Henan Yicheng New Energy Co.Ltd(300080)
Rapport d’auto – évaluation du contrôle interne en 2021
Henan Yicheng New Energy Co.Ltd(300080) tous les actionnaires:
Afin de renforcer le contrôle interne de la société, de promouvoir le fonctionnement normal et le développement sain de la société, de prévenir et de contrôler divers risques auxquels la société est confrontée et de protéger les droits et intérêts légitimes des actionnaires, Henan Yicheng New Energy Co.Ltd(300080) (ci – après dénommée « la société» ou « la société») conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, au droit comptable, aux règles de cotation des actions Gem de la Les exigences pertinentes des lois et règlements pertinents, y compris les lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées en bourse, les normes de gouvernance des sociétés cotées et les normes de base pour le contrôle interne des entreprises, ont examiné la situation du contrôle interne de la société en 2021. Sur la base de l’examen de divers systèmes de gestion du contrôle interne de la société et de la compréhension de la mise en œuvre du contrôle interne par la société et les services compétents des filiales, Le contrôle interne de l’entreprise a été évalué.
I. déclarations importantes
Il incombe au Conseil d’administration de la société d’établir, d’améliorer et de mettre en œuvre efficacement le contrôle interne, d’évaluer son efficacité et de divulguer fidèlement le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne conformément aux dispositions du système normalisé de contrôle interne de la société. Le Conseil des autorités de surveillance supervise l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne par le Conseil d’administration et la direction est responsable de l’Organisation et de la direction du fonctionnement quotidien du contrôle interne de l’entreprise. Le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance et la haute direction de la société garantissent que le contenu du rapport est exempt de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes et assument des responsabilités juridiques individuelles et conjointes pour l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité du contenu du rapport.
Les objectifs du contrôle interne de l’entreprise sont les suivants: assurer raisonnablement la conformité juridique de l’exploitation et de la gestion, la sécurité des actifs, l’authenticité et l’intégrité des rapports financiers et des informations pertinentes, améliorer l’efficacité et l’effet de l’exploitation et promouvoir la réalisation de la stratégie de développement; Mettre en place une structure organisationnelle interne conforme aux exigences de la gouvernance d’entreprise, former un mécanisme de prise de décisions scientifique, un mécanisme d’exécution et un mécanisme de supervision, afin d’assurer la réalisation des objectifs de production et d’exploitation de l’entreprise; Mettre en place un système efficace de gestion des risques pour chaque point de contrôle des risques, renforcer la prévention et le contrôle complets des risques et assurer le fonctionnement normal, ordonné et efficace de toutes les activités commerciales de l’entreprise; Normaliser le comportement comptable de la société, veiller à ce que les états financiers et les informations pertinentes soient véridiques et complets et améliorer la qualité de l’information comptable; Boucher en temps opportun les fuites, éliminer les dangers cachés, prévenir et détecter les erreurs et les fraudes en temps opportun, et protéger la sécurité et l’intégrité globales des actifs de l’entreprise; Assurer la mise en œuvre des lois et réglementations nationales pertinentes et du système de contrôle interne de l’entreprise.
En raison des limites inhérentes au contrôle interne, seules des garanties raisonnables peuvent être fournies pour atteindre les objectifs susmentionnés. En outre, étant donné que l’évolution de la situation peut entraîner un contrôle interne inapproprié ou une réduction du degré de conformité aux politiques et procédures de contrôle, il existe un certain risque que l’efficacité future du contrôle interne soit déduite des résultats de l’évaluation du contrôle interne. Informations de base de l’entreprise
Henan Yicheng New Energy Co.Ltd(300080) a été cotée au Gem de la Bourse de Shenzhen le 25 juin 2010 (Code boursier: Henan Yicheng New Energy Co.Ltd(300080) ). La société a résolument suivi la stratégie de développement de « nouvelles énergies et de nouveaux
Objectif de la formulation du système de contrôle interne de l’entreprise
1. Mettre en place et améliorer la structure de gouvernance d’entreprise et la structure organisationnelle interne qui répondent aux exigences du système d’entreprise moderne, former un mécanisme scientifique de prise de décisions, d’exécution et de supervision, et assurer la réalisation des objectifs de gestion de l’entreprise.
2. Mettre en place un système efficace de contrôle des risques, renforcer la gestion des risques et assurer le fonctionnement normal et ordonné de toutes les activités commerciales de l’entreprise.
3. Mettre en place un bon environnement d’exploitation interne de l’entreprise, prévenir, détecter et corriger en temps opportun toutes sortes d’erreurs et de fraudes, protéger la sécurité et l’intégrité des biens de l’entreprise et protéger les droits et intérêts légitimes des investisseurs.
Principes d’établissement et de mise en œuvre du contrôle interne de l’entreprise
1. Principe d’exhaustivité. Le contrôle interne s’applique à l’ensemble du processus de prise de décisions, d’exécution et de supervision, couvrant toutes sortes d’activités et de questions de l’entreprise et de ses unités affiliées.
2. Principe d’importance. Mettre l’accent sur les secteurs d’activité importants et les secteurs à risque élevé sur la base d’un contrôle global.
3. Principe de l’équilibre des pouvoirs. La mise en place d’institutions de gouvernance, la répartition des pouvoirs et des responsabilités, les processus opérationnels et d’autres aspects de la formation d’une restriction mutuelle, d’une surveillance mutuelle et d’un équilibre entre l’efficacité opérationnelle.
4. Principe d’adaptabilité. Le contrôle interne s’adapte à l’échelle de l’entreprise, au champ d’activité, à la situation concurrentielle et au niveau de risque, et il est ajusté en temps opportun en fonction de l’évolution de la situation.
5. Principe du rapport coût – efficacité. Évaluer les coûts de mise en oeuvre par rapport aux avantages prévus au cours de la conception et de la mise en oeuvre du contrôle interne afin d’assurer un contrôle efficace à un coût approprié.
Base d’évaluation du contrôle interne de l’entreprise
Le rapport d’évaluation évalue l’efficacité de la conception et de l’exploitation du contrôle interne de l’entreprise en 2021 sur la base de la supervision quotidienne et de la supervision spéciale du contrôle interne, conformément aux exigences des spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise et des lignes directrices pour l’évaluation du contrôle interne de l’entreprise, en combinaison avec divers systèmes de contrôle interne de l’entreprise et la mise en œuvre actuelle. Portée de base de l’évaluation du contrôle interne de l’entreprise
Selon le principe de l’orientation vers le risque, la société détermine les principales unités, entreprises et questions à inclure dans le champ d’évaluation ainsi que les domaines à haut risque, et les unités à inclure dans le champ d’évaluation sont Henan Yicheng New Energy Co.Ltd(300080)
La portée de l’évaluation et les domaines à haut risque couvrent les principaux aspects de la gestion de l’entreprise, sans omission majeure. Questions commerciales relatives à l’évaluation du contrôle interne de la société
Les principales activités et questions incluses dans le champ d’application de l’évaluation comprennent: la structure organisationnelle, la stratégie de développement, les ressources humaines, la responsabilité sociale, la culture d’entreprise, la gestion des fonds, les achats, la gestion des stocks, la production et le contrôle de la qualité, les ventes, la Gestion de l’ingénierie, les immobilisations, la recherche et le développement, l’information financière, la transmission de l’information, les opérations connexes, la garantie externe, la gestion des filiales et d’autres domaines à haut risque. Couvre les principaux aspects de la gestion quotidienne de la production et de l’exploitation de l’entreprise. Structure organisationnelle
Selon le système d’entreprise moderne et l’orientation du développement de la planification stratégique à long terme de l’entreprise, l’entreprise a mis en place une structure organisationnelle qui répond aux exigences de son propre développement d’entreprise. L’Assemblée générale des actionnaires, le Conseil d’administration et les organes des « trois conseils» du Conseil des autorités de surveillance de la société fonctionnent de manière coordonnée et définissent les pouvoirs et les responsabilités de l’autorité suprême, du niveau décisionnel, du niveau de surveillance et du niveau de gestion au moyen des statuts, du Règlement intérieur de L’Assemblée générale des actionnaires, du Règlement intérieur du Conseil d’administration et du Règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance. Grâce à la promotion continue de la gouvernance d’entreprise, afin de parvenir à une gestion normalisée efficace de l’entreprise, d’améliorer l’efficacité opérationnelle.
L’Assemblée générale des actionnaires de la société est la plus haute autorité de la société et exerce ses pouvoirs conformément à la loi. La société a formulé le règlement intérieur de l’Assemblée générale des actionnaires, qui régit la convocation, la proposition et l’avis, la convocation, la résolution et le vote de l’Assemblée générale des actionnaires, l’exécution des résolutions, etc. La société doit, en stricte conformité avec le règlement de l’Assemblée générale des actionnaires de la société cotée, les statuts et le règlement intérieur de l’Assemblée générale des actionnaires, convoquer et convoquer l’Assemblée générale des actionnaires de manière normalisée, traiter tous les actionnaires sur un pied d’égalité et, dans la mesure du possible, faciliter La participation des actionnaires à l’Assemblée générale des actionnaires afin qu’ils puissent exercer pleinement leurs droits.
Le Conseil d’administration est l’organe de décision de la société, qui est responsable de la mise en place et de la supervision du système de contrôle interne de la société, de l’établissement et de l’amélioration des politiques et des programmes de contrôle interne et de la supervision de la mise en œuvre du contrôle interne.
La société a formulé le règlement intérieur du Conseil d’administration, le système des administrateurs indépendants et d’autres systèmes pour assurer un fonctionnement normalisé et efficace du Conseil d’administration et une prise de décisions prudente et scientifique. Le Conseil d’administration est composé de quatre comités spéciaux, à savoir le Comité de stratégie, le Comité de rémunération et d’évaluation, le Comité d’audit et le Comité de nomination, et a formulé les règles de travail correspondantes du Comité, dans lequel le Comité d’audit est principalement responsable de la communication, de la supervision et de la vérification des audits internes et externes de l’entreprise; Le Comité de rémunération et d’évaluation est principalement chargé d’élaborer le système d’évaluation du rendement et les indicateurs d’évaluation du rendement des cadres supérieurs de l’entreprise, ainsi que d’élaborer et d’examiner les politiques et les programmes de rémunération des administrateurs et des cadres supérieurs; Le Comité de nomination est principalement chargé d’étudier et de recommander les critères et les procédures de sélection des administrateurs et des cadres supérieurs, ainsi que d’examiner et de recommander les candidats aux postes d’administrateur et de cadre supérieur de la société; Le Comité de stratégie est principalement chargé d’étudier et de formuler des recommandations sur la stratégie de développement à long terme et les principales décisions d’investissement de l’entreprise. Le Conseil des autorités de surveillance de la société est l’organe de surveillance de la société, qui supervise et inspecte le comportement des administrateurs, du Président et d’autres cadres supérieurs, ainsi que le fonctionnement quotidien et la situation financière de la société, et qui est responsable et fait rapport à l’Assemblée générale des actionnaires. La société a élaboré le règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance afin d’assurer le fonctionnement efficace du Conseil des autorités de surveillance. Chaque superviseur peut s’acquitter de ses fonctions conformément aux exigences du Règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance et superviser les questions importantes de la société, les opérations connexes, la situation financière et l’exécution des fonctions des administrateurs et des cadres supérieurs.
Le siège social de l’entreprise compte actuellement sept départements fonctionnels, à savoir le Département du travail du parti et des masses, le Bureau général, le Département des actifs financiers, le Département des investissements en valeurs mobilières, le Département de la gestion des entreprises et des affaires juridiques, le Département de la technologie de la sécurité et de l’environnement et le Département de l’ingénierie de l’équipement. Les responsabilités correspondantes ont été formulées et les responsabilités entre les départements fonctionnels ont été clairement définies. La société compte huit filiales à part entière, à savoir Kaifeng Ping Coal New Carbon Materials Technology Co., Ltd., Henan Zhongyuan Dongguan Golden Sun Abrasives Co.Ltd(300606) Technology Co., Ltd., Henan zhongping hanbo New Energy Co., Ltd., Henan Yicheng hanbo Energy Technology Co., Ltd., Yuzhou tiandao New Energy Materials Co., Ltd., Pingdingshan TIANHU New Materials Co., Ltd., Nanyang Tiancheng New Energy Technology Co., Ltd. Et Kaifeng Hengrui New Diamond Products Co., Ltd. Et sept filiales contrôlées de pingchaolongji New Energy Technology Co., Ltd., Henan Fuxing New Materials Technology Co., Ltd., Qinghai tianlan New Energy Materials Co., Ltd., Henan Yicheng Sunshine New Energy Co., Ltd., Anshan zhongte New Materials Technology Co., Ltd., Pingdingshan Sanji Carbon Co., Ltd., Henan Shoucheng New Technology and Materials Co., Ltd., et une société par actions de Xinjiang Longhai Silicon Industry Development Co., Ltd. Chaque filiale a mis en place un système de prise de décisions, un système d’exécution et un système de supervision et de rétroaction relativement complets et a mis en place les services de gestion correspondants conformément au principe de l’équilibre mutuel.
Conformément aux exigences des lois et règlements pertinents, la société a mis en place une organisation qui répond à l’échelle de l’entreprise et aux besoins de gestion opérationnelle de la société, a mis en œuvre le principe de la séparation des fonctions incompatibles, a scientifiquement divisé les responsabilités et les pouvoirs au sein de chaque Unit é organisationnelle, a formé un mécanisme d’équilibre mutuel, a clairement défini les responsabilités et les pouvoirs de chaque département, et a assuré la mise en œuvre efficace des mesures de contrôle. Stratégie de développement
Autour de l’orientation de la politique industrielle nationale, l’entreprise met en œuvre la stratégie de développement et les exigences d’ajustement de la structure industrielle de la province de Henan et du Groupe pingchai Shenma en Chine, en mettant l’accent sur le développement de nouvelles industries de base de l’énergie et des nouveaux matériaux. Accélérer la construction de centrales photovoltaïques et continuer à construire le mode « photovoltaïque + stockage d’énergie »; S’appuyer sur la technologie de pointe et saisir le point culminant du développement de nouvelles sources d’énergie et de nouveaux matériaux à l’avenir; Renforcer l’interconnexion de la chaîne industrielle, réaliser le développement coordonné de l’intégration industrielle en amont et en aval, le développement de la symbiose de couplage, aller de l’avant dans les domaines prospectifs et cultiver de nouveaux points de croissance économique.
Ressources humaines
L’entreprise optimise continuellement la construction des ressources humaines en fonction de la demande stratégique de développement des entreprises et de l’état des ressources humaines. L’entreprise a mis en place et mis en œuvre des politiques en matière de ressources humaines favorables au développement durable de l’entreprise, formulé des plans d’amélioration des ressources humaines, mis en place et amélioré le système de gestion des ressources humaines et poursuivi la réforme du système salarial. Y compris: la sélection et l’emploi des employés, la culture, le licenciement et la démission, la rémunération, l’évaluation, la promotion, les récompenses et les sanctions, etc. Grâce à une série d’activités et de procédures appropriées en matière de ressources humaines, la construction de l’informatisation de la gestion des ressources humaines, l’amélioration des capacités professionnelles et des réalisations des employés, la mise en place d’un échelon raisonnable de talents et la réalisation d’une répartition raisonnable des ressources humaines.
Responsabilité sociale
Les entreprises mettent l’accent sur leurs responsabilités et obligations sociales et s’acquittent de celles – ci. La société assume la responsabilité de la maximisation de la valeur et du développement durable des actionnaires; Assumer la responsabilité du service à la clientèle et de la qualité du produit; Assumer la responsabilité des transactions de bonne foi et des avantages mutuels pour les distributeurs et les fournisseurs; Assumer la responsabilité de prêter attention à la sécurité, à la santé et au développement professionnel des employés; Assumer la responsabilité de promouvoir la protection de l’environnement et la conservation des ressources; Assumer la responsabilité du respect des lois et règlements et du maintien de l’ordre dans l’économie de marché. L’entreprise a mené à bien des activités centralisées de rectification de la sécurité telles que « le réexamen des dangers cachés, le renforcement de la double base et la rectification du style de travail ». La sensibilisation des employés à la sécurité indépendante et la capacité de gestion de la sécurité indépendante de l’équipe ont été grandement améliorées. Promouvoir un développement harmonieux et durable avec la société et l’environnement en assumant des responsabilités et des obligations sociales envers les actionnaires, les clients, les concessionnaires, les employés et d’autres parties prenantes.
Culture d’entreprise
La culture d’entreprise est l’âme de l’entreprise et la force motrice inépuisable du développement de l’entreprise. L’entreprise a fait de « transformer la lumière du soleil en énergie pour créer une vie saine et belle » sa mission de développement et a fait de « la recherche scientifique de la vérité, l’intégrité, l’unité et la coopération, la réalisation des clients, l’innovation et la poursuite du succès » ses valeurs fondamentales de développement, afin d’obtenir de nombreux éloges de la part des clients. L’entreprise a élaboré le manuel de l’employé, qui énonce clairement les exigences en matière d’éthique professionnelle et de code de conduite de base de l’employé, et a formé le concept de talent de « faire les gens d’abord, puis faire les choses ». Le site Web de l’entreprise et le compte public Wechat de l’entreprise sont devenus une sector – forme pour la construction, la promotion de la culture d’entreprise, l’attention active à la gestion d’entreprise, le travail d’équipe et la vie professionnelle des employés.
Gestion des fonds
Afin d’assurer la qualité de l’information comptable et de protéger la sécurité et l’intégrité des actifs, la société, conformément à la loi comptable, aux mesures de gestion comptable et aux mesures de gestion des dépenses formulées par la société, a précisé la portée de l’autorisation et la gestion hiérarchique de l’utilisation des fonds, a précisé les responsabilités professionnelles des ministères concernés, a normalisé le processus de gestion des stocks, des immobilisations, des actifs incorporels et d’autres actifs de la société, et a précisé le Département de la gestion des actifs. Les responsabilités pertinentes du Département de la gestion des fonds et du Département de l’utilisation doivent prendre des mesures telles que l’enregistrement des actifs, la conservation physique, l’inventaire périodique et la vérification des comptes afin d’assurer la sécurité des actifs. Renforcer encore le contrôle rigide des fonds et améliorer le système de gestion des fonds afin de contrôler strictement les dépenses de fonds en fonction du budget des fonds émis par la société. L’efficacité de l’exploitation des fonds a été considérablement améliorée afin d’assurer un fonctionnement normalisé et d’éviter au maximum les risques de fonds.
Achats
L’entreprise a mis en place et amélioré le système de contrôle interne des activités d’achat, précisé les responsabilités des ministères concernés, mis en oeuvre les décisions de la réunion de décision d’achat pour les grands projets d’achat, normalisé le processus de gestion des achats, y compris la gestion du budget d’achat, la gestion des fournisseurs, la tarification des matériaux, la gestion des contrats d’achat, la gestion de l’acceptation et de la réception des achats, la gestion des retours d’achat, la gestion du règlement des achats et d’autres liens, et précisé les responsabilités et les pouvoirs d’approbation des demandes d’achat, de Gérer les activités d’achat conformément aux autorisations et procédures d’approbation spécifiées afin de combler les lacunes dans les liens d’achat et de réduire les risques d’achat.
Gestion des stocks
Selon le plan d’exploitation annuel, la société ajuste raisonnablement la structure des stocks, améliore continuellement le niveau de gestion et de contrôle des stocks et améliore l’efficacité de l’utilisation des fonds. Grâce à la mise en place et à l’amélioration du système de stockage des stocks et à la mise en œuvre des responsabilités professionnelles, l’acceptation, l’entreposage, la réception, l’émission, l’inventaire, la gestion et l’élimination des stocks sont strictement contrôlés afin d’assurer la sécurité des actifs et le développement normal des activités de production et d’exploitation.
Production et contrôle de la qualité
L’entreprise a élaboré des documents de gestion de la qualité de la production conformément aux lois et règlements en vigueur et a mis en place un système de gestion de la qualité relativement complet. Le Service de production organise et organise raisonnablement la production conformément au plan de production de l’entreprise afin d’achever avec succès les tâches de production. L’entreprise a toujours mis l’accent sur la qualité des produits, a mis en place un département spécial pour gérer spécifiquement le contrôle de la qualité de l’achat de matières premières, de la production et de la vente des produits de l’entreprise, et a formulé une série de systèmes de contrôle de la qualité, en stricte conformité avec le système
