Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558)
Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021
(Wang Wei)
En tant qu’administrateur indépendant de Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558) En stricte conformité avec le droit des sociétés de la République populaire de Chine, le droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, les lignes directrices sur la mise en place d’un système d’administrateurs indépendants dans les sociétés cotées, les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au GEM et d’autres lois et règlements, ainsi qu’avec les statuts et le système de travail des administrateurs indépendants, conformément aux principes d’objectivité, d’impartialité et d’indépendance, Jouer activement le rôle d’administrateur indépendant et protéger les intérêts généraux de la société et les droits et intérêts légitimes de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires. Par la présente, je fais rapport de mes fonctions d’administrateur indépendant en 2021 comme suit: i. Participation à la réunion
J’ai participé activement au Conseil d’administration, au Comité spécial du Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires convoquée par la société et je n’ai pas assisté à l’Assemblée du Conseil d’administration en personne deux fois de suite. Dans une attitude diligente et consciencieuse, j’ai soigneusement examiné la proposition de réunion et les documents connexes, j’ai participé activement à la discussion de chaque proposition et j’ai fait des suggestions raisonnables pour jouer un rôle positif dans la prise de décisions correcte et scientifique du Conseil d’administration. Participation au Conseil d’administration
Nombre de personnes devant assister aux réunions du Conseil nombre de personnes présentes nombre de personnes autorisées nombre de personnes absentes
13 13 0 0
1. J’ai assisté à la réunion en personne et je n’ai pas autorisé d’autres administrateurs indépendants à y assister.
2. J’ai voté pour toutes les propositions examinées à la réunion du Conseil d’administration et je n’ai soulevé aucune objection à l’égard de la société. Participation aux comités spéciaux du Conseil d’administration
Nom du Comité nombre de participants nombre réel de participants
Comité de rémunération et d’évaluation 4
Comité des commissaires aux comptes 4 4
1. En tant que membre du Comité d’audit du troisième Conseil d’administration, j’ai participé activement à tous les travaux du Comité d’audit, encouragé le travail d’audit de la société, supervisé efficacement le travail du Département d’audit interne de la société, renforcé la communication de l’audit interne et externe, et j’ai joué le rôle de supervision du Comité d’audit sur des questions telles que les rapports réguliers de la société, le dépôt et l’utilisation des fonds collectés, le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne et la nomination d’institutions d’audit.
2. En tant que membre du Comité de rémunération et d’évaluation, je supervise la rémunération et l’évaluation du rendement des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société et je formule des recommandations sur les normes d’évaluation et d’évaluation en fonction de la situation réelle; Le plan et les mesures de gestion de l’évaluation du plan d’incitation restreint aux actions de la société en 2021 ont été examinés, et la rationalité et la légalité de la liste des objets d’incitation du plan d’incitation restreint aux actions en 2021 ont été examinées. L’ajustement, l’annulation et l’exercice du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société en 2018 ont été examinés et les responsabilités et obligations des membres du Comité de rémunération et d’évaluation ont été remplies. Participation à l’Assemblée générale des actionnaires
En 2021, la société a tenu trois assemblées générales des actionnaires, et j’ai assisté à l’Assemblée générale des actionnaires de 2020 et à la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de 2021 sans droit de vote. II. Situation concernant l & apos; expression d & apos; opinions indépendantes
En 2021, mes opinions indépendantes sur les questions pertinentes avec d’autres administrateurs indépendants de la société comprennent principalement:
Avis sur les questions inscrites à l & apos; ordre du jour de la session
Type
1. Notes sur les bénéfices accumulés avant l’émission et la cotation des actions H de la société
Avis indépendants sur la proposition relative au système d’appariement
2. Non – indépendance de la nomination de Mme Tong Jia au troisième Conseil d’administration
Avis indépendant sur la proposition de nomination des administrateurs
3. Sur la nomination de Mme Huang xinqi au troisième Conseil d’administration
Avis indépendant sur la proposition de nomination des administrateurs
Troisième Conseil d’administration 4. Proposition relative à l’estimation quotidienne des opérations entre apparentés de la société
2021 / 1 / 5 quatorzième réunion avis indépendant approuvé
5. Sur l’utilisation des fonds collectés pour remplacer les éléments d’investissement collectés à l’avance
Objet et proposition d’autofinancement des frais d’émission payés
Opinion indépendante
6. Gestion de la trésorerie
Avis indépendants sur le projet de loi
7. Specialized for the actual Occurrence of daily related transactions in 2020
Observations
1. En ce qui concerne l’occupation des fonds par les actionnaires contrôlants de la société et d’autres parties liées et
Notes spéciales et avis indépendants sur la garantie externe de la société
2. Avis indépendant sur le plan de distribution des bénéfices 2020
3. À propos des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société en 2020
Avis indépendant sur la proposition relative à la rémunération des cadres
2021 / 3 / 24 troisième Conseil d’administration 4. Avis indépendants sur le rapport de la seizième réunion du Comité spécial d’accord sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2020
5. Indépendance du rapport d & apos; auto – évaluation du contrôle interne pour 2020
Avis
6. Avis indépendant sur les modifications des conventions comptables
7. Avis indépendant sur le renouvellement du cabinet comptable de la société
8. Opinions indépendantes sur l’achat de produits financiers garantis par l’entreprise
1. Sur l’ajustement du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2018 de la société
Avis indépendant sur la proposition de prix d’exercice des options d’achat d’actions
2. Annulation du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2018 de la société
Sélection partielle des options accordées et ajustement de la liste des objets d’incitation et du nombre d’options
Avis indépendant sur la proposition de volume
3. Incitation à l’option d’achat d’actions de la société en 2018 (phase I)
2021 / 4 / 28 avis indépendant sur la proposition relative à l’octroi d’une option d’achat d’actions pour la première fois au cours de la troisième période d’exercice du plan d’incitation du troisième Conseil d’administration
4. Incitation à l’option d’achat d’actions de la société en 2018 (phase II)
Le régime d’encouragement accorde une option d’achat d’actions pour la première fois au cours de la deuxième période d’exercice.
Avis indépendant sur la proposition d’exercice
5. Incitation à l’option d’achat d’actions de la société en 2018 (phase II)
Discussion sur l’exercice de l’option de réserve du plan d’incitation au cours de la première période d’exercice
Opinion indépendante sur l & apos; affaire
La troisième session du Conseil d’administration sur l’annulation de l’option d’achat d’actions 2018 (phase I) de la société
2021 / 5 / 19 avis indépendant sur la proposition relative à l’octroi d’une option pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation de la 18e réunion
2021 / 8 / 5 avis indépendant du troisième Conseil d’administration sur la proposition d’investissement dans doubleraynbow Biosciences, Inc. Pour approuver la 20e réunion et les transactions connexes
1. En ce qui concerne l’occupation des fonds par les actionnaires contrôlants de la société et d’autres parties liées,
2021 / 8 / 9 Les notes spéciales et les avis indépendants sur la garantie externe de la société au troisième Conseil d’administration sont convenus de la 21e réunion 2. À propos du dépôt et de l’utilisation des fonds collectés par la société au cours du semestre 2021
Avis indépendants sur le rapport spécial sur l’utilisation
1. Sur la nomination de M. Fan Jianxun au troisième Conseil d’administration
Avis indépendant sur la proposition des candidats aux postes d’administrateur indépendant
Troisième Conseil d’administration 2. À propos du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société en 2021 (D.
2021 / 9 / 2 procès – verbal de la vingt – deuxième réunion) et son résumé sont convenus de l’avis indépendant 3. À propos de la mise en œuvre du plan d’incitation aux actions restreintes de la société en 2021
Scientificité et rationalité de l’indice fixé dans les mesures de gestion de l’évaluation
Opinion indépendante
1. Pour la première fois en ce qui concerne l’ajustement du régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2021
2021 / 9 / 27 approbation de l’avis indépendant sur la liste des objets d’incitation et le nombre de subventions accordées par le troisième Conseil d’administration
Vingt – troisième réunion 2. À propos de l’incitation au régime restreint d’incitation aux actions 2021
Une opinion indépendante comme la première attribution d’actions restreintes
1. À propos de l’augmentation du budget des opérations quotidiennes entre apparentés de la société en 2021
2021 / 12 / 28 approbation de l’opinion indépendante sur la proposition de comptabilité du troisième administrateur
Vingt – sixième réunion 2. Prévisions relatives aux opérations quotidiennes entre apparentés de la société en 2022
Avis indépendants sur le projet de loi
Enquête sur place de l’entreprise
En 2021, je me suis rendu à plusieurs reprises à l’entreprise pour mener des enquêtes sur place afin de comprendre la production et l’exploitation de l’entreprise, en mettant l’accent sur les ventes et la réputation du marché des produits cotés kemena et bemena, ainsi que sur l’état d’avancement de chaque projet de recherche en cours, et j’ai écouté la mise en place et l’exécution du système d’entreprise par la direction de l’entreprise et la mise en œuvre des résolutions du Conseil d’administration. Rapport sur les opérations entre apparentés et achèvement du plan de vérification interne en 2021.
J’ai maintenu des contacts étroits avec d’autres administrateurs, dirigeants et membres du personnel concernés par téléphone, courrier, vidéoconférence et autres formes quotidiennes, j’ai été informé en temps opportun de l’exploitation quotidienne de l’entreprise et de l’état d’avancement de toutes les questions importantes, et j’ai veillé à ce que je puisse exercer Seule la fonction de supervision des administrateurs. Travaux sur la protection des droits et intérêts des investisseurs (Ⅰ) Prêter une attention soutenue à la divulgation d’informations par l’entreprise
Au cours de la période considérée, j’ai continué d’accorder une attention particulière à la divulgation de l’information de la société et j’ai exhorté la société à divulguer l’information de la société de façon véridique, exacte, opportune et complète en stricte conformité avec les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, les Mesures de gestion de la divulgation de l’information des sociétés cotées, les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés GEM et d’autres lois et règlements et les statuts. Permettre aux actionnaires publics de comprendre pleinement les conditions de fonctionnement de l’entreprise. Exercer efficacement les fonctions d’administrateur indépendant
En tant qu’administrateur indépendant de la société, je m’acquitte de mes fonctions en stricte conformité avec les lois et règlements pertinents et les statuts de la société et j’y participe à temps en fonction de la situation réelle.
