Hangzhou Prevail Optoelectronic Equipment Co.Ltd(300710)
Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021
(Reporter: Liu Wei)
En tant qu’administrateur indépendant de Hangzhou Prevail Optoelectronic Equipment Co.Ltd(300710) Les dispositions et exigences des lois, règlements et règles pertinents tels que le système de travail des administrateurs indépendants de Hangzhou Prevail Optoelectronic Equipment Co.Ltd(300710) Voici un compte rendu de mes fonctions d’administrateur indépendant en 2021: i. Participation à la réunion
Au total, la société a tenu sept réunions du Conseil d’administration au cours de son mandat en 2021, et j’ai assisté personnellement à toutes les réunions du Conseil d’administration. Il n’y a pas eu deux réunions consécutives sans présence personnelle, ou plus de la moitié du nombre total de réunions du Conseil d’administration au cours des douze mois consécutifs au cours de mon mandat. En 2021, j’ai lu en détail toutes les propositions et les documents pertinents énumérés dans l’avis du Conseil d’administration à l’avance, j’ai émis des avis indépendants lors de la délibération des propositions et j’ai voté conformément à la loi. À mon avis, la convocation des conseils d’administration précédents de la société en 2021 est conforme aux procédures légales, toutes les propositions ont été soumises aux procédures d’approbation pertinentes, sont légales et efficaces et n’ont pas porté atteinte aux intérêts de tous les actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires. J’ai participé activement à la discussion et j’ai fait des suggestions raisonnables sur toutes les propositions précédentes du Conseil d’administration et d’autres questions en 2021. Après une réflexion objective et prudente sur toutes les propositions, j’ai soigneusement voté pour, sans vote négatif ni abstention.
Au cours de mon mandat en 2021, la société a tenu trois assemblées générales des actionnaires, auxquelles j’ai assisté personnellement et écouté attentivement les opinions et les suggestions des actionnaires présents.
II. Situation concernant l & apos; expression d & apos; opinions indépendantes
En 2021, j’ai émis des avis indépendants sur les questions suivantes au Conseil d’administration de la société:
Ordre du jour de la réunion
1. Proposition relative au plan de distribution des bénéfices pour 2020
2. Proposition relative à la poursuite des opérations sur produits dérivés de change de la société et de ses filiales
3. Proposition de renouvellement de l’emploi de Zhitong Certified Public Accountants (Special General partnership) en tant que quatrième membre du Conseil d’administration de la machine d’audit 1 2021 / 4 / 26 de la société en 2021
4. Proposition relative au rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2020
5. Proposition relative au rapport d’évaluation du contrôle interne en 2020
6. Proposition relative aux « instructions spéciales pour l’occupation de fonds non opérationnels et d’autres opérations de fonds connexes»
7. Proposition de modification des conventions comptables
1. Proposition concernant le respect par la société des conditions d’émission d’actions à des objets spécifiques
2. Proposition relative au régime d’émission d’actions de la société à des objets spécifiques en 2021
3. Proposition de plan d’émission d’actions à des objets spécifiques en 2021
4. Proposition concernant le rapport d’analyse de démonstration du plan d’émission d’actions de la société à des objets spécifiques
5. Proposition relative au rapport d’analyse de faisabilité sur l’utilisation des fonds collectés par la société pour l’émission d’actions à des objets spécifiques (2021 / 9 / 7, 4e session du Conseil d’administration) 6. Proposition relative au rapport sur l’utilisation des fonds collectés précédemment par la société
7. Proposition relative au rendement au comptant dilué des actions émises par la société à des objets spécifiques en 2021 et aux mesures de remplissage pertinentes
8. Proposition relative à la signature d’un « Accord de souscription d’actions avec effet conditionnel» avec l’objet de la souscription
9. Proposition relative aux opérations entre apparentés liées à l’émission d’actions à des objets spécifiques
10. Proposition visant à exempter les actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs de la société des engagements volontaires de verrouillage des actions
11. Proposition d’exemption de l’offre publique d’achat
3 2021 / 12 / 13 quatrième Conseil d’administration 1. Proposition d’élection partielle des administrateurs non indépendants du quatrième Conseil d’administration de la société
12 séances
Proposition relative à l’élection du Président du quatrième Conseil d’administration de la société
2. Proposition relative à l’utilisation des fonds propres inutilisés pour la gestion de la trésorerie
3. Proposition de nomination du Secrétaire du Conseil d’administration et du Directeur général adjoint de la société
Iii. Fonctionnement des comités spéciaux
Le Conseil d’administration se compose de quatre comités spéciaux: Le Comité de vérification, le Comité de stratégie, le Comité de rémunération et d’évaluation et le Comité de nomination.
En tant que membre du Comité d’audit et du Comité de rémunération et d’évaluation, j’assiste aux réunions du Comité d’audit et du Comité de rémunération et d’évaluation en stricte conformité avec les lois et règlements pertinents, les règles de travail du Comité d’audit du Conseil d’administration et les règles de travail du Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration de la société, et je m’acquitte activement des responsabilités correspondantes en tant que membre et je délibére sur les questions importantes de la société. En tant que membre du Comité professionnel, il donne des avis au Conseil d’administration afin de normaliser le fonctionnement de la société et d’améliorer le contrôle interne de la société.
Autres travaux relatifs à la protection des droits et intérêts des investisseurs
Prêter une attention soutenue à la divulgation de l’information de la société à des moments ordinaires et exhorter la société à améliorer continuellement le système de gestion de la divulgation de l’information de la société en stricte conformité avec les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen et d’autres lois et règlements, les documents normatifs et Le système de gestion de la divulgation de l’information de la société; L’entreprise est tenue d’appliquer strictement les dispositions pertinentes relatives à la divulgation de l’information afin d’assurer l’authenticité, l’exactitude, l’exhaustivité et la rapidité de la divulgation de l’information de l’entreprise.
En tant qu’administrateur indépendant de la société, je m’acquitterai strictement des fonctions d’administrateur indépendant, j’assisterai activement aux réunions pertinentes de la société, j’accorderai une attention particulière à la formulation et à la mise en œuvre des systèmes de production et d’exploitation, de gestion financière et de contrôle interne de la société, j’apprendrai en temps opportun les conditions d’exploitation de la société et les risques potentiels, j’interrogerai les départements et le personnel concernés de la société si nécessaire, et j’utiliserai mes propres connaissances professionnelles pour être indépendant, objectif, L’exercice prudent du droit de vote favorise la prise de décisions scientifiques et objectives du Conseil d’administration et protège efficacement les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires.
Pendant mon mandat, j’exhorte l’entreprise à améliorer en temps opportun divers systèmes de gestion du contrôle interne en combinaison avec les lois, règlements et documents normatifs pertinents, et j’exige de l’entreprise qu’elle les mette en œuvre efficacement dans ses activités quotidiennes; Nous étudierons activement les nouvelles lois, réglementations et documents normatifs pertinents, améliorerons notre compréhension approfondie de la protection des droits et intérêts des actionnaires publics, améliorerons continuellement notre capacité d’exercer nos fonctions et protégerons efficacement les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires. Enquête sur place auprès de l’entreprise
En 2021, j’a i effectué une enquête sur place sur l’état de la production et de l’exploitation de la société, la construction et la mise en œuvre de systèmes de gestion et de contrôle interne, l’état de la mise en œuvre des résolutions du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires, etc., Et j’ai maintenu des contacts étroits avec d’autres administrateurs, cadres supérieurs et membres du personnel concernés de la société par téléphone et par courriel pour en savoir plus. Après vérification, je crois que la société a mené à bien divers travaux de production et d’exploitation en stricte conformité avec les exigences du Conseil d’administration en 2021. Les systèmes de gestion et de contrôle interne de l’entreprise ont été fondamentalement mis en place et mis en œuvre efficacement dans le processus d’exploitation de l’entreprise, ce qui a permis d’améliorer le niveau d’exploitation normalisé de l’entreprise et de prévenir au maximum les risques. En ce qui concerne les résolutions prises par le Conseil d’administration, la direction de la société les a mises en œuvre avec soin et a fait rapport en temps voulu sur l’état d’avancement des travaux. Formation et apprentissage
En 2021, j’ai étudié attentivement les lois, règlements et documents pertinents de la c
En 2021, je n’ai pas soulevé d’objection au plan de réunion du Conseil d’administration et à d’autres questions; U2028
En 2021, je n’ai pas proposé de convoquer le Conseil d’administration;
En 2021, je n’ai pas proposé d’employer ou de licencier un cabinet comptable;
En 2021, je n’ai pas embauché de vérificateurs externes et d’organismes de consultation indépendants.
En 2022, en tant qu’administrateur indépendant de la société, je continuerai à m’acquitter fidèlement de mes fonctions, à participer activement à la prise de décisions sur les questions importantes de la société avec une attitude sérieuse, diligente et consciencieuse, à donner le jeu à mes propres spécialités professionnelles pour fournir plus de suggestions raisonnables pour le développement de la société et à fournir de bonnes références pour la prise de décisions scientifiques du Conseil d’administration. Conformément aux exigences des lois, règlements et documents normatifs pertinents, ainsi qu’aux dispositions des statuts et d’autres systèmes, les administrateurs indépendants jouent pleinement leur rôle, protègent les intérêts généraux de la société et les droits et intérêts légitimes de tous les actionnaires et assurent le fonctionnement objectif, équitable et normalisé du Conseil d’administration de la société.
Directeur indépendant: Liu Wei 7 avril 2022
