Assurance du rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021
À propos de Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558)
Dépôt et utilisation des fonds collectés en 2021
Rapport d’assurance du rapport spécial
Xin Hui Shi Bao Zi [2022] No zf10204 Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558) tous les actionnaires:
Nous acceptons le mandat d’effectuer une assurance raisonnable pour le rapport spécial ci – joint sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021 (ci – après dénommé « Rapport spécial sur les fonds collectés»).
Responsabilités du Conseil d’administration
La responsabilité du Conseil d’administration de votre société est de se conformer aux lignes directrices de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées (révision de 2022) (annonce de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières [2022] No 15), Le rapport spécial sur la collecte de fonds est préparé conformément aux dispositions pertinentes des lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – exploitation normalisée des sociétés cotées au GEM et des lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées au Gem no 2 – formulaire d’annonce. Cette responsabilité comprend la conception, la mise en oeuvre et le maintien du contrôle interne lié à la préparation des rapports spéciaux sur les fonds levés, afin de s’assurer que les rapports spéciaux sur les fonds levés sont véridiques, exacts et complets et qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes.
Responsabilités de l’ACP
Notre responsabilité est de publier des conclusions d’assurance sur le rapport spécial sur les fonds collectés sur la base de l’exécution des travaux d’assurance.
Aperçu des travaux
Nous avons effectué notre mission d’assurance conformément à la norme 3101 pour les autres missions d’assurance des comptables publics certifiés de la Chine, à l’exception de la vérification ou de l’examen de l’information financière historique. Le Code exige que nous nous conformions au Code d’éthique professionnelle et que nous planifions et effectuions des travaux d’assurance afin de déterminer si le rapport spécial sur les fonds collectés est conforme, à tous les égards importants, aux lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées (révision de 2022) (annonce de la c
Conclusion de l’assurance
À notre avis, le rapport spécial de la société sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021 est conforme, à tous les égards importants, aux lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées (révision de 2022) (annonce de La Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières [2022] No 15), Les dispositions pertinentes des lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – exploitation normalisée des sociétés cotées au GEM et des lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées au Gem de la Bourse de Shenzhen no 2 – formulaires d’annonce reflètent fidèlement le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par votre société en 2021.
Restrictions à l’utilisation des rapports
Ce rapport n’est utilisé que par votre entreprise aux fins de la divulgation du rapport annuel 2021 et ne doit pas être utilisé à d’autres fins.
Li Xin Certified Public Accountants China Certified Public Accountants:
(société en nom collectif spéciale)
CPA of China:
Shanghai, Chine 1er avril 2002
Rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021
Conformément aux lignes directrices de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées (révision de 2022) (annonce de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières [2022] No 15), Les dispositions pertinentes des lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – exploitation normalisée des sociétés cotées au GEM et des lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées au Gem no 2 – formulaire d’annonce No 6 – formulaire d’annonce de divulgation d’information (révisé en 2021), La société fait les rapports spéciaux suivants sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021: 1. Informations de base sur les fonds collectés (1) montant réel des fonds collectés et disponibilité des fonds
1. Disponibilité des fonds collectés lors de l’offre publique initiale
Approuvé par la China Securities Regulatory Commission dans la réponse à l’approbation de l’offre publique initiale d’actions de Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558) Après déduction des frais d’émission du souscripteur de 4800000000 RMB, le capital levé est de 67237000000 RMB et a été transféré au compte bancaire de la société. Après déduction des frais de recommandation payés d’avance de l’année précédente de 2000000000 RMB et d’autres frais d’inscription de 1302000000 RMB, le capital levé net est de 6573500000 RMB. Le montant ci – dessus a été entièrement versé le 2 novembre 2016. La disponibilité des fonds collectés a été vérifiée par Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership) et le rapport de vérification du capital (xhsbz [2016] No 610851) a été publié. La société a adopté un système de compte spécial pour le stockage des fonds collectés.
2. Disponibilité des fonds collectés pour l’émission d’actions à des objets spécifiques
La Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a approuvé l’enregistrement avec la réponse à l’approbation de Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558) Après déduction des frais de recommandation et de souscription de 50000000 RMB (taxes comprises), le solde de 9969991343 RMB a été transféré au compte bancaire de la société.
Le montant total des fonds levés par la société est de 100199 991193,43 RMB, après déduction des frais d’émission (à l’exclusion de l’impôt) de 6 59453873 RMB (dont 4 716981,13 RMB pour les frais de souscription et de recommandation, 754716,98 RMB pour les autres frais comptables et 1 122840,62 RMB pour les frais d’avocat liés à l’émission), le montant net réel des fonds levés est de 995405 374,70 RMB. La disponibilité des fonds susmentionnés a été vérifiée par Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership), qui a publié le rapport de vérification du capital de Xin Hsi Bao Zi [2020] No zf10986. La société a adopté un système de compte spécial pour le stockage des fonds collectés.
Utilisation et solde des fonds collectés en 2021
Au 31 décembre 2021, le montant utilisé par la compagnie était le suivant:
1. Utilisation des fonds collectés lors de l’offre publique initiale d’actions
Montant détaillé (Yuan)
Le 2 novembre 2016, le solde du compte spécial des fonds collectés était de 657350 000,00 plus: intérêts courus moins frais de service 654282,41 plus: revenus cumulés des produits financiers des fonds collectés 3 860698,65 moins: investissements directs dans des projets collectés 66186498106 y compris: montant de l’investissement initial pour le remplacement des fonds collectés (à l’exclusion des frais d’émission pour le remplacement de l’investissement initial) 4 Shandong Hi-Speed Company Limited(600350) 1039 montant du Fonds de roulement supplémentaire permanent
Solde du compte spécial des fonds collectés au 31 décembre 2021 0,00
Note: le Fonds levé pour l’offre publique initiale d’actions a été utilisé le 30 juin 2019 et le compte spécial correspondant du Fonds levé a été annulé en 2019.
2. Utilisation des fonds collectés lors de l’émission d’actions à des objets spécifiques
Montant détaillé (Yuan)
Le 24 novembre 2020, le solde du compte spécial des fonds collectés était de 9969991343 plus: revenu d’intérêt cumulé moins frais de service 8 149673,76 plus: revenu cumulé des produits de gestion financière des fonds collectés 6 788509,29 moins: montant des projets directement investis 27255435140 y compris: montant de l’investissement initial pour le remplacement des fonds collectés (à l’exclusion des frais d’émission pour le remplacement de l’investissement initial) 17548012225 moins: solde des fonds collectés temporairement inutilisés pour l’achat de produits de gestion financière 2000000000 moins: montant du Fonds de roulement supplémentaire permanent 25340537470 moins: paiement des frais d’émission 159453873 solde du compte spécial des fonds collectés au 31 décembre 2021284383831,65
Note: au 31 décembre 2021, la société a utilisé au total 27 255351,40 RMB de fonds levés pour investir dans des projets d’investissement de fonds levés, le montant cumulé du Fonds de roulement supplémentaire permanent était de 253405 374,70 RMB, le montant des projets d’investissement de fonds levés directement investis au cours de l’année en cours était de 95 295998,92 RMB et le montant des projets d’investissement de fonds levés à l’avance remplacés au cours de l’année en cours était de 175480 122,25 RMB. Le montant du Fonds de roulement supplémentaire permanent de l’année en cours est de 332660,38 RMB. Au 31 décembre 2021, le solde réel du compte spécial pour les fonds collectés par la société pour l’émission d’actions à des objets spécifiques était de 284383831,65 RMB. Dépôt et gestion des fonds collectés (i) Gestion des fonds collectés
Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, à l’avis de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières sur la poursuite de la normalisation de l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices pour le fonctionnement normalisé des sociétés cotées Gem de la Bourse de Shenzhen et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, Le système de gestion des fonds collectés (ci – après dénommé « gestion») a été élaboré
Le système de gestion) contient des dispositions spécifiques et claires sur le stockage, l’utilisation, la modification et la supervision des fonds collectés. La société gère les fonds collectés en stricte conformité avec les dispositions du système de gestion, et il n’y a pas de violation des dispositions du système de gestion en ce qui concerne le stockage, l’utilisation, la modification et la supervision des fonds collectés.
Parmi les fonds collectés lors de l’offre publique initiale d’actions, la société a collaboré avec les sponsors China International Finance Co., Ltd. (ci – après dénommée « China International Capital Corporation Limited(601995) ») et China Construction Bank Corporation(601939) Hangzhou Yuhang Sub – Branch, Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) Science and Technology Sub – Branch Et China Citic Bank Corporation Limited(601998) Hangzhou Yuquan Sub – Branch le 22 novembre 2016
