Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738)
Règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance
(révisé en 2022)
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de s’assurer que le Conseil des autorités de surveillance de Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738) Ces règles sont formulées dans les règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai et d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi que dans les dispositions pertinentes des Statuts du Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738) (ci – après dénommés les statuts).
Article 2 les présentes règles s’appliquent au Conseil des autorités de surveillance de la société.
Chapitre II nature et pouvoirs du Conseil des autorités de surveillance
Article 3 la société crée un Conseil des autorités de surveillance conformément à la loi. Le Conseil des autorités de surveillance est l’organe de surveillance permanent de la société, dont la fonction est d’exercer une fonction de surveillance à l’égard du Conseil d’administration, de ses membres et du Directeur général. Article 4 le Conseil des autorités de surveillance est responsable devant l’Assemblée générale des actionnaires et fait rapport sur ses travaux. Le Conseil des autorités de surveillance exerce les pouvoirs suivants:
Les rapports périodiques de la société établis par le Conseil d’administration sont examinés et présentés par écrit.
Vérifier les finances de la société;
Superviser les actes des administrateurs et des cadres supérieurs dans l’exercice des fonctions de la société et proposer la révocation des administrateurs et des cadres supérieurs qui enfreignent les lois, les règlements administratifs, les statuts ou les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires;
Proposer la convocation d’une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires pour convoquer et présider l’Assemblée générale des actionnaires lorsque le Conseil d’administration ne s’acquitte pas de ses fonctions de convocation et de présidence de l’Assemblée générale des actionnaires conformément au droit des sociétés;
Présenter des propositions à l’Assemblée générale des actionnaires;
Intenter une action en justice contre les administrateurs et les cadres supérieurs conformément à l’article 151 du droit des sociétés;
(Ⅶ) une enquête peut être menée en cas d’abnormité des conditions d’exploitation de l’entreprise; Si nécessaire, un cabinet comptable, un cabinet d’avocats et d’autres institutions professionnelles peuvent être engagés pour l’aider dans son travail aux frais de la société;
Autres pouvoirs conférés par les statuts ou l’Assemblée générale des actionnaires.
Article 5 dans l’exercice de ses pouvoirs, le Conseil des autorités de surveillance peut, si nécessaire, engager un cabinet d’avocats, un cabinet comptable et d’autres institutions professionnelles pour l’aider, et les dépenses encourues sont à la charge de la société.
Chapitre III Formation du Conseil des autorités de surveillance et qualification des autorités de surveillance
Article 6 le Conseil des autorités de surveillance de la société est composé de cinq autorités de surveillance. Le mandat du Contrôleur est de trois ans et il peut être réélu consécutivement. Le Conseil des autorités de surveillance est présidé par un président. Le Président du Conseil des autorités de surveillance est élu à la majorité des autorités de surveillance.
Article 7 le Conseil des autorités de surveillance se compose de représentants des actionnaires et d’une proportion appropriée de représentants des travailleurs de la société, dont la proportion n’est pas inférieure à un tiers. Les représentants des travailleurs au Conseil des autorités de surveillance sont élus démocratiquement par les travailleurs de l’entreprise par l’intermédiaire du Congrès des travailleurs, du Congrès des travailleurs ou d’autres formes.
Article 8 Le Président du Conseil des autorités de surveillance est chargé de convoquer le Conseil des autorités de surveillance, qui ne peut se réunir qu’en présence de plus de la moitié des autorités de surveillance.
Article 9 les autorités de surveillance se conforment aux lois, règlements administratifs et statuts et s’acquittent de leurs obligations de bonne foi et de diligence.
Article 10 si un contrôleur n’est pas en mesure d’assister en personne ou d’autoriser une autre personne à assister à l’Assemblée du Conseil des autorités de surveillance deux fois de suite, il est considéré comme incapable d’exercer ses fonctions et l’Assemblée des actionnaires ou l’Assemblée des représentants des travailleurs est remplacée.
Article 11 le Contrôleur peut présenter sa démission avant l’expiration de son mandat et soumet un rapport écrit de démission au Conseil des autorités de surveillance.
Article 12 les autorités de surveillance de la société ne sont pas autorisées dans l’une des circonstances suivantes:
L’incapacité ou la limitation de la capacité civile;
Ii) a été condamné à une peine d’emprisonnement pour corruption, corruption, détournement de biens, détournement de biens ou atteinte à l’ordre social et économique dans un délai n’excédant pas cinq ans à compter de l’expiration du délai d’exécution, ou a été privé de ses droits politiques en raison d’un crime dans un délai n’excédant pas cinq ans à compter de l’expiration du délai d’exécution; »
Iii) Si un administrateur, un directeur d’usine ou un directeur d’une société ou d’une entreprise en faillite ou en liquidation est personnellement responsable de la faillite de la société ou de l’entreprise, il n’y a pas plus de trois ans à compter de la date d’achèvement de la faillite ou de la liquidation de la société ou de l’entreprise;
« IV) agir en tant que représentant légal d’une société ou d’une entreprise dont la licence d’exploitation a été révoquée en raison d’une violation de la loi et qui est personnellement responsable, dans un délai de trois ans à compter de la date à laquelle la licence d’exploitation de la société ou de l’entreprise a été révoquée; »
Les dettes d’un montant relativement élevé dues par un particulier ne sont pas réglées à l’échéance;
Si le délai n’est pas expiré après que la c
Les administrateurs, le Directeur général et les autres cadres supérieurs de la société ne peuvent exercer simultanément les fonctions de superviseur;
Autres circonstances prévues par les lois, les règlements administratifs ou les règles du Ministère. Si la société élit ou remplace un superviseur en violation des dispositions du paragraphe précédent, cette élection ou ce remplacement est nul et non avenu.
Chapitre IV Procédures de travail du Conseil des autorités de surveillance
Article 13 procédures de surveillance du Conseil des autorités de surveillance:
Le Conseil des autorités de surveillance supervise strictement l’exécution des résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires par le Conseil d’administration et exhorte les administrateurs, le Directeur général et les autres cadres supérieurs à se conformer aux lois, règlements administratifs et statuts; Vérifier la situation financière de la société et assurer l’intégrité des biens de la société. Consulter les livres de comptes financiers et autres documents comptables de la société; Les services compétents de la société coopèrent activement à l’inspection du Conseil des autorités de surveillance et s’abstiennent de toute dissimulation, fausse déclaration ou fausse déclaration;
En cas de conflit entre la résolution du Conseil des autorités de surveillance et l’avis du Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance peut demander la convocation d’une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires et soumettre les résolutions et avis pertinents à l’Assemblée générale extraordinaire des actionnaires pour examen si un consensus ne peut être obtenu par voie de consultation.
Le Conseil des autorités de surveillance supervise le fonctionnement de la société conformément à la loi, donne des explications écrites sur le fonctionnement de la société conformément à la loi et les divulgue dans les rapports intermédiaires et annuels de la société.
Article 14 procédure du Conseil des autorités de surveillance:
Le mode de discussion du Conseil des autorités de surveillance est le suivant: mode de réunion;
Le Conseil des autorités de surveillance tient des réunions régulières au moins une fois tous les six mois et en informe tous les autorités de surveillance par écrit dix jours à l’avance; Une réunion irrégulière peut être convoquée et l’avis de réunion est envoyé par écrit à tous les superviseurs deux jours à l’avance; En cas d’urgence, si une réunion temporaire du Conseil des autorités de surveillance est nécessaire dès que possible, un avis de réunion peut être donné à tout moment oralement ou par téléphone, mais le Coordonnateur doit donner une explication à la réunion.
L’avis de réunion du Conseil des autorités de surveillance comprend les éléments suivants: la date, le lieu et la durée de la réunion, la cause et le sujet de la réunion, ainsi que la date de l’avis;
La procédure de vote du Conseil des autorités de surveillance est la suivante: vote écrit, et la résolution du Conseil des autorités de surveillance est adoptée à la majorité de tous les autorités de surveillance et signée par les autorités de surveillance présentes à la réunion;
Le Conseil des autorités de surveillance peut exiger des administrateurs, des gestionnaires et des responsables financiers concernés qu’ils assistent aux réunions du Conseil des autorités de surveillance sans droit de vote et qu’ils posent des questions sur les questions pertinentes;
Les procès – verbaux des réunions du Conseil des autorités de surveillance sont établis et signés par les autorités de surveillance et les personnes qui y assistent. Les autorités de surveillance ont le droit de demander que leurs déclarations à la réunion soient consignées dans le procès – verbal. Le procès – verbal de la réunion du Conseil des autorités de surveillance est conservé par le Secrétaire du Conseil d’administration en tant que dossier de la société, et le Conseil des autorités de surveillance peut également en établir un ensemble pour sa propre conservation. La durée de conservation n’est pas inférieure à dix ans.
Chapitre V Dispositions complémentaires
Article 15 les questions non couvertes par le présent règlement sont régies par les lois, règlements administratifs et statuts pertinents de l’État.
Article 16 les termes « au – dessus » et « à l’intérieur » utilisés dans les présentes règles comprennent le montant; “Supérieur”, “inférieur”, “supérieur”, à l’exclusion de ce nombre.
Article 17 les présentes règles sont formulées, modifiées et interprétées par le Conseil des autorités de surveillance et entrent en vigueur à la date de leur examen et de leur adoption par l’Assemblée générale des actionnaires.
