Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738)
Système de travail du Directeur général
(révisé en avril 2022)
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés»), au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des valeurs mobilières») et aux normes de gouvernance des sociétés cotées, afin d’améliorer encore la structure de gouvernance de La société Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738) (ci – après dénommée « la société»), de normaliser le comportement du Directeur général et d’autres cadres supérieurs de la société et de protéger les intérêts de la société et des actionnaires, Les règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai et d’autres lois et règlements, documents normatifs et dispositions pertinentes des Statuts de la société (ci – après dénommés « Statuts») sont formulés en fonction de la situation réelle de la société.
Article 2 le Directeur général est responsable devant le Conseil d’administration, organise la mise en oeuvre des résolutions du Conseil d’administration et préside la production, l’exploitation et la gestion quotidiennes de la société.
Article 3 le système de travail précise les principales fonctions et questions de gestion du Directeur général, du Directeur général adjoint et d’autres cadres supérieurs de la société.
Chapitre II nomination, révocation et mandat
Article 4 la société a un Directeur général, plusieurs directeurs généraux adjoints et un directeur financier en fonction des besoins opérationnels.
Article 5 le Directeur général est nommé ou licencié par décision du Conseil d’administration. Le Directeur général est nommé pour un mandat de trois ans et peut être reconduit dans ses fonctions; Le Conseil d’administration peut également décider, le cas échéant, du mandat du Directeur général, qui ne peut excéder trois ans.
Chapitre III pouvoirs du Directeur général
Article 6 le Directeur général est responsable devant le Conseil d’administration et exerce les pouvoirs suivants:
Organiser la mise en œuvre des résolutions du Conseil d’administration et présider la production, l’exploitation et la gestion quotidiennes de la société;
Organiser la mise en œuvre du plan d’affaires annuel et du plan d’investissement de la société;
Formuler le plan de mise en place de l’Organisation de gestion interne de la société;
Formuler le système de gestion de base de la société et formuler des règles et règlements spécifiques de la société;
Formuler des plans de rémunération, de bien – être, de récompenses et de sanctions et des plans d’emploi pour les employés de l’entreprise;
Proposer au Conseil d’administration de nommer ou de licencier le Directeur général adjoint et le Directeur financier de la société;
Décider de la nomination et de la révocation des chefs des services fonctionnels de la société;
Décider de l’emploi, de la rémunération, des récompenses et des sanctions des employés de l’entreprise;
Examiner et approuver toutes les dépenses de fonctionnement et de gestion quotidiennes de la société;
Conformément au plan d’investissement annuel déterminé par le Conseil d’administration;
Sur la base du plan d’exploitation annuel, du plan d’investissement et du plan de budget financier et de règlement final décidés par le Conseil d’administration;
Décider de la disposition des actifs et des droits et intérêts de la société (y compris l’hypothèque, le gage, le prêt de fonds, la gestion déléguée, l’achat d’actifs, la location, la vente et l’utilisation autorisée, etc.) dans un délai de 5 millions de RMB autorisé par le Conseil d’administration; Dans la limite du montant autorisé par le Conseil d’administration de 20 millions de RMB, les questions relatives à la disposition des actifs et des droits et intérêts de la société (y compris l’hypothèque, le nantissement, le prêt de fonds, la gestion déléguée, l’achat d’actifs, la location, la vente et l’utilisation autorisée des actifs) sont mises en œuvre après que la réunion du Bureau du Directeur général a été soumise au Président pour approbation.
Examiner et approuver les dépenses financières de la société dans les limites autorisées par le Conseil d’administration. Conformément à la décision du Conseil d’administration, un système de signature conjointe est mis en place pour l’expédition des montants importants de la société et du Directeur financier;
Signer divers contrats et accords au nom de la société; Délivrer des documents administratifs et commerciaux quotidiens.
Article 7 le Directeur général adjoint et la personne responsable des finances de la société sont responsables devant le Directeur général des activités et du travail quotidien dont ils sont responsables et rendent compte régulièrement au Directeur général.
Chapitre IV Responsabilités et obligations du Directeur général
Article 8 le Directeur général exerce les fonctions suivantes:
Maintenir les droits de propriété de la personne morale de l’entreprise, assurer la préservation et l’appréciation de la valeur des actifs de l’entreprise et traiter correctement les relations d’intérêt entre les propriétaires, l’entreprise et les employés;
Organiser toutes les forces de la société, mettre en œuvre les tâches de travail et les indicateurs économiques d’exploitation déterminés par le Conseil d’administration, mettre en œuvre un système efficace de responsabilité économique et assurer l’achèvement des tâches de travail et des indicateurs économiques d’exploitation;
Organiser la mise en œuvre d’un système de gestion global et améliorer le niveau de gestion; Mettre l’accent sur l’analyse et la recherche de l’information sur le marché afin de renforcer la capacité d’adaptation du marché et la compétitivité des entreprises;
Se conformer strictement aux statuts et aux résolutions du Conseil d’administration, faire régulièrement rapport au Conseil d’administration et écouter les avis; Ne pas modifier les résolutions du Conseil d’administration et ne pas outrepasser ses pouvoirs dans l’exercice de ses fonctions; Lors de l’étude et de la décision sur les questions relatives aux intérêts vitaux des travailleurs, les représentants des travailleurs de l’entreprise sont entendus à l’avance et le syndicat ou les représentants des travailleurs sont invités à assister à la réunion sans droit de vote.
Article 9 sur la base de l’amélioration des avantages économiques, le Directeur général renforce la formation et l’éducation du personnel, met l’accent sur la construction de la civilisation spirituelle, améliore constamment la qualité du travail et la qualité politique du personnel, cultive une bonne culture d’entreprise, améliore progressivement les conditions de vie matérielles et culturelles du personnel et accorde une attention particulière au personnel.
Article 10 le Directeur général assume les obligations suivantes:
Ne pas utiliser ses pouvoirs pour accepter des pots – de – vin ou d’autres revenus illégaux, ni empiéter sur les biens de la société;
Ne pas détourner les fonds de la société;
Ne pas ouvrir de compte pour le dépôt des actifs ou des fonds de la société en son nom propre ou au nom d’une autre personne;
Ne pas violer les dispositions des Statuts de la société et prêter les fonds de la société à d’autres ou fournir une garantie sur les biens de la société à d’autres sans le consentement de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration;
Ne pas conclure de contrat ou de transaction avec la société en violation des statuts ou sans le consentement de l’Assemblée générale des actionnaires;
Sans le consentement de l’Assemblée générale des actionnaires, il est interdit de tirer parti de ses fonctions pour rechercher des possibilités d’affaires qui devraient appartenir à la société pour lui – même ou pour d’autres personnes, ou pour exercer des activités similaires à celles de la société pour son propre compte ou pour le compte d’autres personnes;
Ne pas accepter que les commissions sur les transactions avec la société lui soient attribuées;
Ne pas divulguer les secrets de la société sans autorisation;
Ne pas utiliser sa relation d’affiliation pour porter atteinte aux intérêts de la société;
Signer des avis de confirmation écrits sur les rapports périodiques de la société afin d’assurer l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des informations communiquées par la société;
Fournir fidèlement au Conseil des autorités de surveillance les informations et informations pertinentes et ne pas entraver l’exercice de ses pouvoirs par le Conseil des autorités de surveillance ou les autorités de surveillance;
Autres obligations de loyauté et de diligence envers la société en vertu des lois, règlements administratifs, règles départementales et statuts.
Article 11 en cas de violation par le Directeur général des dispositions de l’article précédent, le Conseil d’administration a le droit de décider de restituer les avantages obtenus à la société; Si un dommage est causé à la société, celle – ci a le droit de demander une indemnisation; La responsabilité pénale fait l’objet d’une enquête conformément à la loi si l’infraction constitue un crime.
Chapitre V Réunion du Bureau du Directeur général
Article 12 la société établit le système de réunion du Bureau du Directeur général. La réunion du Bureau du Directeur général est convoquée par le Directeur général et soumise au Président pour approbation écrite (ou approbation en ligne). La réunion du Bureau du Directeur général examine les principales questions relatives à l’exploitation, à la gestion et au développement de l’entreprise, ainsi que les questions soumises à l’examen de tous les départements et succursales.
Article 13 les réunions du Bureau du Directeur général sont divisées en réunions ordinaires et en réunions temporaires, qui se tiennent tous les trimestres. Le Directeur général peut décider de tenir des réunions temporaires de temps à autre en fonction des besoins du travail.
Article 14 le Directeur général adjoint et les autres cadres supérieurs de la société assistent à la réunion du Bureau du Directeur général. Le Directeur général peut décider de la participation des chefs des départements et bureaux concernés du siège social de la société ou en informer les chefs des succursales concernées.
Article 15 l’avis de réunion prend la forme d’un avis écrit et peut également être communiqué aux participants par l’intermédiaire du terminal du réseau informatique de bureau de la société. En règle générale, l’avis doit être donné aux participants deux jours ouvrables à l’avance et les documents de réunion pertinents doivent être signifiés.
Article 16 la réunion de bureau du Directeur général est présidée par le Directeur général de la société. Si le Directeur général n’est pas en mesure de présider la réunion pour des raisons particulières, d’autres cadres supérieurs désignés par le Directeur général le font en son nom. Si la réunion n’est pas en mesure de se tenir en raison d’un cas de force majeure ou d’autres raisons importantes, le Président peut également interrompre temporairement la réunion et la poursuivre jusqu’à la fin de la réunion lorsque les conditions le permettent. Article 17 après une discussion approfondie des questions à l’ordre du jour de la réunion du Directeur général, un procès – verbal de la réunion est établi et distribué pour mise en oeuvre après avoir été signé par le Directeur général. En ce qui concerne les questions décidées lors de la réunion du Bureau du Directeur général, le Directeur général adjoint responsable est responsable de leur mise en œuvre conformément à la Division du travail et rend compte régulièrement au Directeur général de l’état d’avancement de leurs procès – verbaux d’exécution respectifs.
Article 18 les procès – verbaux des réunions du Bureau du Directeur général, les procès – verbaux des réunions, les propositions et autres documents de réunion sont déposés et conservés conformément aux dispositions pertinentes en matière de gestion des archives et de confidentialité.
Article 19 Les participants conservent correctement les documents de la Conférence et ont la responsabilité et l’obligation de garder confidentiels les documents de la Conférence et le contenu des délibérations de la Conférence.
Chapitre VI système de rapport
Article 20 le Directeur général rend compte régulièrement ou irrégulièrement au Conseil d’administration et au Conseil des autorités de surveillance de la production et de l’exploitation de la société et assure l’authenticité du rapport. Le contenu du rapport comprend, sans s’y limiter, les décisions importantes et les questions importantes dans la gestion quotidienne de la production et de l’exploitation, les rapports périodiques, les rapports financiers et d’autres données et informations, la mise en œuvre du plan annuel de la société, les problèmes et les contre – mesures existants dans L’exploitation, l’état d’avancement des grands projets d’investissement, etc.
Le Directeur général fait également rapport en temps voulu au Président du Conseil d’administration sur les questions importantes liées à l’exploitation.
Article 21 le rapport est établi par écrit et, si nécessaire, une réunion spéciale de rapport (sur place ou par vidéo) est organisée.
Chapitre VII rémunération du Directeur général
Article 22 la rémunération du Directeur général est mise en oeuvre conformément au système ou aux mesures de gestion de la rémunération élaborés séparément par la société.
Chapitre VIII Dispositions complémentaires
Article 23 les questions non couvertes par le présent système sont traitées conformément aux lois, règlements et statuts pertinents de l’État; En cas de conflit avec les lois et règlements promulgués ultérieurement par l’État ou les statuts modifiés par des procédures légales, les dispositions des lois, règlements et statuts pertinents de l’État sont appliquées et le système révisé est soumis au Conseil d’administration pour examen.
Article 24 le Conseil d’administration de la société est responsable de la formulation, de la modification et de l’interprétation du système de travail, qui prend effet après examen et approbation par le Conseil d’administration de la société.
