Formulaire d’auto – vérification du plan d’incitation au capital des sociétés cotées abréviation de la société: Shenzhen Baoming Technology Co.Ltd(002992) Code du capital: Shenzhen Baoming Technology Co.Ltd(002992) conseiller financier indépendant: Shenzhen value Online Consulting Co., Ltd.
Existe – t – il?
Ordre de la question (Oui
Note no / no / inconfort
Avec)
Exigences de conformité des sociétés cotées
Si le rapport financier du dernier exercice n’a pas été enregistré
1 oui
Rapport d’audit dans lequel l’Ingénieur émet une opinion négative ou ne peut exprimer d’opinion
Si le contrôle interne des rapports financiers du dernier exercice n’a pas été enregistré
2 Oui
Rapport d’audit dans lequel l’expert – comptable émet une opinion négative ou n’est pas en mesure d’exprimer une opinion
Y a – t – il eu des cas de non – conformité aux lois et règlements au cours des 36 derniers mois après l’inscription sur la liste?
3 Oui
Statuts et engagements publics de distribution des bénéfices
4 existe – t – il d’autres circonstances qui ne conviennent pas à la mise en oeuvre de l’incitation au capital?
5. Existe – t – il un système d’évaluation du rendement et des méthodes d’évaluation?
N’a – t – on pas accordé de prêts ou d’autres formes de financement à l’objet de l’incitation?
6 oui
Financement opérationnel
Exigences de conformité pour les objets d’incitation
Ne comprend – elle pas les personnes qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 5% des actions d’une société cotée?
7 oui
Actionnaires ou contrôleurs effectifs et leurs conjoints, parents, enfants
8 si les administrateurs indépendants et les superviseurs ne sont pas inclus
Si la bourse n’a pas jugé la personne inappropriée au cours des 12 derniers mois
9 oui
Choisir
Si elle n’a pas été reconnue par la c
10 oui
Être considéré comme inapproprié
Si elle n’a pas été certifiée par la Chine en raison d’infractions graves au cours des 12 derniers mois
11 oui
Sanctions administratives ou mesures d’interdiction d’entrée sur le marché prises par la c
S’il n’y a pas d’administrateur interdit en vertu du droit des sociétés, oui
Situation des cadres supérieurs
Y a – t – il d’autres circonstances qui ne conviennent pas à l’objet de l’incitation?
14 la liste des incitations a – t – elle été vérifiée par le Conseil des autorités de surveillance?
Exigences relatives à la conformité des régimes d’encouragement
Tous les plans d’incitation au capital des sociétés cotées pendant la période de validité
15 oui
Si le total cumulé des actions sous – jacentes ne dépasse pas 10% du capital social total de la société
L’objet d’incitation unique adopte un régime d’incitation au capital entièrement en vigueur
16 oui
Si les actions acquises cumulativement ne dépassent pas 1% du capital social total de la société
Si la proportion des capitaux propres réservés de l’objet d’incitation ne dépasse pas le montant actuel de l’incitation au capital
17 oui
20% du montant des capitaux propres à accorder
Si l’objet de l’incitation est les administrateurs et les cadres supérieurs, si le projet de plan d’incitation au capital – actions
18 oui
Son nom, son titre et la quantité qui lui a été attribuée ont été indiqués.
Si l’objet de l’incitation est les administrateurs et les cadres supérieurs, établir des indicateurs d’évaluation du rendement
19 oui
Conditions d’exercice des droits et intérêts en tant qu’objet d’incitation
Si la période de validité du régime d’incitation au capital n’est pas antérieure à la date d’octroi des capitaux propres pour la première fois
20 Oui.
Plus de 10 ans
Si le Comité de rémunération et d’évaluation est responsable de l’élaboration du projet de plan d’incitation au capital
21 oui
Bien sûr.
Exigences relatives à l’intégrité de la divulgation des régimes d’incitation au capital
22 si les éléments précisés dans le plan d’incitation au capital sont complets oui
Conformément aux dispositions pertinentes des mesures administratives d’incitation au capital, article par article
Indiquer s’il existe une société cotée qui ne peut pas mettre en œuvre d’incitation au capital et d’incitation
Les circonstances dans lesquelles l’objet ne peut pas participer à l’incitation au capital; Description le régime d’incitation au capital est:
Si la mise en œuvre de la loi entraînera la non – conformité de la répartition des capitaux propres de la société cotée à la cotation
Conditions
Objectif du plan d’incitation au capital, base de détermination de l’objet de l’incitation et
– Oui.
Champ d’application
Le nombre d’actions à accorder, le type d’actions à attribuer, la source, le nombre d’actions et le pourcentage du capital social total de la société cotée auquel le régime d’incitation au capital est destiné; Dans le cas d’une mise en œuvre fractionnée, le nombre d’actions à accorder à chaque fois, le nombre d’actions sous – jacentes concernées et le pourcentage par rapport au total des actions de la société cotée; Lorsque des capitaux propres réservés sont établis, le montant des capitaux propres devant être réservés et le pourcentage du montant total des capitaux propres du régime d’incitation au capital; La question de savoir si le nombre total d’actions sous – jacentes visées par le régime d’incitation au capital au cours de la période de validité dépasse au total 10% du capital – actions total de la société et la description de son processus de calcul (4) À l’exception de la partie réservée, si l’objet de L’incitation est un administrateur ou un cadre supérieur de la société, son nom, son titre, la quantité de droits et d’intérêts qui peuvent être accordés respectivement et la proportion de droits et d’intérêts qui doivent être accordés par le régime d’incitation au capital; Droits accordés à d’autres objets d’incitation (individuellement ou par catégorie appropriée)
– Oui.
Le montant des avantages et la proportion par rapport au montant total des capitaux propres à accorder dans le cadre du plan d’incitation au capital; Description de la question de savoir si l’ensemble des actions de la société accordées à un seul objet d’incitation par le biais du régime d’incitation au capital – actions au cours de la période de validité dépasse 1% du capital – actions total de la société (5) la période de validité du régime d’incitation au capital – actions, la méthode de détermination de l’option d’achat d’actions, de la date d’autorisation ou de la date d’autorisation, la date d’exercice, la période d’exercice et la ligne
– Oui.
Le prix d’acquisition des actions restreintes, le prix d’exercice des options d’achat d’actions et la méthode de détermination.
Si le prix d’attribution et le prix d’exercice sont déterminés par d’autres méthodes que celles prévues aux articles 23 et 29 des mesures administratives d’incitation au capital, la base de tarification et le prix d’exercice sont fixés.
– Oui.
Les méthodes sont expliquées et un consultant financier indépendant est engagé pour vérifier et donner des avis clairs sur la faisabilité du plan d’incitation au capital, s’il est favorable au développement durable de la société cotée, le caractère raisonnable de la base de tarification pertinente et de la méthode de tarification, s’il porte atteinte aux intérêts de la Société cotée et s’il a une incidence sur les intérêts des actionnaires.
Conditions d’octroi et d’exercice des droits et intérêts de l’objet d’incitation. Lorsqu’il est proposé d’accorder ou d’exercer des droits et intérêts en plusieurs étapes, les conditions d’octroi ou d’exercice des droits et intérêts de l’objet d’incitation sont divulguées; Une description de la définition des indicateurs, des critères de calcul, etc., liés aux conditions d’établissement; Si les conditions convenues pour l’octroi et l’exercice des droits et intérêts ne sont pas remplies, les droits et intérêts pertinents ne sont pas reportés à la période suivante; Si l’objet de l’incitation comprend les administrateurs et les cadres supérieurs, les indicateurs d’évaluation du rendement pour lesquels l’objet de l’incitation exerce des droits et des intérêts sont divulgués; Lorsque des indicateurs d’évaluation du rendement sont divulgués pour l’exercice des droits et des intérêts de l’objet d’incitation, la scientificité et la rationalité des indicateurs établis sont pleinement divulguées; Si la société met en œuvre simultanément un plan d’incitation au capital à plusieurs étapes, si l’indice de performance de la société du plan d’incitation à un stade ultérieur est inférieur à celui du plan d’incitation à un stade antérieur, les raisons et la rationalité doivent être pleinement expliquées (8) la procédure d’octroi des droits et intérêts par la société et l’exercice des droits et intérêts par les objets d’incitation; Parmi eux, il convient de préciser que la société cotée n’accorde pas d’actions restreintes et que l’incitation est la période pendant laquelle l’objet de l’incitation n’exerce pas d’actions (9) les méthodes et procédures d’ajustement de la quantité d’actions et du prix d’exercice impliquées dans le plan d’incitation au capital (telles que les méthodes d’ajustement pour la mise en œuvre de la distribution des bénéfices et de l’attribution d’actions) (10) les méthodes de traitement comptable de l’incitation au capital et les méthodes de détermination de la juste valeur des actions restreintes ou des options Valeur des paramètres importants du modèle d’évaluation
– Oui.
Et sa rationalité, les charges à payer pour la mise en œuvre de l’incitation au capital et son influence sur les résultats d’exploitation des sociétés cotées
La modification et la résiliation du régime d’incitation au capital sont les suivantes:
Comment mettre en oeuvre le plan d’incitation à la propriété des actions en cas de changement de contrôle, de fusion, de scission, de changement de poste, de démission et de décès de l’objet de l’incitation (13) Droits et obligations respectifs de l’entreprise et de l’objet de l’incitation et différends connexes
– Oui.
Ou mécanisme de règlement des différends (14) Les documents d’information sur les plans d’incitation au capital des sociétés cotées sont les suivants:
Engagement sans fausse déclaration, déclaration trompeuse ou omission importante
No; Les documents de divulgation pertinents de l’objet d’incitation sont faux et trompeurs.
Déclaration ou omission importante entraînant une non – conformité à l’octroi ou à l’exercice d’un intérêt
L’engagement de restituer tous les avantages à l’entreprise en cas de circonstances. Rendement des capitaux propres des sociétés cotées
Critères et délais de déclenchement des procédures de passation par profits et pertes et de recouvrement des recettes, prix de rachat
Principe de calcul, procédure de fonctionnement, délai d’achèvement, etc.
Si l’indice d’évaluation du rendement satisfait aux exigences pertinentes
23 y a – t – il des indicateurs de rendement de l’entreprise et des cibles d’incitation? Oui
Si l’indice est objectif, ouvert, clair et transparent, conformément à la situation réelle de l’entreprise
24 oui
Condition, si elle est propice à l’amélioration de la compétitivité de l’entreprise
Sur la base des indicateurs pertinents d’entreprises comparables dans la même industrie, sélectionnez
25 sans objet
Pas moins de 3 sociétés de référence
26 indique – t – on si l’établissement des indicateurs est scientifique et raisonnable?
Exigences de conformité pour la période de restriction des ventes et la période d’exercice
L’intervalle entre la date d’octroi des actions restreintes et la première date de libération est le suivant:
27 oui
Non pas moins de 12 mois
28 Si le délai de levée des restrictions à la vente pour chaque période n’est pas inférieur à 12 mois oui
Si la proportion de ventes restreintes libérées à chaque étape
