Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738)
Système de gestion de l’information pour les rapports externes
(avril 2022)
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de renforcer encore la gestion des utilisateurs d’informations externes au cours de la préparation, de l’examen et de la divulgation des rapports réguliers, des rapports provisoires et des questions importantes de Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738) (ci – après dénommée « la société»), de normaliser la gestion de la Présentation d’informations externes, d’assurer une divulgation équitable de l’information et d’éliminer les violations des lois et règlements tels que la divulgation d’informations privilégiées et Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures de gestion de la divulgation d’informations par les sociétés cotées, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux Statuts de Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738) Formuler ce système.
Article 2 le champ d’application du présent système comprend la société et ses départements, filiales à part entière ou Holding, administrateurs, superviseurs, cadres supérieurs et autres personnes liées, ainsi que les unités ou personnes externes impliquées dans la communication d’informations par la société.
Article 3 les informations visées dans le présent système comprennent, sans s’y limiter, les éléments suivants:
Les informations importantes identifiées dans le système d’enregistrement des initiés à l’information privilégiée et le système de gestion de la divulgation de l’information de la société qui peuvent avoir une grande influence sur le prix de transaction des actions et des produits dérivés de la société.
Les informations relatives à l’exploitation, à la gestion, au fonctionnement et à la prise de décisions de l’entreprise, mais qui ne sont pas encore disponibles pour la divulgation publique, ou les secrets d’affaires et les informations ayant une incidence significative sur les intérêts de l’entreprise et l’image de marque, y compris, sans s’y limiter, les informations sur les investissements, les informations financières, les informations techniques, les informations sur le contrôle interne, les informations sur les ressources humaines, les informations sur la marque, etc.
Autres informations spécifiées dans le système de gestion de la divulgation de l’information et le système d’enregistrement des initiés.
Chapitre II Gestion des rapports d’information externes
Article 4 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les autres personnes concernées de la société se conforment aux exigences des lois, règlements et systèmes pertinents en matière de divulgation de l’information et exécutent les procédures nécessaires de transmission, d’examen et de divulgation des rapports périodiques, des rapports provisoires et des questions importantes de La société conformément aux exigences du système de gestion des affaires de divulgation de l’information.
Article 5 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les autres personnes concernées de la société ont l’obligation de confidentialité avant la divulgation officielle des rapports périodiques et des rapports intérimaires, ainsi que pendant la planification et la négociation des questions importantes de la société, et ne divulguent aucune information pertinente à aucune autre Unit é ou personne.
Avant la divulgation officielle du rapport périodique et du rapport intérimaire, la société, ses administrateurs, ses superviseurs, ses cadres supérieurs et d’autres personnes concernées ne divulguent pas le contenu du rapport périodique et du rapport intérimaire au monde extérieur ou à des personnes spécifiques sous quelque forme que ce soit et par quelque moyen que ce soit (y compris, sans s’y limiter, la réunion d’explication des résultats, la réunion des analystes, l’acceptation de la discussion d’enquête des investisseurs, etc.).
Article 6 avant que la société ne divulgue publiquement ses rapports périodiques, elle ne soumet pas à l’avance à l’unit é externe qui n’est pas fondée sur les lois et règlements les rapports statistiques pertinents.
En ce qui concerne les exigences non fondées sur les lois et règlements, telles que la présentation de rapports statistiques pertinents par des unités externes, la société refuse de soumettre ces rapports.
Article 7 lorsque la société soumet des informations relatives à des rapports périodiques à des utilisateurs externes spécifiques conformément aux lois et règlements, le temps de présentation ne doit pas être inférieur au temps de publication des rapports rapides sur les résultats de la société et le contenu de la divulgation des rapports périodiques ne doit pas être inférieur au contenu des informations fournies aux utilisateurs externes.
Article 8 lorsque la société soumet des informations telles que des rapports statistiques aux services gouvernementaux compétents ou à d’autres entités externes conformément aux lois et règlements sur les statistiques, la perception et l’administration fiscales, ou lorsque la société doit fournir des informations importantes non publiques à l’autre partie en raison de circonstances particulières lors de la demande de crédit, de prêt, de financement, de négociation commerciale et d’autres questions, la procédure de présentation pertinente est exécutée conformément à l’article 9 du présent système.
Article 9 la société considère les informations importantes non divulguées communiquées à l’extérieur comme des informations privilégiées. Lorsque les unités et les personnes concernées de la société soumettent des informations importantes non divulguées à l’extérieur conformément aux exigences des lois et règlements, elles doivent suivre les procédures de soumission suivantes:
Le formulaire d’approbation de la présentation d’informations externes doit être rempli par le personnel chargé de l’exploitation et examiné par le chef de l’unit é concernée, le chef de la direction de la société, le Secrétaire du Conseil d’administration et approuvé par le représentant légal. Le personnel chargé de la gestion fournit à la partie réceptrice une lettre de rappel de la confidentialité et invite par écrit les unités externes et le personnel concerné à s’acquitter consciencieusement des obligations de confidentialité et des obligations d’interdiction des opérations d’initiés imposées par les lois et règlements pertinents.
La partie réceptrice signe la lettre d’engagement de confidentialité et remplit le formulaire d’enregistrement des initiés.
Pour les unités qui présentent régulièrement des informations de routine, elles peuvent être tenues de remplir le formulaire d’enregistrement des initiés et de délivrer une lettre d’engagement de confidentialité unique au moyen d’un rapport unique; En ce qui concerne les autres questions soumises, un rapport par cas est adopté.
Article 10 le Département des valeurs mobilières de la société conserve uniformément les documents tels que la lettre de rappel de confidentialité émise à l’utilisateur externe de l’information, le formulaire d’enregistrement et de dépôt des initiés de l’information d’initié signé par l’utilisateur externe de l’information, la lettre d’engagement de confidentialité et d’autres documents pendant une période de 10 ans.
Article 11 avant que la société ne publie les informations pertinentes conformément aux procédures prescrites par la loi, aucune Unit é ou personne extérieure ne divulgue d’aucune manière les informations importantes non divulguées dont elle a connaissance, ni n’utilise les informations importantes non divulguées dont elle a connaissance pour acheter ou vendre des valeurs mobilières de la société ou suggérer à d’autres d’acheter ou de vendre des valeurs mobilières de la société.
Article 12 lorsqu’une unit é ou une personne externe produit ou transmet à l’interne des documents, des données, des rapports ou d’autres documents contenant des informations importantes qui ne sont pas divulguées par la société, l’unité ou la personne externe prend des mesures efficaces pour limiter le champ d’application des personnes qui connaissent les informations et exhorter les personnes qui connaissent les informations pertinentes à respecter l’obligation de confidentialité et l’obligation d’interdire les opérations d’initiés.
Article 13 aucune Unit é ou personne externe ne peut utiliser les informations importantes non divulguées de la société dans les documents qu’elle soumet ou divulgue publiquement, à moins que la société ne divulgue ou n’ait divulgué ces informations publiquement en même temps.
Article 14 Lorsqu’une unit é ou une personne externe et son personnel divulguent des informations non publiques de la société en raison d’une confidentialité inappropriée, ils en informent immédiatement la société.
Article 15 si une unit é ou une personne externe utilise illégalement des informations importantes non divulguées communiquées par la société, ce qui entraîne des pertes économiques pour la société, celle – ci a le droit de demander à celle – ci d’assumer la responsabilité de l’indemnisation; Lorsqu’une unit é ou un individu externe utilise des informations importantes non divulguées de la société dont il a connaissance pour acheter ou vendre des valeurs mobilières de la société ou propose à d’autres d’acheter ou de vendre des valeurs mobilières de la société, la société fait rapport à l’autorité de réglementation des valeurs mobilières en temps voulu et fait l’objet d’une enquête pour responsabilité juridique. Si une unité ou un individu externe est soupçonné d’avoir constitué un crime, la société le remet à l’autorité judiciaire pour traitement.
Chapitre III Dispositions complémentaires
Article 16 les questions non couvertes par le présent système sont traitées conformément aux lois, règlements et statuts pertinents de l’État; En cas de conflit avec les lois et règlements promulgués ultérieurement par l’État ou les statuts modifiés par des procédures légales, les lois, règlements et statuts pertinents de l’État sont mis en œuvre et immédiatement révisés et soumis au Conseil d’administration pour examen et approbation.
Article 17 le système est formulé, modifié et interprété par le Conseil d’administration de la société et prend effet après examen et approbation par le Conseil d’administration de la société.
