Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558)
Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021
En 2021, Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558) La supervision de l’exécution des tâches par les cadres supérieurs a joué un rôle positif dans la promotion du fonctionnement normal et du développement sain de l’entreprise et a efficacement protégé les droits et intérêts légitimes des actionnaires, de l’entreprise et des employés. Les principaux travaux du Conseil des autorités de surveillance en 2021 sont les suivants: I. travaux du Conseil des autorités de surveillance
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société a tenu 10 réunions, dont la convocation, la tenue, les procédures de prise de décisions et les résultats du vote sont conformes au droit des sociétés et aux statuts, comme suit:
Proposition de calendrier des réunions
1. Proposition relative à l’émission d’actions h par la société, à la cotation au Conseil principal de la Bourse de Hong Kong Limited et à la conversion de la société en société par actions à l’étranger
2. Proposition relative à l’émission d’actions h par la société et à la cotation au Conseil principal de la Bourse de Hong Kong Limited
3. Proposition relative à la date d’expiration de la résolution sur l’émission et la cotation des actions H de la société 4. Proposition de rapport spécial sur l’utilisation des fonds collectés précédemment
Troisième Conseil des autorités de surveillance 5. Proposition relative au plan d’utilisation des fonds collectés par la société pour l’émission d’actions H réunion 112021 / 1 / 5 6. Proposition relative au plan de distribution des bénéfices accumulés avant l’émission et la cotation des actions H de la société
7 proposition de modification du Règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance de Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558) Co., Ltd. Conformément aux exigences de la société cotée en actions H
8. Proposition relative à l’estimation des opérations quotidiennes entre apparentés de la société
9. Proposition relative à l’utilisation des fonds collectés pour remplacer les fonds collectés par les projets d’investissement collectés à l’avance et les fonds collectés par eux – mêmes qui ont payé les frais d’émission
10 proposition relative à l’utilisation des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie
1. Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2020
2. Rapport sur les comptes financiers de 2020
3. Texte intégral et résumé du rapport annuel 2020
Troisième Conseil des autorités de surveillance 24 mars 2021 4. Plan de distribution des bénéfices en 2020
Douzième réunion 5. Rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2020 6. Rapport d’auto – évaluation du contrôle interne en 2020
7. Proposition de renouvellement du cabinet comptable de 2021
8. Proposition relative à l’achat de produits financiers garantis par des fonds propres inutilisés
1. Rapport du premier trimestre 2021
2. Proposition d’ajustement du prix d’exercice de l’option d’achat d’actions du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société en 2018
3. Proposition d’annulation du troisième mandat du Conseil des autorités de surveillance accordé dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2018 de la société et d’ajustement de la liste des objets d’incitation et du nombre d’options
13e séance 2021 / 4 / 28 4. Proposition relative à l’octroi initial de l’option d’achat d’actions pour la troisième période d’exercice dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2018 (phase I) de la société
5. Proposition relative à l’octroi initial de l’option d’achat d’actions pour la deuxième période d’exercice dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2018 (phase II) de la société
6. Proposition relative à la possibilité de réserver des options pour la première période d’exercice du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société en 2018 (phase II)
2021 / 5 / 19 proposition du troisième Conseil des autorités de surveillance concernant l’annulation de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois lors de la quatorzième réunion du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2018 (phase I) de la société
Proposition relative à l’investissement dans doubleraynbow Biosciences, Inc. Et à la 15e réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance (2021 / 8 / 5)
La seizième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance (2021 / 8 / 9) sur la proposition relative au texte intégral et au résumé du rapport semestriel 2021 de la société
1. Proposition relative au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions (projet) de Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558) 2021 et à son résumé
Troisième Conseil des autorités de surveillance 2021 / 9 / 2 2. Proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation de la dix – septième réunion du Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558) 2021
3. Proposition de vérification de la liste des objets d’incitation du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes en 2021
1. Proposition d’ajustement de la liste des objets et du nombre d’objets du troisième Conseil des autorités de surveillance pour la première fois en 2021 / 9 / 27
Proposition relative à l’octroi initial d’actions restreintes à l’objet d’incitation du régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes en 2021
Proposition sur le texte intégral du rapport du troisième trimestre 2021 du troisième Conseil des autorités de surveillance 2021 / 10 / 26
Dix – neuvième réunion
Troisième Conseil des autorités de surveillance 2021 / 12 / 28 1. Proposition relative à l’augmentation des estimations des opérations quotidiennes entre apparentés de la société en 2021 réunion 2. Proposition relative à l’estimation des opérations quotidiennes entre apparentés de la société en 2022
Surveillance et inspection par le Conseil des autorités de surveillance des questions pertinentes de la société en 2021
1. Fonctionnement de la société conformément à la loi
Au cours de la période considérée, tous les superviseurs de la société ont fait preuve de diligence et de diligence, ont donné des avis positifs sur toutes les propositions soumises au Conseil des autorités de surveillance pour examen, ont supervisé la procédure de convocation et les questions de résolution de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration de La société, la mise en œuvre des résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires par le Conseil d’administration, le rendement des administrateurs et des cadres supérieurs de la société et la mise en œuvre du système de gestion de la société conformément à la loi, et se sont pleinement acquittés des responsabilités des superviseurs.
Le Conseil des autorités de surveillance estime que la société fonctionne en stricte conformité avec les lois, règlements et statuts pertinents, que la procédure de prise de décisions est légale, que toutes les résolutions peuvent être mises en œuvre efficacement et que le système de contrôle interne est parfait; Les administrateurs et les cadres supérieurs de la société sont dévoués à leurs fonctions, diligents et consciencieux, sans actes contraires aux lois, règlements et statuts de l’État, ni actes portant atteinte aux intérêts de la société et de tous les actionnaires.
2. Situation financière de la société
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a vérifié et supervisé le système financier, la gestion financière et la situation financière de la société conformément à la loi, a examiné attentivement les rapports périodiques de la société et les rapports d’audit présentés par les cabinets comptables et a émis des avis d’audit sur chaque rapport périodique. Le Conseil des autorités de surveillance estime que le système financier de la société est solide, que les opérations financières sont normalisées et que la situation financière est saine. Les procédures de préparation et d’examen des rapports financiers de la société sont conformes aux lois, règlements administratifs et dispositions de la c
3. Utilisation des fonds collectés par la société
Le Conseil des autorités de surveillance a examiné l’utilisation et la gestion des fonds collectés au cours de la période considérée et a estimé que la société gérait et utilisait les fonds collectés en stricte conformité avec les lois et règlements pertinents et les dispositions pertinentes du système de gestion des fonds collectés Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558)
4. Occupation des fonds par les actionnaires contrôlants et les autres parties liées et garantie externe de la société
Le Conseil des autorités de surveillance a examiné l’occupation des fonds de la société et la garantie externe par les actionnaires contrôlants et les autres parties liées de la société au cours de la période considérée. Il a estimé que les opérations de fonds entre la société et les parties liées au cours de la période considérée étaient des opérations normales de fonds de fonctionnement. Il n’y avait pas d’occupation des fonds de la société par les actionnaires contrôlants et les autres parties liées de la société, ni d’occupation des fonds qui s’était poursuivie au cours des années précédentes jusqu’à la période considérée; La société n’a pas fourni de garantie aux actionnaires contrôlants, aux contrôleurs effectifs et aux autres parties liées, aux unités non constituées en société ou aux particuliers; À la fin de la période visée par le rapport, la société n’avait aucune garantie autre qu’une filiale contrôlante.
5. Opérations entre apparentés de la société
Les opérations entre apparentés effectuées par la société sont conformes aux intérêts et aux besoins réels de la société. Les procédures de prise de décisions relatives aux opérations entre apparentés sont conformes aux lois et règlements pertinents, aux Statuts de la société, au système de prise de décisions concernant les opérations entre apparentés, etc. Les opérations sont effectuées conformément aux conditions commerciales générales et les prix des opérations entre apparentés sont conformes au principe du marché, avec un prix juste et sans préjudice des intérêts de la société et des actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires.
6. Incitations au capital
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a supervisé et examiné la mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société en 2018. L’ajustement, l’annulation et l’exercice de l’incitation à l’achat d’actions sont conformes aux lois, règlements et documents normatifs tels que les mesures de gestion de l’incitation à l’achat d’actions des sociétés cotées et aux dispositions pertinentes du plan d’incitation à l’achat d’actions (projet).
Le projet de plan d’incitation limité aux actions de la société pour 2021 et les mesures de gestion de l’évaluation de la mise en œuvre ont été examinés, et la liste des objets d’incitation accordés pour la première fois a été vérifiée. Il a été conclu que la formulation du plan, l’établissement de l’indice d’évaluation et le processus d’examen étaient conformes aux dispositions pertinentes, et que le personnel de la liste d’incitation était conforme aux conditions des objets d’incitation stipulées par les lois pertinentes et à la portée des objets d’incitation stipulés dans
7. Mise en place et mise en œuvre du système de gestion des initiés
La société applique strictement le système de gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558) . Au cours de la période considérée, la société a enregistré et enregistré les initiés à l’information privilégiée de manière véridique, exacte, opportune et complète, a strictement contrôlé la gamme des initiés à l’information privilégiée, a normalisé le processus de transmission de l’information privilégiée et a déposé l’information des initiés à la Bourse de Shenzhen. Au cours de la période considérée, la société n’a pas divulgué d’informations privilégiées ni effectué de transactions d’informations privilégiées, ce qui a permis de protéger efficacement les droits et intérêts légitimes des investisseurs.
8. Contrôle interne et contrôle des risques de la société
Le Conseil des autorités de surveillance a examiné la construction et la mise en œuvre du système de contrôle interne et de contrôle des risques de la société, ainsi que le rapport d’auto – évaluation du contrôle de la société établi par le Conseil d’administration, et a estimé que la société avait mis en place un système de contrôle interne raisonnable et efficace et qu’elle surveillait strictement les risques de gestion, les risques d’exploitation et les risques d’investissement dans l’exploitation de la société conformément aux systèmes pertinents. L’entreprise procède à l’évaluation du contrôle interne conformément au système standard de contrôle interne de l’entreprise et améliore et optimise continuellement le système de contrôle interne de l’entreprise afin de s’adapter à l’environnement extérieur changeant et aux exigences de la gestion interne. Le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de 2021 publié par le Département du contrôle interne reflète pleinement, réellement et objectivement la construction et le fonctionnement du système de contrôle interne de l’entreprise. Plan de travail annuel 2022 du Conseil des autorités de surveillance
En 2022, le Conseil des autorités de surveillance continuera de s’acquitter consciencieusement des droits et obligations conférés par le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières et d’autres lois, règlements et règles internes de la société, tels que les statuts, sans oublier de renforcer l’apprentissage des nouvelles règles de surveillance et d’améliorer la capacité de superviser l’exécution des tâches. Conformément au principe de la responsabilité envers tous les actionnaires, le Conseil des autorités de surveillance exhortera la société à normaliser son fonctionnement et à promouvoir le développement sain et durable de la société.
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