Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
À propos de
Sifang North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd.
Régime d’encouragement restreint aux actions 2022
Questions relatives à la première subvention
De
Rapport du Conseiller financier indépendant
Conseiller financier indépendant:
Avril 2002
Table des matières
Chapitre I Déclaration… 3
Chapitre II explication… 5.
Chapitre III hypothèses de base 6 Chapitre IV contenu principal du plan d’incitation 7. Forme des capitaux propres à accorder dans le cadre du régime d’incitation et source et type des actions sous – jacentes concernées 7. Le montant des capitaux propres à accorder dans le cadre de ce plan d’incitation et la proportion par rapport au capital social total de la société…………………………………….. 3. La durée de validité, la date d’octroi, l’arrangement d’attribution et la période d’interdiction du régime d’incitation… 4. Prix d’attribution des actions restreintes et méthode de détermination 5. Conditions d’octroi et d’attribution des actions restreintes Chapitre V procédures d’approbation de l’exécution du plan d’incitation Chapitre VI attribution des actions restreintes 1. Circonstances particulières de l’octroi initial d’actions restreintes 17. Différence entre le plan d’incitation au capital mis en œuvre et le plan d’incitation au capital approuvé par l’Assemblée générale des actionnaires… Chapitre VII description des conditions d’octroi des actions restreintes Conditions d’octroi des actions restreintes II. Notes du Conseil d’administration sur les conditions d’octroi Chapitre VIII avis de vérification du Conseiller financier indépendant 21 ans.
Chapitre I Déclarations
Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd. A été chargée d’agir en tant que conseiller financier indépendant (ci – après dénommé « le conseiller financier indépendant») pour le plan d’incitation restreint aux actions 2022 de Sifang North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est établi conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées, aux règles de cotation des actions du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai, aux Lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées du Conseil d’innovation scientifique No 4 – divulgation d’informations sur les incitations au capital et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, sur la base des documents pertinents fournis par Cubic Sensor And Instrument Co.Ltd(688665) Donner l’avis d’un conseiller financier indépendant à titre de référence à tous les actionnaires de Cubic Sensor And Instrument Co.Ltd(688665)
Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Cubic Sensor And Instrument Co.Ltd(688665)
2. The Independent Financial Advisor has conducted due diligence on the matters of the Incentive plan based on the Principles of Objectivity and impartiality, in an attitude of diligence, prudence and Responsibility to all Shareholders of the Listed Company, and has sufficient reasons to believe that there is no substantive difference between the Professional opinions expressed and the Contents of The documents disclosed by the Listed Company. Et est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport du Conseiller financier indépendant.
3. The opinions expressed by the independent financial consultant are based on the assumptions that there are no significant Changes in the existing laws and Regulations of the country and no significant Changes in the State policies and Market Environment of the Industry in which the Listed company is located; Il n’y a pas de changement important dans l’environnement social et économique de la région où se trouve la société cotée; Cubic Sensor And Instrument Co.Ltd(688665) Toutes les parties concernées par le plan d’incitation sont en mesure de s’acquitter de toutes leurs obligations de bonne foi et conformément aux modalités du plan d’incitation et des accords connexes; Le plan d’incitation peut être approuvé par les autorités compétentes sans autre obstacle et peut être achevé avec succès; Il n’y a pas de changement important dans les conventions comptables et les systèmes comptables actuellement mis en œuvre dans le cadre du plan d’incitation; Il n’y a pas d’effets négatifs importants dus à d’autres cas de force majeure ou à des facteurs imprévisibles.
4. Il n’y a pas de relation entre le conseiller financier indépendant et la société cotée. L’expert – conseil financier indépendant publie le rapport de l’expert – conseil financier indépendant sur le régime d’incitation en se fondant entièrement sur les principes d’objectivité et d’impartialité. Entre – temps, le conseiller financier indépendant demande aux investisseurs de lire attentivement le plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de Sifang North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd. Pour 2022 et d’autres documents publiés par les sociétés cotées concernées.
5. The Independent Financial Advisor does not entrust and authorize any other institution or individual to provide information not included in the Independent Financial Advisor Report and to make any Explanation or Explanation to the Independent Financial Advisor Report.
Le conseiller financier indépendant attire l’attention des investisseurs sur le fait que le rapport du Conseiller financier indépendant ne constitue pas une proposition d’investissement pour Cubic Sensor And Instrument Co.Ltd(688665)
Chapitre II interprétation
Dans le présent rapport du Conseiller financier indépendant, sauf indication contraire du contexte, les termes suivants ont la signification suivante:
Éléments d’interprétation contenu de l’interprétation
Cubic Sensor And Instrument Co.Ltd(688665)
Ce plan d’incitation fait référence au plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de Sifang North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd. En 2022.
Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd. Rapport du Conseiller financier indépendant sur les questions relatives à l’octroi initial du plan d’incitation restreint aux actions de la société limitée en 2022
Independent financial consultant refers to Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
Les actions restreintes et les actions restreintes de catégorie II désignent les actions de la société acquises et enregistrées en plusieurs étapes après que les objets d’incitation qui remplissent les conditions d’octroi du régime d’incitation ont satisfait aux conditions d’avantages correspondantes.
L’objet de l’incitation désigne les cadres supérieurs de la société (y compris les filiales) et l’épine dorsale de la technologie de base (entreprise) qui obtiennent des actions restreintes conformément aux dispositions du plan d’incitation.
La date d’octroi est la date à laquelle la société accorde des actions restreintes à l’objet de l’incitation et la date d’octroi doit être la date de négociation.
Le prix d’attribution désigne le prix déterminé par la société lors de l’attribution d’actions restreintes à l’objet d’incitation et le prix auquel l’objet d’incitation acquiert les actions de la société.
L’attribution fait référence au comportement de la société cotée d’enregistrer les actions dans le compte de l’objet d’incitation une fois que l’objet d’incitation satisfait aux conditions de bénéfice.
La date d’attribution est la date à laquelle l’enregistrement des actions attribuées est terminé après que l’objet de l’incitation a satisfait aux conditions de bénéfice et doit être la date de négociation.
Les conditions d’attribution se réfèrent aux conditions de bénéfice établies par le régime d’incitation et que l’objet de l’incitation doit satisfaire pour obtenir des actions d’incitation.
La période de validité se réfère à la période allant de la date d’octroi des actions restreintes à la date d’expiration de l’attribution ou de l’annulation de toutes les actions restreintes accordées à l’objet d’incitation.
Le Comité de rémunération désigne le Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration de la société.
C
Bourse de Shanghai
Registration and Clearing company refers to Shanghai Branch of China Securities depository and Clearing Co., Ltd.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Les règles d’inscription se réfèrent aux règles d’inscription des actions du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai.
Le Guide de surveillance de l’autoréglementation fait référence au Guide de surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées en bourse du Conseil d’administration de la science et de la technologie No 4 – divulgation de renseignements sur les incitatifs au capital.
Les statuts désignent les statuts de Sifang North Electro-Optic Co.Ltd(600184)
Les mesures de gestion de l’évaluation de la société se réfèrent aux mesures de gestion de l’évaluation pour la mise en œuvre du plan d’incitation restreint aux actions de Sifang North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd. En 2022.
RMB / 10000 signifie RMB / 10000, unit é de monnaie légale de la République populaire de Chine
Chapitre III hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant repose sur les hypothèses de base suivantes:
1. There are no Major changes in relevant laws, Regulations and Policies of the State;
2. Cubic Sensor And Instrument Co.Ltd(688665)
3. Il n’y a pas d’autres obstacles à ce plan d’incitation et tous les accords concernés peuvent être approuvés efficacement et, en fin de compte, peuvent être achevés comme prévu;
4. Toutes les parties concernées par la mise en œuvre du plan d’incitation peuvent respecter le principe de bonne foi et s’acquitter pleinement de toutes leurs obligations conformément au plan du plan d’incitation et aux dispositions des accords pertinents;
Il n’y a pas d’autres effets négatifs importants causés par un cas de force majeure.
Chapitre IV contenu principal du plan d’incitation
Ce plan d’incitation est élaboré par le Comité de rémunération sous l’égide du Conseil d’administration de la société cotée et examiné et approuvé à la 19e réunion du premier Conseil d’administration et à la première Assemblée extraordinaire des actionnaires en 2022. Forme des capitaux propres à accorder dans le cadre du régime d’incitation et source et type des actions sous – jacentes concernées
Le régime d’incitation prend la forme d’actions restreintes (actions restreintes de catégorie II). La source des actions est RMB a actions ordinaires de la société émises par la société à l’objet d’incitation. Le nombre d’actions à accorder dans le cadre du régime d’incitation et leur proportion dans le total des actions de la société
Le nombre d’actions restreintes que le régime d’incitation prévoit d’accorder à l’objet de l’incitation est de 1,15 million d’actions, soit 1,64% du total des 70 millions d’actions du capital – actions de la société à la date d’annonce du projet de régime d’incitation. Parmi eux, 955000 actions restreintes ont été accordées pour la première fois, ce qui représente 1,36% du capital social total de la société à la date d’annonce du projet de plan d’incitation et 83,04% du total des actions restreintes proposées pour l’octroi du plan d’incitation; 195000 actions sont réservées, soit 0,28% du capital social total de la société à la date d’annonce du projet de plan d’incitation, et la partie réservée représente 16,96% du total des actions restreintes à accorder dans le cadre du plan d’incitation. À la date d’annonce du présent projet de plan d’incitation, le nombre total d’actions sous – jacentes couvertes par tous les plans d’incitation au capital de la société au cours de la période de validité ne dépasse pas au total 20,00% du capital social total de la société. Le nombre total d’actions de la société accordées à l’un ou l’autre des objets d’incitation dans le cadre du régime d’incitation au capital au cours de la période de validité ne dépasse pas 1,00% du capital total de la société. Durée de validité, date d’octroi, modalités d’attribution et période d’interdiction du régime d’incitation
Durée de validité du régime d’incitation
La durée de validité du régime d’incitation est de 60 mois au plus à compter de la date d’octroi des actions restreintes jusqu’à la date d’expiration de l’attribution ou de l’annulation de toutes les actions restreintes accordées à l’objet d’incitation.
Date d’octroi du régime d’encouragement
Après l’approbation du plan d’incitation par l’Assemblée générale des actionnaires de la société, la société convoquera le Conseil d’administration dans les 60 jours (à compter de l’accomplissement de la condition s’il y a des conditions pour l’octroi de droits et d’intérêts), conformément aux dispositions pertinentes, pour accorder des droits et des intérêts à l’objet de l’incitation, et achèvera les procédures pertinentes telles que l’annonce publique. Si la société n’achève pas les travaux susmentionnés dans un délai de 60 jours, elle doit divulguer en temps utile les raisons pour lesquelles elle n’est pas en mesure de le faire et déclarer qu’elle met fin à la mise en œuvre du plan d’incitation. La période pendant laquelle aucun droit n’est accordé en vertu des mesures administratives n’est pas comptée dans un délai de 60 jours.
La date d’attribution des actions restreintes réservées est confirmée par le Conseil d’administration de la société dans les 12 mois suivant la délibération et l’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires.
La date d’octroi est déterminée par le Conseil d’administration de la société après l’examen et l’approbation du plan d’incitation par l’Assemblée générale des actionnaires de la société. La date d’octroi doit être le jour de négociation. Si la date déterminée conformément aux principes ci – dessus n’est pas le jour de négociation, la Date d’octroi est reportée au premier jour de négociation suivant.
Dispositions relatives à l’attribution du régime d’incitation
Les actions restreintes accordées dans le cadre du régime d’incitation sont attribuées en fonction de la proportion convenue après 12 mois à compter de la date d’octroi et après que l’objet de l’incitation a satisfait aux conditions d’attribution correspondantes. La date d’attribution doit être le jour de négociation dans la période de validité du régime d’incitation, mais ne peut être attribuée dans les périodes suivantes:
1. Dans les 30 jours précédant l’annonce du rapport annuel et du rapport semestriel de la société, si la date d’annonce du rapport annuel et du rapport semestriel est reportée pour des raisons particulières, la date d’annonce du rapport annuel et du rapport semestriel commence 30 jours avant l’annonce initiale du rendez – vous et se termine Un jour avant l’annonce;
2. Dans les 10 jours précédant l’annonce du rapport trimestriel, de l’avis de rendement et de l’avis de rendement rapide de la compagnie;
3. La date à laquelle un événement important susceptible d’avoir une incidence significative sur le prix de transaction des actions de la société et de ses dérivés se produit ou entre dans la procédure de décision;
