Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738)
Système de travail du Secrétaire du Conseil d’administration
(révisé en avril 2022)
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin d’améliorer encore le niveau de gouvernance d’entreprise, de jouer pleinement le rôle du Secrétaire du Conseil d’administration et de normaliser la sélection, l’exercice des fonctions, la formation et l’évaluation du Secrétaire du Conseil d’administration, conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « Droit des sociétés»), au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des valeurs mobilières»), aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai, Ce système de travail est formulé par la société conformément aux lois et règlements, aux documents normatifs tels que les lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé, ainsi qu’aux dispositions pertinentes des statuts Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738) (ci – après dénommés les statuts).
Article 2 la société a un secrétaire du Conseil d’administration. Le Secrétaire du Conseil d’administration de la société est la haute direction de la société et est responsable devant la société et le Conseil d’administration.
Article 3 le Secrétaire du Conseil d’administration de la société est la personne de contact désignée entre la société, la Bourse de Shanghai et l’autorité de réglementation des valeurs mobilières. La société désigne le Secrétaire du Conseil d’administration ou la personne qui agit en son nom, ainsi que le représentant des affaires boursières, pour communiquer avec la Bourse de Shanghai et pour s’occuper des questions relevant de son mandat, telles que la divulgation d’informations, la gouvernance d’entreprise, la gestion du changement d’actions et de produits dérivés, etc., au nom de la société.
Article 4 la société crée un centre de gestion des valeurs mobilières. Le Centre de gestion des valeurs mobilières est le Département de travail du Secrétaire du Conseil d’administration.
Chapitre II Conditions d’emploi du Secrétaire du Conseil d’administration
Article 5 le Secrétaire du Conseil d’administration de la société possède les connaissances professionnelles nécessaires en matière de finances, de gestion, de droit et autres pour s’acquitter de ses fonctions, ainsi qu’une bonne éthique professionnelle et des qualités personnelles.
Article 6 le Secrétaire du Conseil d’administration peut être simultanément un administrateur de la société. Toutefois, lorsqu’un administrateur agit simultanément en tant que Secrétaire du Conseil d’administration, la personne qui agit simultanément en tant que Secrétaire du Conseil d’administration d’une société ne peut le faire à double titre si un acte doit être accompli séparément par l’administrateur et le Secrétaire du Conseil d’administration.
Article 7 aucune personne ne peut exercer les fonctions de Secrétaire du Conseil d’administration d’une société dans l’une des circonstances suivantes: (1) les circonstances prévues à l’article 4.3.3 des règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai ne peuvent exercer les fonctions d’administrateur, de superviseur ou de cadre supérieur d’une société cotée;
Avoir été soumis à des sanctions administratives de la c
Avoir été publiquement réprimandé par la bourse au cours des trois dernières années ou avoir fait l’objet de plus de trois avis de critique;
Les superviseurs actuels de la société;
Autres circonstances jugées inappropriées par la Bourse de Shanghai pour agir en tant que Secrétaire du Conseil d’administration. Chapitre III fonctions du Secrétaire du Conseil d’administration
Article 8 Les principales fonctions du Secrétaire du Conseil d’administration sont les suivantes:
Responsable de la divulgation de l’information de l’entreprise, de la coordination de la divulgation de l’information de l’entreprise, de l’Organisation et de la formulation du système de gestion de la divulgation de l’information de l’entreprise, et de la supervision de l’entreprise et des obligations connexes de divulgation de l’information pour se conformer aux dispositions pertinentes en matière de divulgation de l’information;
Responsable de la gestion des relations avec les investisseurs et de la coordination de la communication d’information entre la société et les organismes de réglementation des valeurs mobilières, les investisseurs et les contrôleurs effectifs, les intermédiaires et les médias;
Préparer et organiser l’Assemblée du Conseil d’administration et l’Assemblée générale des actionnaires, assister à l’Assemblée générale des actionnaires, à l’Assemblée du Conseil d’administration, à l’Assemblée du Conseil des autorités de surveillance et à l’Assemblée pertinente de la haute direction, prendre en charge le procès – verbal de l’Assemblée du Conseil d’Administration et le signer;
Être responsable de la confidentialité de la divulgation de l’information de la société et faire rapport et divulguer immédiatement à la Bourse de Shanghai si aucune divulgation importante de l’information n’est faite;
Prêter attention aux reportages des médias et prendre l’initiative de vérifier la situation réelle, et exhorter l’entreprise et d’autres sujets concernés à répondre aux demandes de renseignements en temps opportun;
Organiser la formation des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société sur les lois et règlements pertinents et les dispositions pertinentes de la Bourse de Shanghai afin d’aider les personnes susmentionnées à comprendre leurs responsabilités respectives en matière de divulgation de l’information;
Exhorter les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs à se conformer aux lois et règlements, aux règlements pertinents de la Bourse de Shanghai et aux statuts et à s’acquitter efficacement des engagements qu’ils ont pris; Lorsqu’il prend connaissance des résolutions prises ou susceptibles d’être prises par la société, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs en violation des dispositions pertinentes, il en informe immédiatement la Bourse de Shanghai;
être responsable de la gestion du changement des actions de la société et de ses dérivés;
Autres fonctions et responsabilités confiées par le Conseil d’administration;
Autres fonctions requises par les lois et règlements et la Bourse de Shanghai.
Article 9 la société facilite l’exercice des fonctions du Secrétaire du Conseil d’administration et les administrateurs, les autorités de surveillance, les autres cadres supérieurs et le personnel concerné soutiennent et coopèrent avec le Secrétaire du Conseil d’administration.
Dans l’exercice de ses fonctions, le Secrétaire du Conseil d’administration a le droit de connaître la situation financière et opérationnelle de la société, de participer aux réunions pertinentes concernant la divulgation d’informations, d’examiner tous les documents relatifs à la divulgation d’informations et d’exiger des services et du personnel compétents de la société qu’ils fournissent en temps voulu les informations et informations pertinentes.
Le Secrétaire du Conseil d’administration peut faire rapport directement à la Bourse de Shanghai s’il est indûment entravé ou gravement entravé dans l’exercice de ses fonctions.
Chapitre IV nomination et révocation du Secrétaire du Conseil d’administration
Article 10 le Secrétaire du Conseil d’administration est nommé par le Président et nommé ou révoqué par le Conseil d’administration.
Article 11 le Conseil d’administration de la société nomme le Secrétaire du Conseil d’administration dans les trois mois suivant la cessation de ses fonctions.
Pendant la période où le Secrétaire du Conseil d’administration de la société est vacant, le Conseil d’administration désigne rapidement un administrateur ou un cadre supérieur pour agir en tant que Secrétaire du Conseil d’administration et faire rapport à la Bourse de Shanghai, et détermine le choix du Secrétaire du Conseil d’administration dès que possible. Avant que la société ne nomme une personne pour agir en tant que Secrétaire du Conseil d’administration, le Président de la société agit en tant que Secrétaire du Conseil d’administration.
Si le Secrétaire du Conseil d’administration de la société est vacant depuis plus de trois mois, le Président du Conseil d’administration assume les fonctions de Secrétaire du Conseil d’administration et achève la nomination du Secrétaire du Conseil d’administration dans un délai de six mois.
Article 12 la société nomme un représentant des valeurs mobilières pour aider le Secrétaire du Conseil d’administration à s’acquitter de ses fonctions. Lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration n’est pas en mesure de s’acquitter de ses fonctions, le représentant des valeurs mobilières s’acquitte de ses fonctions en son nom. Pendant cette période, le Secrétaire du Conseil d’administration n’est pas automatiquement exonéré de la responsabilité du cabinet d’information de la société. Les conditions d’emploi des représentants des services des valeurs mobilières sont régies par l’article 7 du présent règlement.
Article 13 après avoir nommé le Secrétaire du Conseil d’administration et le représentant des affaires boursières, la société fait une annonce publique en temps utile et soumet les documents suivants à la Bourse de Shanghai:
La lettre de recommandation du Conseil d’administration, y compris l’explication selon laquelle le Secrétaire du Conseil d’administration et le représentant des affaires boursières remplissent les conditions d’emploi, le rendement au travail actuel et la moralité personnelle spécifiées dans les règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai;
Des copies des curriculum vitae personnels et des certificats d’études du Secrétaire du Conseil d’administration et du représentant des affaires de valeurs mobilières; Lettre de nomination du Secrétaire du Conseil d’administration ou du représentant des affaires de valeurs mobilières ou résolution pertinente du Conseil d’administration; Les moyens de communication du Secrétaire du Conseil d’administration et du représentant des valeurs mobilières, y compris le téléphone de bureau, le téléphone mobile, la télécopie, l’adresse postale et l’adresse électronique spéciale, etc.
En cas de changement des modes de communication susmentionnés, la société soumet en temps utile les informations modifiées à la Bourse de Shanghai.
Article 14 la société licencie le Secrétaire du Conseil d’administration pour des raisons suffisantes et ne le licencie pas sans motif valable.
Lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration est licencié ou démissionne, la société fait rapport à la Bourse de Shanghai en temps utile, en explique les raisons et fait une annonce publique.
Le Secrétaire du Conseil d’administration peut présenter un rapport de déclaration personnelle à la Bourse de Shanghai en cas de licenciement abusif ou de démission de la société.
Article 15 si le Secrétaire du Conseil d’administration se trouve dans l’une des circonstances suivantes, la société le licencie dans un délai d’un mois à compter de la date des faits pertinents:
L’une ou l’autre des circonstances prévues à l’article 7, qui interdit d’agir à titre de Secrétaire du Conseil d’administration;
Ne pas être en mesure d’exercer ses fonctions pendant plus de trois mois consécutifs;
Des erreurs ou omissions importantes dans l’exercice de ses fonctions, entraînant des pertes importantes pour les investisseurs;
4. Violation des lois et règlements, des règlements pertinents de la Bourse de Shanghai et des statuts, causant de lourdes pertes aux investisseurs.
Article 16 lors de la nomination du Secrétaire du Conseil d’administration, la société signe un accord de confidentialité avec celui – ci et demande au Secrétaire du Conseil d’administration de s’engager à s’acquitter en permanence de l’obligation de confidentialité pendant et après son mandat jusqu’à ce que les informations pertinentes soient divulguées, à l’exception des Informations concernant les actes illégaux et illégaux de la société. Avant de quitter son poste, le Secrétaire du Conseil d’administration est soumis à l’examen de départ du Conseil d’administration et du Conseil des autorités de surveillance et, sous la supervision du Conseil des autorités de surveillance, transfère les documents d’archives pertinents, les questions traitées et les autres questions en suspens.
Chapitre V formation du Secrétaire du Conseil d’administration
Article 17 les candidats au poste de Secrétaire du Conseil d’administration ou de représentant des affaires boursières de la société suivent une formation de qualification reconnue par la Bourse de Shanghai et obtiennent un certificat de qualification pour la formation de qualification de Secrétaire du Conseil d’administration.
Article 18 le Secrétaire du Conseil d’administration et le représentant des affaires boursières participent à la formation de suivi du Secrétaire du Conseil d’administration organisée par la Bourse de Shanghai conformément aux lois et règlements pertinents.
Si le Secrétaire du Conseil d’administration de la société est critiqué par la Bourse de Shanghai et que l’évaluation annuelle n’est pas qualifiée, il doit participer à la dernière formation de suivi du Secrétaire du Conseil d’administration organisée par la Bourse de Shanghai. Article 19 le contenu de la formation du Secrétaire du Conseil d’administration de la société comprend des sujets tels que la divulgation d’informations sur la société, la gouvernance d’entreprise, la gestion des relations avec les investisseurs, la gestion des capitaux propres et les droits et obligations du Secrétaire du Conseil d’administration. Chapitre VI Dispositions complémentaires
Article 20 les termes « ci – dessus» utilisés dans le présent système comprennent tous les éléments susmentionnés et les termes « au – delà» ne comprennent pas les éléments susmentionnés. Article 21 les questions non couvertes par le présent système sont traitées conformément aux lois, règlements et statuts pertinents de l’État; En cas de conflit avec les lois et règlements promulgués ultérieurement par l’État ou les statuts modifiés par des procédures légales, les lois, règlements et statuts pertinents de l’État sont mis en œuvre et immédiatement révisés et soumis au Conseil d’administration pour examen et approbation.
Article 22 le système est formulé, modifié et interprété par le Conseil d’administration de la société et prend effet après examen et approbation par le Conseil d’administration de la société. L’ancien système de travail du Secrétaire du Conseil d’administration de Lanzhou minbai (Group) Co., Ltd. Est abrogé simultanément.
