont assisté à l’Assemblée du Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires de la société en plus d’assister à l’Assemblée du Conseil des autorités de surveillance, d’écouter les délibérations de l’Assemblée sur diverses propositions, de comprendre le processus de formation de diverses décisions importantes de la société, de maîtriser les résultats d’exploitation de la société, et d’exercer les fonctions de supervision et d’inspection informées du Conseil des autorités de surveillance afin d’assurer la normalisation du comportement de gestion de la société.
Surveillance et inspection des questions pertinentes de la société par le Conseil des autorités de surveillance en 2021
1. Fonctionnement normalisé de l’entreprise
Au cours de la période considérée, tous les superviseurs du Conseil des autorités de surveillance de la société ont assisté aux réunions précédentes du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires sans droit de vote et ont supervisé la procédure de convocation, la procédure de prise de décisions, l’application des résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires par le Conseil d’administration et l’Assemblée générale des actionnaires, l’exécution des fonctions des administrateurs et des cadres supérieurs de la société et l’application du système de gestion de la société par l’examen des rapports et l’inspection sur place, etc., conformément aux lois et règlements pertinents de l’État.
Le Conseil des autorités de surveillance estime que le Conseil d’administration de la société peut fonctionner en stricte conformité avec les dispositions du droit des sociétés, du droit des valeurs mobilières, des statuts et d’autres lois et règlements, appliquer strictement toutes les résolutions et autorisations de l’Assemblée générale des actionnaires, la procédure de prise de décisions est légale et efficace, et tous les systèmes de gestion de la société sont relativement parfaits et mis en œuvre. Les administrateurs et les cadres supérieurs de la société s’acquittent de leurs fonctions avec diligence, loyauté et diligence. Dans l’exercice de leurs fonctions, ils n’ont constaté aucune violation des lois, règlements, statuts ou actes portant atteinte aux intérêts de la société ou aux droits et intérêts des actionnaires.
2. Situation financière de la société
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance s’est activement acquitté de ses responsabilités en matière d’inspection de la situation financière de la société, a procédé à une inspection minutieuse du système de surveillance financière et de la situation financière de la société au cours de la période considérée et a émis des avis d’audit sur divers rapports périodiques. Le Conseil des autorités de surveillance estime que la situation financière et les résultats d’exploitation de la société sont bons, que le système de contrôle interne de la comptabilité financière est solide, que la comptabilité est exempte d’omissions importantes et de faux enregistrements, que les lois et règlements tels que la loi comptable et les normes comptables pour les entreprises sont strictement appliqués, que la situation d’exploitation de la société peut être reflétée de manière véridique, légale et complète et qu’aucune violation des règles et règlements n’est constatée.
Le rapport financier de la société pour l’exercice en cours a été publié par Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (Special General partnership) avec un rapport d’audit standard sans réserve. Le Conseil des autorités de surveillance estime que le rapport d’audit reflète fidèlement la situation financière, les résultats d’exploitation et les flux de trésorerie de la société. 3. Opérations entre apparentés et garanties externes de la société
Le Conseil des autorités de surveillance a vérifié les opérations entre apparentés et les questions connexes au cours de la période considérée et a estimé que les procédures de prise de décisions relatives aux opérations entre apparentés engagées par la société au cours de la période considérée étaient conformes aux lois, règlements et statuts pertinents, que le prix de transaction était juste et raisonnable et qu’aucune circonstance préjudiciable aux intérêts de la société n’avait été constatée.
Le Conseil des autorités de surveillance de la société a vérifié la situation en matière de garantie externe au cours de la période considérée et a conclu qu’il n’y avait pas de situation en matière de garantie externe ni de situation préjudiciable aux intérêts de la société et des actionnaires minoritaires.
4. Utilisation des fonds collectés par la société
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a supervisé et inspecté le dépôt, la gestion et l’utilisation des fonds collectés par la société en 2021. Considérant que la société gère et utilise les fonds collectés en stricte conformité avec les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées GEM et d’autres lois et règlements, ainsi qu’avec les dispositions pertinentes des Statuts et du système de gestion des fonds collectés, et qu’il n’y a pas d’utilisation illégale des fonds collectés ni de changement dans l’orientation et l’utilisation des fonds collectés, Il n’y a pas non plus de circonstances préjudiciables aux intérêts de la société et des actionnaires.
5. Contrôle interne de l’entreprise
En vérifiant le contrôle interne de la société, le Conseil des autorités de surveillance estime que la société a mis en place un système de contrôle interne relativement complet et efficace et un système de contrôle interne relativement parfait et raisonnable, que le système de contrôle interne de la société est conforme aux exigences des lois et règlements pertinents de l’État et des autorités de réglementation des valeurs mobilières, et que tous les contrôles internes sont mis en œuvre de manière continue et stricte dans tous les aspects de la production et de l’exploitation de la société. Il fournit une garantie raisonnable pour la conformité juridique, la sécurité des actifs, les rapports financiers et l’authenticité et l’exhaustivité des informations pertinentes de la gestion de l’entreprise. Le rapport d’évaluation du contrôle interne publié par le Conseil d’administration ne présente pas de défauts majeurs et peut refléter la situation réelle du contrôle interne de l’entreprise de manière véridique, précise et objective.
L’entreprise a mis en place un système de contrôle interne relativement parfait qui peut être mis en œuvre efficacement et qui joue un meilleur rôle dans la prévention et le contrôle des risques dans tous les aspects de la gestion de l’entreprise. Le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de l’entreprise reflète fidèlement et objectivement la construction et le fonctionnement du système de contrôle interne de l’entreprise. Le Conseil des autorités de surveillance continuera d’exercer fidèlement ses fonctions et de promouvoir davantage le fonctionnement normal de la société, en stricte conformité avec le droit des sociétés, les statuts et les lois et politiques nationales pertinentes.
6. Gestion des initiés
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a supervisé et inspecté la gestion de l’enregistrement des initiés aux informations privilégiées de la société. Le Conseil des autorités de surveillance estime que la société s’est strictement conformée aux dispositions et exigences pertinentes du système de gestion des initiés en matière d’information privilégiée, a strictement contrôlé la gamme des initiés en matière d’information privilégiée conformément au système, a enregistré en temps opportun la liste des initiés et leurs renseignements personnels, n’a pas effectué d’opérations d’initiés, a maintenu les principes d’ouverture, d’équité et d’impartialité de la divulgation de l’information de la société et a efficacement protégé les intérêts de la majorité des investisseurs, en particulier des petits et moyens investisseurs.
Plan de travail du Conseil des autorités de surveillance pour 2022
1. S’acquitter sérieusement de ses fonctions conformément aux lois et règlements. Premièrement, organiser régulièrement des réunions de travail du Conseil des autorités de surveillance conformément au règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance, continuer à renforcer la mise en œuvre de la fonction de surveillance, assister aux réunions du Conseil d’administration et de l’assemblée des actionnaires de la société en tant que participants sans droit de vote conformément à la loi, et saisir en temps voulu la légalité des principales questions de prise de décisions de la société et superviser diverses procédures de prise de décisions; Deuxièmement, améliorer le mécanisme de travail et le mécanisme de fonctionnement du Conseil des autorités de surveillance, appliquer consciencieusement le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières, les statuts et d’autres lois et règlements, améliorer la supervision et la gestion du fonctionnement de la société conformément à la loi, renforcer la communication de travail avec le Conseil d’administration et la direction et superviser le Conseil d’administration et la haute direction conformément à la loi afin de rendre leurs décisions et leurs activités commerciales plus normalisées et légales.
2. Renforcer la supervision et l’inspection afin de prévenir les risques opérationnels. Premièrement, insister sur la surveillance financière en tant que noyau, comprendre et examiner régulièrement les rapports financiers et superviser et inspecter la situation financière de la société conformément à la loi; Deuxièmement, superviser le fonctionnement de l’entreprise conformément à la loi, prêter attention à la construction et au fonctionnement efficace du système de gestion des risques et de contrôle interne de l’entreprise et suivre activement la mise en œuvre de la rectification des problèmes de contrôle interne de l’entreprise; Troisièmement, maintenir des communications et des contacts réguliers avec l’audit interne et les cabinets comptables mandatés par la société, tirer pleinement parti de l’information sur l’audit interne et externe et comprendre et maîtriser en temps opportun les informations pertinentes; Quatrièmement, mettre l’accent sur les secteurs à haut risque de l’entreprise et effectuer des inspections sur des questions importantes telles que les investissements importants de l’entreprise, la gestion des fonds collectés et les opérations connexes.
3. Renforcer la construction du Conseil des autorités de surveillance. Participer activement à la formation pertinente organisée par les organismes de réglementation et les sociétés, renforcer l’apprentissage de l’audit comptable et des connaissances juridiques et financières, améliorer continuellement les compétences en matière de surveillance et d’inspection et protéger les intérêts des actionnaires.
Gemac Engineering Machinery Co.Ltd(301048)
Conseil des autorités de surveillance
6 avril 2022
