Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738)
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés»), au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des valeurs mobilières») et au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine Ces mesures sont formulées dans les lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 8 – exigences réglementaires relatives aux opérations en capital et aux garanties externes des sociétés cotées, les règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai et d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi que les dispositions pertinentes des Statuts de Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738) (ci – après dénommés les statuts).
Article 2 l’occupation des fonds comprend l’occupation des fonds de fonctionnement et l’occupation des fonds non opérationnels. L’occupation des fonds d’exploitation fait référence à l’occupation des fonds par les actionnaires contrôlants et les parties liées au moyen d’opérations liées à des liens de production et d’exploitation tels que l’achat et la vente; L’occupation de fonds non opérationnels désigne les droits du créancier découlant de l’avance de salaires, de bien – être, d’assurance, de publicité et d’autres dépenses de l’actionnaire contrôlant et de la partie liée, du paiement de fonds pour rembourser les dettes de l’actionnaire contrôlant et de la partie liée, du prêt direct ou indirect de fonds à l’actionnaire contrôlant et à la partie liée, rémunéré ou non, et de la prise en charge de la responsabilité de garantie de l’actionnaire contrôlant et de la partie liée. Autres fonds utilisés par les actionnaires contrôlants et les parties liées sans fourniture de biens et de services. Article 3 l’occupation des fonds de la société est strictement limitée dans les transactions de fonds d’exploitation entre la société et les actionnaires contrôlants et les parties liées. La société ne fournit pas directement ou indirectement des fonds, des actifs et des ressources à l’actionnaire contrôlant et à ses parties liées pour utilisation par des moyens tels que le paiement anticipé des salaires, des avantages sociaux, des assurances, de la publicité et d’autres dépenses périodiques, le paiement des frais de gestion et des paiements anticipés d’investissement, ou ne supporte pas les coûts et autres dépenses pour le compte de l’autre.
Article 4 la société ne fournit pas directement ou indirectement les fonds aux actionnaires contrôlants et aux parties liées de la manière suivante:
Prêter les fonds de la société aux actionnaires contrôlants et aux parties liées, à titre onéreux ou gratuit; Fournir des prêts confiés à des parties liées par l’intermédiaire de banques ou d’institutions financières non bancaires;
Confier les activités d’investissement aux actionnaires contrôlants et aux parties liées;
Iv) émettre des acceptations commerciales sans antécédents commerciaux réels pour les actionnaires contrôlants et les parties liées;
Rembourser les dettes au nom des actionnaires contrôlants et des parties liées;
Autres méthodes déterminées par la c
Article 5 les opérations entre apparentés de la société et les actionnaires contrôlants et les parties liées sont décidées et mises en oeuvre en stricte conformité avec les lois, règlements, documents normatifs, statuts et système de prise de décisions de la société en matière d’opérations entre apparentés.
Article 6 les garanties fournies par la société aux actionnaires contrôlants et aux parties liées sont examinées et approuvées par l’Assemblée générale des actionnaires.
Chapitre III responsabilités et mesures
Article 7 la société doit empêcher strictement les actionnaires contrôlants et les parties liées d’occuper des fonds non opérationnels et mettre en place un mécanisme à long terme pour empêcher les actionnaires contrôlants d’occuper des fonds non opérationnels. Article 8 les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs de la société, ainsi que les présidents et les directeurs généraux de toutes les filiales, s’acquittent de leurs fonctions avec diligence et diligence conformément aux statuts, au règlement intérieur du Conseil d’administration, au règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance et au système de travail du Directeur général, afin de maintenir la sécurité des fonds et des biens de la société.
Article 9 Le Président du Conseil d’administration de la société est la première personne responsable de la prévention de l’occupation des fonds et du règlement des arriérés d’occupation des fonds.
Article 10 la société crée un groupe directeur chargé de prévenir l’occupation des fonds de la société par les actionnaires contrôlants et les parties liées. Le Président du Conseil d’administration est le chef d’équipe et le Contrôleur financier est le Vice – chef d’équipe. Les membres du Groupe sont le personnel compétent du Département des finances et du Département de l’audit. Le Groupe est l’organe de surveillance quotidien chargé de prévenir l’occupation des fonds de la société par les actionnaires contrôlants et les parties liées.
Article 11 le Conseil d’administration de la société examine et approuve, en fonction de son autorité et de ses responsabilités, les transactions entre apparentés effectuées par la société et les actionnaires contrôlants et les parties liées dans le cadre de liens de production et d’exploitation tels que les achats et les ventes.
Article 12 dans le cadre des opérations entre apparentés, de l’examen et de l’approbation des fonds et des procédures de paiement avec les actionnaires contrôlants et les parties liées, la société applique strictement les accords de transaction entre apparentés et les dispositions pertinentes relatives à la gestion des fonds.
Article 13 lorsqu’une filiale de la société effectue des opérations liées à l’exploitation, telles que des achats et des ventes, avec les actionnaires contrôlants et les parties liées de la société, elle doit signer un contrat économique avec une véritable expérience des opérations. Si, pour des raisons de marché, le contrat signé ne peut pas être exécuté comme prévu, les conditions réelles dans lesquelles le contrat ne peut pas être exécuté doivent être décrites en détail et le contrat doit être résilié après négociation par les deux parties comme base du remboursement du paiement anticipé.
Article 14 le Département financier de la société procède régulièrement à des inspections de la société et de ses filiales et fait rapport de l’examen des opérations de fonds non opérationnels avec les actionnaires contrôlants et les parties liées, afin d’éliminer l’occupation non opérationnelle des fonds par les actionnaires contrôlants et les parties liées.
Article 15 les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société sont toujours préoccupés par la question de savoir si les intérêts de la société sont détournés par les actionnaires contrôlants et leurs parties liées. Les administrateurs indépendants et les autorités de surveillance de la société vérifient les opérations de capital entre la société et les parties liées au moins une fois par trimestre afin de déterminer si la société est occupée et transférée par les actionnaires contrôlants et leurs parties liées. En cas d’anomalie, ils demandent au Conseil d’administration de la société de prendre Les mesures correspondantes.
Article 16 le Département de l’audit, en tant qu’organe de contrôle de l’audit de la société par le Conseil d’administration de la société, est responsable de la supervision et de l’inspection des activités commerciales et de la mise en oeuvre du contrôle interne, de l’évaluation des objets et du contenu de l’inspection, de La formulation d’avis d’amélioration et de traitement et de la mise en oeuvre du contrôle interne conformément au principe favorable à la surveillance préalable, intermédiaire et ultérieure.
Article 17 en cas d’occupation illégale de fonds par l’actionnaire contrôlant et ses parties liées, la société élabore un plan de règlement des dettes conformément à la loi et fait rapport et annonce en temps voulu aux autorités de réglementation des valeurs mobilières et à la Bourse de Shanghai conformément à la loi, afin de protéger les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires publics.
Article 18 si la société subit des pertes ou peut subir des pertes en raison de l’occupation ou du transfert de fonds, d’actifs ou d’autres ressources de la société par l’actionnaire contrôlant et ses parties liées, le Conseil d’administration de la société prend rapidement des mesures de protection telles que des poursuites judiciaires, la préservation des biens et le gel des capitaux propres pour éviter ou réduire les pertes. Lorsque l’actionnaire contrôlant ou le Contrôleur effectif utilise sa position de contrôle pour causer des dommages aux droits et intérêts de la société et d’autres actionnaires, le Conseil d’administration lui demande une indemnisation et lui demande des responsabilités conformément à la loi. Le Conseil d’administration de la société doit « geler l’occupation ou l’occupation » des actions détenues par l’actionnaire majoritaire, c’est – à – dire demander immédiatement un gel judiciaire si l’actionnaire contrôlant empiète sur les actifs. Si l’actionnaire contrôlant ne peut pas rembourser en espèces, il doit rembourser les actifs empiétés en réalisant des capitaux propres.
Chapitre IV enquête et sanction en matière de responsabilité
Article 19 lorsque les administrateurs et les cadres supérieurs de la société aident ou tolèrent l’appropriation illicite des actifs de la société par les actionnaires contrôlants et les parties liées, le Conseil d’administration de la société sanctionne la personne directement responsable en fonction de la gravité des circonstances et propose à l’Assemblée générale de révoquer les administrateurs qui ont des responsabilités importantes.
Article 20 tous les administrateurs de la société traitent avec prudence et contrôlent strictement le risque de dette découlant de la garantie des actionnaires contrôlants et des parties liées, et assument conjointement et solidairement la responsabilité des pertes résultant de la garantie étrangère illégale ou inappropriée conformément à la loi.
Article 21 en cas d’occupation de fonds non opérationnels par la société ou ses filiales, les actionnaires contrôlants et les parties liées, ce qui a des effets négatifs sur la société, la société inflige des sanctions administratives et économiques aux personnes responsables concernées.
Article 22 si la société ou ses filiales violent les présentes mesures en occupant des fonds à des fins non opérationnelles ou en fournissant des garanties illégales à des actionnaires contrôlants ou à des parties liées, ce qui entraîne des pertes pour les investisseurs, la société impose des sanctions administratives et économiques à la personne responsable concernée et fait également l’objet d’une enquête sur la responsabilité juridique de la personne responsable concernée.
Chapitre V Dispositions complémentaires
Article 23 en l’absence de dispositions dans les présentes mesures, les dispositions des lois, règlements et statuts pertinents s’appliquent.
Article 24 ces mesures sont formulées, modifiées et interprétées par le Conseil d’administration de la société et entrent en vigueur à la date de leur examen et de leur approbation par l’Assemblée générale des actionnaires de la société.
