Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558)
Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021
(Huang xinqi)
En tant qu’administrateur indépendant de Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558) En stricte conformité avec le droit des sociétés de la République populaire de Chine, le droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, les lignes directrices sur la mise en place d’un système d’administrateurs indépendants dans les sociétés cotées, les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au GEM et d’autres lois et règlements, ainsi qu’avec les statuts et le système de travail des administrateurs indépendants, conformément aux principes d’objectivité, d’impartialité et d’indépendance, Jouer activement le rôle d’administrateur indépendant et protéger les intérêts généraux de la société et les droits et intérêts légitimes de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires. Après l’élection et l’approbation de la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de 2021 tenue par la société le 22 janvier 2021, j’ai été élu administrateur indépendant de la société pour la période du 22 janvier 2021 au 31 décembre 2021. Par la présente, je fais rapport de mes fonctions d’administrateur indépendant en 2021 comme suit: i. Participation à la réunion
J’ai participé activement au Conseil d’administration, au Comité spécial du Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires convoquée par la société et je n’ai pas assisté à l’Assemblée du Conseil d’administration en personne deux fois de suite. Dans une attitude diligente et consciencieuse, j’ai soigneusement examiné la proposition de réunion et les documents connexes, j’ai participé activement à la discussion de chaque proposition et j’ai fait des suggestions raisonnables pour jouer un rôle positif dans la prise de décisions correcte et scientifique du Conseil d’administration. Participation au Conseil d’administration
Nombre de personnes devant assister aux réunions du Conseil nombre de personnes présentes nombre de personnes autorisées nombre de personnes absentes
12 12 0 0
1. J’ai assisté à la réunion en personne et je n’ai pas autorisé d’autres administrateurs indépendants à y assister.
2. J’ai voté pour toutes les propositions examinées à la réunion du Conseil d’administration et je n’ai soulevé aucune objection à l’égard de la société. Participation aux comités spéciaux du Conseil d’administration
Nom du Comité nombre de participants nombre réel de participants
Comité des commissaires aux comptes 4 4
Comité de rémunération et d’évaluation 4
1. En tant que coordonnateur du Comité d’audit, je préside le travail quotidien du Comité d’audit conformément aux exigences des règles de travail des comités spéciaux du Conseil d’administration et d’autres systèmes pertinents, j’écoute attentivement le rapport de travail du Département de l’audit interne et j’assure l’orientation et la supervision opérationnelles de l’audit interne sur la base de mes propres connaissances financières professionnelles et d’une riche expérience de projet. J’ai convoqué et présidé toutes les réunions du Comité d’audit au cours de la période considérée, examiné attentivement les rapports périodiques de la société, le dépôt et l’utilisation des fonds collectés, le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne, l’emploi d’institutions d’audit et d’autres questions, et j’ai effectivement supervisé l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne afin de s’acquitter efficacement des responsabilités et obligations du Président du Comité d’audit.
2. En tant que membre du Comité de rémunération et d’évaluation, j’ai examiné le plan de rémunération et de rendement des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société pour 2021 conformément au plan de mise en œuvre du rendement et aux mesures de gestion du rendement de la société, et j’ai évalué efficacement le travail des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société conformément aux normes d’évaluation du rendement et j’ai fait des suggestions raisonnables; Le plan et les mesures de gestion de l’évaluation du plan d’incitation restreint aux actions de la société en 2021 ont été examinés, et la qualification de l’objet d’incitation du plan d’incitation restreint aux actions en 2021 a été examinée. L’ajustement, l’annulation et l’exercice du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société en 2018 ont été examinés et les responsabilités et obligations des membres du Comité de rémunération et d’évaluation ont été remplies. Participation à l’Assemblée générale des actionnaires
En 2021, la société a tenu deux assemblées générales au cours de mon mandat, auxquelles j’ai assisté sans droit de vote.
II. Situation concernant l & apos; expression d & apos; opinions indépendantes
En 2021, mes opinions indépendantes sur les questions pertinentes avec d’autres administrateurs indépendants de la société comprennent principalement:
Avis sur les questions inscrites à l & apos; ordre du jour de la session
Type
1. En ce qui concerne l’occupation des fonds par les actionnaires contrôlants de la société et d’autres parties liées et
Notes spéciales et avis indépendants sur la garantie externe de la société
2. Avis indépendant sur le plan de distribution des bénéfices 2020
3. À propos des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société en 2020
Avis indépendant sur la proposition relative à la rémunération des cadres
2021 / 3 / 24 troisième Conseil d’administration 4. Accord spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2020
Opinion indépendante sur le rapport de la seizième réunion
5. Indépendance du rapport d & apos; auto – évaluation du contrôle interne pour 2020
Avis
6. Avis indépendant sur les modifications des conventions comptables
7. Avis indépendant sur le renouvellement du cabinet comptable de la société
8. Opinions indépendantes sur l’achat de produits financiers garantis par l’entreprise
1. Sur l’ajustement du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2018 de la société
Avis indépendant sur la proposition de prix d’exercice des options d’achat d’actions
2. Annulation du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2018 de la société
Sélection partielle des options accordées et ajustement de la liste des objets d’incitation et du nombre d’options
Avis indépendant sur la proposition de volume
3. Incitation à l’option d’achat d’actions de la société en 2018 (phase I)
2021 / 4 / 28 avis indépendant sur la proposition relative à l’octroi d’une option d’achat d’actions pour la première fois au cours de la troisième période d’exercice du plan d’incitation du troisième Conseil d’administration
4. Incitation à l’option d’achat d’actions de la société en 2018 (phase II)
Le régime d’encouragement accorde une option d’achat d’actions pour la première fois au cours de la deuxième période d’exercice.
Avis indépendant sur la proposition d’exercice
5. Incitation à l’option d’achat d’actions de la société en 2018 (phase II)
Discussion sur l’exercice de l’option de réserve du plan d’incitation au cours de la première période d’exercice
Opinion indépendante sur l & apos; affaire
La troisième session du Conseil d’administration sur l’annulation de l’option d’achat d’actions 2018 (phase I) de la société
2021 / 5 / 19 avis indépendant sur la proposition relative à l’octroi d’une option pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation de la 18e réunion
2021 / 8 / 5 avis indépendant du troisième Conseil d’administration sur la proposition d’investissement dans doubleraynbow Biosciences, Inc. Pour approuver la 20e réunion et les transactions connexes
1. En ce qui concerne l’occupation des fonds par les actionnaires contrôlants de la société et d’autres parties liées,
2021 / 8 / 9 Les notes spéciales et les avis indépendants sur la garantie externe de la société au troisième Conseil d’administration sont convenus de la 21e réunion 2. À propos du dépôt et de l’utilisation des fonds collectés par la société au cours du semestre 2021
Avis indépendants sur le rapport spécial sur l’utilisation
1. Sur la nomination de M. Fan Jianxun au troisième Conseil d’administration
Avis indépendant sur la proposition des candidats aux postes d’administrateur indépendant
Troisième Conseil d’administration 2. À propos du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société en 2021 (D.
2021 / 9 / 2 procès – verbal de la vingt – deuxième réunion) et son résumé sont convenus de l’avis indépendant 3. À propos de la mise en œuvre du plan d’incitation aux actions restreintes de la société en 2021
Scientificité et rationalité de l’indice fixé dans les mesures de gestion de l’évaluation
Opinion indépendante
1. Pour la première fois en ce qui concerne l’ajustement du régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2021
2021 / 9 / 27 la troisième session du Conseil d’administration a approuvé la liste des objets d’incitation et les avis indépendants sur le nombre d’incitations accordées à la 23e réunion 2. À propos de l’incitation au régime restreint d’incitation aux actions 2021
Une opinion indépendante comme la première attribution d’actions restreintes
1. À propos de l’augmentation du budget des opérations quotidiennes entre apparentés de la société en 2021
2021 / 12 / 28 l’opinion indépendante sur la proposition de comptabilité du troisième administrateur est d’accord avec la 26e réunion 2. Prévisions relatives aux opérations quotidiennes entre apparentés de la société en 2022
Avis indépendants sur le projet de loi
Enquête sur place de l’entreprise
L’épidémie a eu un certain impact sur ma participation à la réunion et à l’enquête sur place. L’entreprise a organisé et tenu le Conseil d’administration et l’Assemblée générale des actionnaires en combinant la vidéoconférence sur place, ce qui a facilité ma participation à la réunion.
Je comprends la situation financière et le rendement opérationnel de l’entreprise en communiquant avec les vérificateurs externes des comptes au moyen de contacts visuels. Après avoir strictement mis en œuvre la politique d’isolement, j’ai effectué une visite sur place de l’entreprise en août 2021, visité le Centre de production, le Centre de recherche et de développement et le parc du siège social de l’entreprise, communiqué en personne avec la direction de l’entreprise et écouté les rapports de travail des chefs de département tels que Le Département de l’audit interne et le Département des finances. Travaux sur la protection des droits et intérêts des investisseurs (Ⅰ) Prêter une attention soutenue à la divulgation d’informations par l’entreprise
Au cours de la période considérée, j’ai continué d’accorder une attention particulière à la divulgation de l’information de la société et j’ai exhorté la société à s’acquitter de ses obligations de divulgation de l’information en stricte conformité avec les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, les mesures de gestion de la divulgation de l’information des sociétés cotées, les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés GEM et d’autres lois et règlements, ainsi qu’avec les dispositions pertinentes des statuts. Protéger efficacement les droits et intérêts légitimes des investisseurs, en particulier des petits et moyens investisseurs. Exercer efficacement les fonctions d’administrateur indépendant
Je m’acquitte de mes fonctions en stricte conformité avec les lois, règlements et systèmes pertinents de l’entreprise, je continue de prêter attention à l’état de fonctionnement de l’entreprise, à l’établissement et à la mise en oeuvre de systèmes de gestion financière et de contrôle interne de l’entreprise, j’examine attentivement chaque proposition de réunion, j’examine activement les documents pertinents, j’obtiens toutes les données nécessaires à la prise de décisions et je fais un jugement indépendant, professionnel et objectif en combinaison avec mes propres connaissances financières professionnelles. Protéger efficacement les droits et intérêts légitimes de l’entreprise et des investisseurs. Le temps de travail effectif cumulé de l’entreprise en 2021 ne doit pas être inférieur à 15 jours ouvrables. Renforcer continuellement l’auto – apprentissage
En tant qu’administrateur indépendant de la société, j’ai activement étudié les lois, règlements et règles les plus récents de la c
En 2021, je n’ai pas proposé de convocation d’un Conseil d’administration ou d’une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires, je n’ai pas proposé d’embaucher ou de licencier un cabinet comptable, je n’ai pas proposé d’embaucher un organisme d’audit externe et un organisme de conseil indépendant, etc.
Je tiens à exprimer ma sincère gratitude au Conseil d’administration, à la direction et au personnel concerné pour leur coopération et leur soutien actifs et efficaces dans l’exercice de mes fonctions.
En 2022, je continuerai à renforcer l’apprentissage des lois, règlements et systèmes pertinents et à améliorer continuellement ma capacité de m’acquitter de mes fonctions conformément aux principes de prudence, de diligence et de loyauté; Continuer à mieux comprendre les opérations de l’entreprise
