Hunan Aihua Group Co.Ltd(603989)
Rapport sur le rendement du Comité de vérification en 2021
Conformément aux lignes directrices opérationnelles du Comité d'audit des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai publiées par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières, Shanghai Securities
Règles de cotation en bourse et autres lois et règlements pertinents, statuts et délibérations du Comité d'audit
Règles et autres dispositions pertinentes du système de la société
Effectuer l'examen de l'information financière de la société et de sa divulgation, superviser les opérations entre apparentés de la société et examiner le contrôle interne de la société
Système, examen du plan annuel d'audit, évaluation des responsabilités des institutions d'audit externe, promotion de la normalisation de l'entreprise
Fonctionnement efficace. On trouvera ci - après un rapport sur l & apos; exécution du mandat du Comité en 2021:
Informations de base du Comité des commissaires aux comptes
Le Comité d'audit du quatrième Conseil d'administration de la société est composé de Mme Xu Liping, Directrice indépendante, Mme Gu Qun et
Mme Wang An, Directrice, est composée de trois membres, dont le Président est Xu, administrateur indépendant qualifié en comptabilité professionnelle.
Mme Liping prend le poste. La société a tenu la première réunion du cinquième Conseil d'administration le 16 novembre 2021 pour délibération.
Ayant adopté la proposition relative à l'élection des membres du Comité spécial et du Président du cinquième Conseil d'administration de la société, et élu
Qualification comptable professionnelle: M. Deng Zhonghua, directeur indépendant, est membre du Comité directeur, tandis que M. Xiao Hainan, directeur indépendant, est membre et directeur.
Mme Wang An est membre du Comité. Le Comité d'audit du cinquième Conseil d'administration ne s'est pas réuni au cours de son mandat en 2021.
II. Réunions du Comité des commissaires aux comptes
En 2021, le Comité d'audit a tenu six réunions, auxquelles tous les membres ont assisté en personne.
Les propositions pertinentes de la réunion ont été adoptées et des avis ont été émis sur l'approbation de leur soumission au Conseil d'administration pour examen, comme suit:
Proposition de calendrier
1. Avis d’examen des états financiers de 2020 préparés par la société – Quatrième audit du Conseil d’administration 2. Avis d’examen du plan de travail d’audit du rapport annuel de 2020 publié par le cabinet comptable le 18 février 2021
Neuvième réunion du Comité
3. Écouter le rapport sur les travaux d’audit interne de la société en 2020
Audit du quatrième Conseil d'administration
1. La dixième réunion du Comité de communication et de rapport sur l'état d'avancement et l'avant - projet de vérification du rapport financier annuel 2020
1. Rapport sur le rendement du Comité de vérification en 2020
2. Rapport sur les comptes financiers de 2020
3. Texte intégral et résumé du rapport annuel 2020
4. Proposition relative à la répartition des bénéfices en 2020
5. Rapport spécial sur le dépôt et l'utilisation effective des fonds collectés en 2020
6. Audit du quatrième Conseil d’administration du rapport d’évaluation du contrôle interne et du rapport d’audit du contrôle interne en 2020
Proposition relative à la signature d'un nouveau contrat de location de logements et d'opérations connexes 9. Proposition relative à la situation quotidienne des opérations connexes en 2020 et à la situation prévue des opérations quotidiennes connexes en 2021
10. Proposition de renouvellement de l’institution d’audit de la société en 2021
11. Proposition relative à l'utilisation d'une partie des fonds collectés inutilisés pour acheter des produits de gestion financière
12. Proposition de modification des conventions comptables.
13. Rapport d’audit annuel 2020
14. Résumé des travaux d’audit de la société en 2020
Audit du quatrième Conseil d'administration
1. Rapport du premier trimestre de 2021 de la société
Observations
Vérification du quatrième Conseil d'administration 1. Texte complet et résumé du rapport semestriel 2021 de la société
2. Rapport spécial sur le dépôt et l'utilisation effective des fonds collectés par la société au cours du semestre 2021
Audit du quatrième Conseil d'administration
1. Rapport du troisième trimestre 2021 de la compagnie
Observations
Rendement du Comité des commissaires aux comptes en 2021
Rendement dans le cadre de la vérification des rapports annuels
Au cours de l'audit annuel 2021 de la société, le Comité d'audit du Conseil d'administration de la société a strictement respecté
Matériel.
Avant l'entrée de l'ACP sur le site, une réunion de communication sur l'audit annuel a eu lieu avec l'ACP responsable de l'audit annuel de la société et la direction de la société, afin de communiquer pleinement le contenu de l'audit annuel, le plan d'audit et les préoccupations respectives. Après la mobilisation de l'ACP, le Comité d'audit a communiqué en permanence et de manière adéquate avec le chef de projet d'audit sur la consolidation des états financiers, les questions d'ajustement comptable, l'application des conventions comptables et les travaux comptables à améliorer constatés au cours de l'audit. Une fois les travaux sur place terminés, les états financiers et comptables de la compagnie pour l'exercice 2021 ont de nouveau été examinés et une opinion écrite a été formulée. Le Comité de vérification estime que la vérification du rapport annuel 2021 de la compagnie est conforme à l'Arrangement de vérification de la compagnie et que la préparation du rapport annuel est conforme aux normes comptables pour les entreprises commerciales et aux exigences connexes. Le rapport annuel reflète fidèlement la situation opérationnelle et financière de la compagnie.
Ii) supervision et évaluation du travail de l & apos; organe d & apos; audit externe
TianQing International Certified Public Accountants (Special General partnership) (hereinafter referred to as TianQing international) is an External Auditor employed by the Company and is qualified for carrying out Securities - related business. Il n'y a pas d'investissement mutuel direct ou indirect ni de relation d'affaires étroite entre TianQing international et la société; Il n'y a pas d'auto - évaluation des activités d'audit de la société par TianQing international et il n'y a pas de relation entre les membres de l'équipe d'audit et le niveau de décision de la société. Le Comité d'audit estime que, depuis sa nomination, tianhi a effectué des travaux d'audit en stricte conformité avec les règlements pertinents de l'État et les normes de pratique de l'ACP, a adhéré aux normes d'audit indépendantes et a fourni de bons services d'audit à la société. Ses travaux d'audit ont été scientifiques, rigoureux et méticuleux, les résultats des travaux ont été objectifs et justes, et a été en mesure d'exprimer des opinions d'audit pertinentes de manière réaliste et de publier des rapports objectifs. Refléter fidèlement la situation financière et les résultats d'exploitation de la société.
Orientation de l'audit interne
Au cours de la période considérée, le Comité d'audit a examiné attentivement le plan de travail de l'entreprise en matière d'audit interne conformément au droit des sociétés et à d'autres lois et règlements pertinents, a exhorté les institutions d'audit interne de l'entreprise à le mettre en œuvre strictement conformément au plan d'audit, a formulé Des avis directeurs sur les problèmes rencontrés dans l'audit interne, a inspecté et supervisé la poursuite de l'amélioration et de la mise en œuvre du système de contrôle interne de l'entreprise et a efficacement évité les risques opérationnels. Promouvoir l'amélioration continue et la mise en oeuvre efficace du contrôle interne et de divers systèmes de l'entreprise afin d'assurer le fonctionnement normalisé et le développement sain de l'entreprise. Le Comité n & apos; a relevé aucun problème majeur dans les activités d & apos; audit interne.
Examiner les rapports financiers de la société et exprimer des opinions à leur sujet
Au cours de la période considérée, le Comité d'audit a examiné attentivement les rapports financiers de la société et a estimé que les rapports financiers de la société étaient véridiques, exacts et complets, qu'ils reflétaient fidèlement la situation financière et les résultats d'exploitation de la société, qu'il n'y avait pas d'ajustement des erreurs comptables importantes, de changements importants dans les conventions comptables et les estimations résultant de la non - application des normes comptables pour les entreprises, d'événements impliquant des jugements comptables importants et d'opinions d'audit non standard sans réserve, et qu'il n'y avait pas de fraude liée aux rapports financiers Fraude et inexactitudes importantes. Le contenu et le format des rapports financiers sont conformes aux règlements de la c
Évaluation de l'efficacité du contrôle interne
Conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et à d'autres lois et règlements, ainsi qu'aux exigences de la c
Coordination de la communication entre la direction, le Département de l'audit interne et les départements concernés et les institutions d'audit externe
Au cours de la période considérée, le Comité d'audit a activement coordonné la communication entre la direction de la société et l'institution d'audit externe sur les principales questions d'audit par le biais de réunions; Dans le même temps, au cours de la mise en œuvre de l'audit annuel des rapports financiers et de l'audit du contrôle interne, les opinions de toutes les parties doivent être pleinement entendues et comprises, et la communication entre le Département de l'audit interne et les départements concernés et les institutions d'audit externe doit être activement coordonnée Afin de promouvoir l'optimisation de l'audit interne, d'améliorer l'efficacité de l'audit, de réduire les coûts d'audit et de jouer conjointement la fonction de supervision de l'
Iv. Évaluation globale
Au cours de la période considérée, nous avons rempli les fonctions du Comité d'audit conformément aux lignes directrices opérationnelles du Comité d'audit du Conseil d'administration des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai et aux règles de travail du Comité d'audit du Conseil d'administration de la société, et nous avons exercé le contrôle approprié sur la supervision et l'évaluation de l'audit externe, l'examen et l'opinion des rapports financiers de la société, ainsi que sur la supervision et l'évaluation de la construction du contrôle interne de la société. Protéger efficacement les intérêts de la société et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires.
En 2022, le Comité d'audit continuera de s'acquitter de ses fonctions conformément à la loi, de s'acquitter de ses responsabilités avec diligence, de s'acquitter de ses fonctions avec diligence et d'améliorer continuellement son niveau de diligence raisonnable afin de protéger efficacement les intérêts légitimes de la société et de tous les actionnaires.
Il est signalé ci - après.
Hunan Aihua Group Co.Ltd(603989) Comité de vérification du Conseil d'administration 6 avril 2022
