Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738)
Règlement intérieur du Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration
(révisé en avril 2022)
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin d’établir et d’améliorer davantage le système de gestion de la rémunération et de l’évaluation des administrateurs et des cadres supérieurs de Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738)
Article 2 Le Comité de rémunération et d’évaluation est un organe de travail spécial créé par le Conseil d’administration conformément aux statuts, qui est principalement chargé de formuler et d’évaluer les normes d’évaluation des administrateurs et des cadres supérieurs de la société; Être responsable de l’élaboration et de l’examen des politiques et des programmes de rémunération des administrateurs et des cadres supérieurs de la société et être responsable devant le Conseil d’administration.
Article 3 aux fins du présent Règlement intérieur, on entend par « Administrateur» l’administrateur (administrateur non indépendant, ci – après dénommé « administrateur indépendant»), et par « cadre supérieur», le Directeur général, le Directeur général adjoint, le Secrétaire du Conseil d’administration, la personne responsable des finances et d’autres cadres supérieurs nommés par Le Conseil d’administration.
Chapitre II composition du personnel
Article 4 Le Comité de rémunération et d’évaluation se compose de cinq administrateurs, dont des administrateurs indépendants.
Article 5 Les membres du Comité de rémunération et d’évaluation sont nommés par le Président, plus de la moitié des administrateurs indépendants ou un tiers de tous les administrateurs et élus par le Conseil d’administration.
Article 6 Le Comité de rémunération et d’évaluation est composé d’un Président (coordonnateur), qui est un membre indépendant du Conseil d’administration et qui est chargé de présider les travaux du Comité; Les présidents sont élus au sein des membres et sont soumis au Conseil d’administration pour approbation.
Article 7 le mandat du Comité de rémunération et d’évaluation est le même que celui du Conseil d’administration. Les membres du Comité peuvent être réélus à l’expiration de leur mandat. Si un membre cesse d’exercer les fonctions d’administrateur de la société pendant cette période, il perd automatiquement ses qualifications de membre et le Comité complète le nombre de membres conformément aux dispositions des articles 4 à 6 ci – dessus. Article 8 Le Comité de rémunération et d’évaluation est doté d’un groupe de travail chargé de fournir des informations sur les activités de l’entreprise et sur le personnel évalué, de préparer les réunions du Comité de rémunération et d’évaluation et d’appliquer les résolutions pertinentes du Comité de rémunération et d’évaluation. Le Département de la gestion des valeurs mobilières et des ressources humaines de la société assume les responsabilités du Groupe de travail.
Chapitre III responsabilités et pouvoirs
Article 9 principales fonctions et pouvoirs du Comité de rémunération et d’évaluation:
Formuler un plan ou un plan de rémunération en fonction de la portée, des responsabilités et de l’importance des postes de direction des administrateurs et des cadres supérieurs; Les plans ou programmes de rémunération comprennent principalement, sans s’y limiter, les principaux programmes et systèmes de normes, de procédures, de récompenses et de sanctions en matière d’évaluation du rendement;
Formuler un plan d’incitation au capital ou un plan de participation des employés pour les administrateurs (administrateurs non indépendants), les superviseurs et les cadres supérieurs de la société conformément aux lois, règlements ou documents normatifs pertinents;
Être responsable de la gestion du régime d’actions et du régime d’actionnariat des employés, y compris, sans s’y limiter, l’examen des qualifications, des conditions d’octroi et des conditions d’exercice du personnel du régime d’incitation au capital;
Examiner le rendement des administrateurs (administrateurs non indépendants) et des cadres supérieurs de la société et évaluer leur rendement annuel;
Superviser la mise en œuvre du système de rémunération;
Autres questions autorisées par le Conseil d’administration.
Article 10 le Conseil d’administration a le droit de rejeter les régimes de rémunération (régimes) et les régimes d’incitation au capital ou les régimes d’actionnariat des employés qui portent atteinte aux intérêts des actionnaires.
Article 11 les plans de rémunération, les plans d’incitation au capital et les plans d’actionnariat des administrateurs et des cadres supérieurs de la société proposés par le Comité de rémunération et d’évaluation ne peuvent être mis en oeuvre qu’après avoir été approuvés par le Conseil d’administration et soumis à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen et approbation.
Chapitre IV processus décisionnel
Article 12 le Groupe de travail créé par le Comité de rémunération et d’évaluation est chargé de préparer la décision du Comité de rémunération et d’évaluation à l’avance et de fournir les documents pertinents de l’entreprise:
Fournir les principaux indicateurs financiers et la réalisation des objectifs opérationnels de la société;
La portée du travail et les principales responsabilités des cadres supérieurs de l’entreprise;
Fournir des informations sur l’achèvement des indicateurs pertinents dans le système d’évaluation des performances professionnelles des administrateurs et des cadres supérieurs;
Fournir des renseignements sur le rendement opérationnel des administrateurs et des cadres supérieurs en matière d’innovation commerciale et de rentabilité;
Fournir la base de calcul pertinente pour la formulation du plan de répartition des salaires et des méthodes de répartition de l’entreprise en fonction des résultats de l’entreprise.
Article 13 procédures d’évaluation des administrateurs et des cadres supérieurs par le Comité de rémunération et d’évaluation:
Les administrateurs et les cadres supérieurs de la société font rapport au Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration;
Le Comité de rémunération et d’évaluation évalue le rendement des administrateurs et des cadres supérieurs conformément aux normes et procédures d’évaluation du rendement;
Proposer le montant de la rémunération et la méthode de récompense des administrateurs et des cadres supérieurs en fonction des résultats de l’évaluation post érieure du rendement et de la politique de répartition de la rémunération, et faire rapport au Conseil d’administration de la société après le vote.
Chapitre V RÈGLEMENT INTÉRIEUR
Article 14 Le Comité de rémunération et d’évaluation se réunit au moins une fois par an et en informe tous les membres deux jours avant la réunion. La réunion est présidée par le Président. Si le Président ne peut assister à la réunion, il peut confier la présidence à un autre membre.
Lorsqu’une réunion temporaire est nécessaire en raison d’une situation d’urgence, l’avis de convocation de la réunion peut être exempt é des restrictions énoncées au paragraphe précédent, à condition que plus des deux tiers des membres du Comité de rémunération et d’évaluation soient présents. Article 15 les réunions du Comité de rémunération et d’évaluation ne peuvent avoir lieu qu’en présence de plus des deux tiers des membres; Chaque membre dispose d’une voix; Les résolutions adoptées par la Conférence doivent être adoptées à la majorité de tous les membres.
Les membres du Comité de rémunération et d’évaluation qui ont un intérêt dans les questions examinées lors de la réunion se retirent à l’avance. Si un avis de délibération efficace ne peut être formé en raison du retrait d’un membre, les questions pertinentes sont examinées directement par le Conseil d’administration.
Article 16 le vote à main levée ou le vote à la réunion du Comité de rémunération et d’évaluation; Une réunion intérimaire peut être convoquée par un vote par correspondance.
Article 17 les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société peuvent être invités à assister à la réunion du Comité de rémunération et d’évaluation en tant que délégués sans droit de vote si nécessaire.
Article 18 le Comité de rémunération et d’évaluation peut, si nécessaire, engager des organismes intermédiaires pour fournir des conseils professionnels à ses décisions aux frais de la société.
Article 19 lorsqu’une réunion du Comité de rémunération et d’évaluation examine des questions concernant les membres du Comité, les parties se retirent.
Article 20 les procédures de convocation des réunions du Comité de rémunération et d’évaluation, les méthodes de vote, les politiques salariales et les plans de distribution adoptés à ces réunions doivent être conformes aux lois, règlements, statuts et règles pertinents.
Article 21 les procès – verbaux des réunions du Comité de rémunération et d’évaluation sont établis et signés par les membres présents; Le procès – verbal de la réunion est conservé par le Secrétaire du Conseil d’administration de la société.
Article 22 les propositions et les résultats du vote adoptés à la réunion du Comité de rémunération et d’évaluation sont communiqués par écrit au Conseil d’administration de la société.
Article 23 Les membres présents à la réunion sont tenus de garder confidentiels les questions examinées à la réunion et ne divulguent pas les informations pertinentes sans autorisation.
Chapitre VI Dispositions complémentaires
Article 24 les questions non couvertes par le présent Règlement intérieur sont traitées conformément aux lois, règlements et statuts pertinents de l’État; En cas de conflit entre le présent Règlement intérieur et les lois, règlements ou statuts de la société adoptés ultérieurement par l’État ou modifiés par des procédures légales, il est mis en œuvre conformément aux lois, règlements et statuts pertinents de l’État, et il est immédiatement révisé et soumis au Conseil d’administration pour examen et approbation.
Article 25 les présentes règles de procédure sont formulées, modifiées et interprétées par le Conseil d’administration de la société et entrent en vigueur après examen et approbation par le Conseil d’administration de la société. L’ancien règlement intérieur du Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration de Lanzhou minbai (Group) Co., Ltd. Est abrogé simultanément.
