Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558)
Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021
(Jiangnan CAI)
En tant qu’administrateur indépendant de Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558) En stricte conformité avec le droit des sociétés de la République populaire de Chine, le droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, les lignes directrices sur la mise en place d’un système d’administrateurs indépendants dans les sociétés cotées, les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au GEM et d’autres lois et règlements, ainsi qu’avec les statuts et le système de travail des administrateurs indépendants, conformément aux principes d’objectivité, d’impartialité et d’indépendance, Jouer activement le rôle d’administrateur indépendant et protéger les intérêts généraux de la société et les droits et intérêts légitimes de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires. Par la présente, je fais rapport de mes fonctions d’administrateur indépendant en 2021 comme suit: i. Participation à la réunion
J’ai participé activement au Conseil d’administration, au Comité spécial du Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires convoquée par la société et je n’ai pas assisté à l’Assemblée du Conseil d’administration en personne deux fois de suite. Dans une attitude diligente et consciencieuse, j’a i soigneusement examiné la proposition de réunion et les documents connexes, participé activement à la discussion de chaque proposition et fait des suggestions raisonnables en fonction de mes propres connaissances professionnelles afin de jouer un rôle positif dans la prise de décisions scientifiques par le Conseil d’administration. Participation au Conseil d’administration
Nombre de personnes devant assister aux réunions du Conseil nombre de personnes présentes nombre de personnes autorisées nombre de personnes absentes
13 13 0 0
1. J’ai assisté à la réunion en personne et je n’ai pas autorisé d’autres administrateurs indépendants à y assister.
2. J’ai voté pour toutes les propositions examinées à la réunion du Conseil d’administration et je n’ai soulevé aucune objection à l’égard de la société. Participation aux comités spéciaux du Conseil d’administration
Nom du Comité nombre de participants nombre réel de participants
Comité des candidatures 2
Comité de rémunération et d’évaluation 4
1. En tant que coordonnateur du Comité de rémunération et d’évaluation, je préside le travail quotidien du Comité de rémunération et d’évaluation conformément aux exigences des règles de travail des comités spéciaux du Conseil d’administration et d’autres systèmes pertinents. J’ai convoqué et présidé toutes les réunions du Comité de rémunération et d’évaluation au cours de la période considérée, j’ai émis des avis objectifs et impartiaux sur la formulation et la mise en œuvre de la politique de rémunération, du rendement, du système de récompenses et de sanctions des administrateurs et des cadres supérieurs de la société, Et j’ai examiné et adopté la proposition de rémunération des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société pour 2020; Selon la mise en œuvre effective du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société en 2018, l’ajustement, l’annulation et l’exercice du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société en 2018 ont été examinés et approuvés; Afin de mieux motiver les employés, d’attirer et de retenir d’excellents talents de gestion et des cadres supérieurs d’entreprise, le plan d’incitation restreint aux actions 2021 (projet) de la compagnie a été examiné et approuvé, les mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint aux actions 2021 ont été formulées et les principales qualifications des objets d’incitation du plan d’incitation restreint aux actions 2021 ont été vérifiées.
2. En tant que membre du Comité de nomination du troisième Conseil d’administration, j’a I examiné attentivement les qualifications des candidats au poste d’administrateur nommés par le Conseil d’administration conformément aux dispositions pertinentes de la c
En 2021, la société a tenu trois assemblées générales des actionnaires, et j’ai assisté à l’Assemblée générale des actionnaires de 2020 et à la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de 2021 sans droit de vote. II. Situation concernant l & apos; expression d & apos; opinions indépendantes
En 2021, mes opinions indépendantes sur les questions pertinentes avec d’autres administrateurs indépendants de la société comprennent principalement:
Avis sur les questions inscrites à l & apos; ordre du jour de la session
Type
1. Notes sur les bénéfices accumulés avant l’émission et la cotation des actions H de la société
Avis indépendants sur la proposition relative au système d’appariement
2. Non – indépendance de la nomination de Mme Tong Jia au troisième Conseil d’administration
Avis indépendant sur la proposition de nomination des administrateurs
3. Sur la nomination de Mme Huang xinqi au troisième Conseil d’administration
Avis indépendant sur la proposition de nomination des administrateurs
Troisième Conseil d’administration 4. Proposition relative à l’estimation quotidienne des opérations entre apparentés de la société
2021 / 1 / 5 quatorzième réunion avis indépendant approuvé
5. Sur l’utilisation des fonds collectés pour remplacer les éléments d’investissement collectés à l’avance
Objet et proposition d’autofinancement des frais d’émission payés
Opinion indépendante
6. Gestion de la trésorerie
Avis indépendants sur le projet de loi
7. Specialized for the actual Occurrence of daily related transactions in 2020
Observations
1. En ce qui concerne l’occupation des fonds par les actionnaires contrôlants de la société et d’autres parties liées et
Notes spéciales et avis indépendants sur la garantie externe de la société
2. Avis indépendant sur le plan de distribution des bénéfices 2020
3. À propos des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société en 2020
Avis indépendant sur la proposition relative à la rémunération des cadres
2021 / 3 / 24 troisième Conseil d’administration 4. Avis indépendants sur le rapport de la seizième réunion du Comité spécial d’accord sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2020
5. Indépendance du rapport d & apos; auto – évaluation du contrôle interne pour 2020
Avis
6. Avis indépendant sur les modifications des conventions comptables
7. Avis indépendant sur le renouvellement du cabinet comptable de la société
8. Opinions indépendantes sur l’achat de produits financiers garantis par l’entreprise
1. Sur l’ajustement du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2018 de la société
Avis indépendant sur la proposition de prix d’exercice des options d’achat d’actions
2. Annulation du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2018 de la société
Sélection partielle des options accordées et ajustement de la liste des objets d’incitation et du nombre d’options
Avis indépendant sur la proposition de volume
3. Incitation à l’option d’achat d’actions de la société en 2018 (phase I)
2021 / 4 / 28 avis indépendant sur la proposition relative à l’octroi d’une option d’achat d’actions pour la première fois au cours de la troisième période d’exercice du plan d’incitation du troisième Conseil d’administration
4. Incitation à l’option d’achat d’actions de la société en 2018 (phase II)
Le régime d’encouragement accorde une option d’achat d’actions pour la première fois au cours de la deuxième période d’exercice.
Avis indépendant sur la proposition d’exercice
5. Incitation à l’option d’achat d’actions de la société en 2018 (phase II)
Discussion sur l’exercice de l’option de réserve du plan d’incitation au cours de la première période d’exercice
Opinion indépendante sur l & apos; affaire
La troisième session du Conseil d’administration sur l’annulation de l’option d’achat d’actions 2018 (phase I) de la société
2021 / 5 / 19 avis indépendant sur la proposition relative à l’octroi d’une option pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation de la 18e réunion
2021 / 8 / 5 avis indépendant du troisième Conseil d’administration sur la proposition d’investissement dans doubleraynbow Biosciences, Inc. Pour approuver la 20e réunion et les transactions connexes
1. En ce qui concerne l’occupation des fonds par les actionnaires contrôlants de la société et d’autres parties liées,
2021 / 8 / 9 Les notes spéciales et les avis indépendants sur la garantie externe de la société au troisième Conseil d’administration sont convenus de la 21e réunion 2. À propos du dépôt et de l’utilisation des fonds collectés par la société au cours du semestre 2021
Avis indépendants sur le rapport spécial sur l’utilisation
1. Sur la nomination de M. Fan Jianxun au troisième Conseil d’administration
Avis indépendant sur la proposition des candidats aux postes d’administrateur indépendant
Troisième Conseil d’administration 2. À propos du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société en 2021 (D.
2021 / 9 / 2 procès – verbal de la vingt – deuxième réunion) et son résumé sont convenus de l’avis indépendant 3. À propos de la mise en œuvre du plan d’incitation aux actions restreintes de la société en 2021
Scientificité et rationalité de l’indice fixé dans les mesures de gestion de l’évaluation
Opinion indépendante
1. Pour la première fois en ce qui concerne l’ajustement du régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2021
2021 / 9 / 27 la troisième session du Conseil d’administration a approuvé la liste des objets d’incitation et les avis indépendants sur le nombre d’incitations accordées à la 23e réunion 2. À propos de l’incitation au régime restreint d’incitation aux actions 2021
Une opinion indépendante comme la première attribution d’actions restreintes
1. À propos de l’augmentation du budget des opérations quotidiennes entre apparentés de la société en 2021
2021 / 12 / 28 approbation de l’opinion indépendante sur la proposition de comptabilité du troisième administrateur
Vingt – sixième réunion 2. Prévisions relatives aux opérations quotidiennes entre apparentés de la société en 2022
Avis indépendants sur le projet de loi
Enquête sur place de l’entreprise
En 2021, j’ai pleinement profité de l’occasion de participer à des réunions du Conseil d’administration et à d’autres réunions pour effectuer de nombreuses visites sur place de l’entreprise, écouter les rapports de la direction de l’entreprise sur la stratégie de développement, la gestion opérationnelle et la situation financière de l’entreprise, et discuter avec La direction de l’entreprise du soutien des politiques nationales à l’innovation scientifique et technologique et des perspectives de développement des médicaments innovants en Chine.
En temps normal, il a maintenu des contacts étroits avec d’autres administrateurs, des cadres supérieurs et d’autres membres du personnel de l’entreprise par téléphone et par courriel quotidiens, a prêté attention aux rapports des médias extérieurs et du réseau sur l’entreprise, a été informé en temps opportun de la situation opérationnelle et financière de l’entreprise et s’est acquitté consciencieusement des responsabilités des administrateurs indépendants. Travaux sur la protection des droits et intérêts des investisseurs (Ⅰ) Prêter une attention soutenue à la divulgation d’informations par l’entreprise
J’exhorte la société à s’acquitter de ses obligations en matière de divulgation de l’information en stricte conformité avec les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, les mesures de gestion de la divulgation de l’information des sociétés cotées, les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées GEM et d’autres lois et règlements, ainsi qu’avec les dispositions pertinentes des Statuts de la société, afin d’assurer l’authenticité, l’exactitude, l’exhaustivité et la rapidité de la divulgation de l’information et Mise en œuvre effective de l’indépendance
