Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738)
Système d’enregistrement des initiés
(révisé en avril 2022)
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés»), au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des valeurs mobilières») et au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine Les règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai, les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shanghai No 2 – gestion de la divulgation de l’information, les lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées No 5 – système de gestion de l’enregistrement des initiés des sociétés cotées et d’autres lois et règlements, ainsi que les dispositions pertinentes des statuts Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738) Article 2 l’organe de gestion de l’information privilégiée de la société est le Conseil d’administration de la société, dont le Président est la première personne responsable de la gestion de l’information privilégiée de la société. Le Conseil d’administration de la société enregistre et soumet en temps voulu les dossiers des initiés conformément aux règles applicables et veille à ce que les dossiers des initiés soient véridiques, exacts et complets. Le Secrétaire du Conseil d’administration est chargé d’organiser l’enregistrement, le dépôt et la présentation des initiés à l’information privilégiée de la société. Le Président du Conseil d’administration et le Secrétaire du Conseil d’administration signent une confirmation écrite de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité des dossiers des initiés.
Le Conseil des autorités de surveillance supervise la mise en œuvre du système de gestion de l’enregistrement des initiés.
Article 3 sans l’approbation ou l’autorisation du Conseil d’administration, aucun département ou individu de la société ne divulgue, ne signale ou ne transmet à l’extérieur les informations privilégiées de la société et le contenu de la divulgation des informations. Si des informations pertinentes doivent être communiquées ou divulguées à l’extérieur en raison de la production, de l’exploitation, de la publicité, etc., elles doivent être soumises au Conseil d’administration ou au Secrétaire du Conseil d’administration pour examen et approbation à l’avance avant d’être communiquées ou transmises à l’extérieur.
Article 4 le système s’applique à la société et à ses filiales à part entière, aux filiales contrôlantes (collectivement appelées « filiales»), aux succursales et aux sociétés par actions sur lesquelles la société peut exercer une influence significative.
Article 5 les informations privilégiées visées dans le présent système se réfèrent aux informations relatives au fonctionnement et aux finances d’une société cotée ou ayant une incidence significative sur le prix des actions et des produits dérivés sur le marché des valeurs mobilières d’une société cotée qui n’ont pas été divulguées publiquement sur le site Web de la Bourse de Shanghai et dans les médias qui remplissent les conditions prescrites par la c
Article 6 les initiés aux informations privilégiées visées dans le présent système désignent les personnes concernées visées par la loi sur les valeurs mobilières.
Chapitre II Gestion de l’enregistrement des initiés
Article 7 la société enregistre fidèlement et complètement la liste de tous les initiés de l’information privilégiée à tous les liens, y compris le rapport, la transmission, la préparation, l’examen et la divulgation de l’information privilégiée avant sa divulgation, ainsi que le contenu et le moment de la connaissance de l’information privilégiée par les initiés et d’autres documents pertinents, pour l’auto – inspection de la société et l’enquête de l’organisme de réglementation. Article 8 les archives des initiés comprennent:
Le nom, le numéro de carte d’identité ou le code unifié de crédit social;
L’Unit é, le Département, le poste ou le poste (le cas échéant) et les relations avec l’entreprise;
Connaître l’heure, le mode et le lieu des informations privilégiées;
Le contenu et l’étape des informations privilégiées;
Autres informations telles que l’heure d’enregistrement et le déclarant.
Le délai prévu au paragraphe précédent pour la connaissance des informations privilégiées désigne le premier moment où l’initié connaît ou devrait connaître les informations privilégiées. Les moyens de connaître les informations privilégiées visés au paragraphe précédent comprennent, sans s’y limiter, les entretiens, les appels téléphoniques, les télécopies, les rapports écrits, les courriels, etc. L’étape de l’information privilégiée comprend la planification de la négociation, la démonstration et la consultation, la conclusion du contrat, le rapport interne, la transmission, la préparation et la résolution de l’entreprise, etc.
Article 9 la société soumet, conformément aux dispositions du présent système, les informations relatives aux archives des initiés dans les cas suivants:
Réorganisation des actifs importants;
Une proportion élevée d’actions transférées;
Les changements de capitaux propres qui entraînent un changement de contrôleur effectif ou de premier actionnaire important;
Offre d’achat;
émettre des titres;
Fusion, scission, scission et inscription sur la liste;
Rachat d’actions;
Autres questions requises par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et la Bourse de Shanghai qui peuvent avoir une incidence significative sur le prix de marché des actions de la société et de ses dérivés.
Article 10 la société remplit et soumet à la Bourse de Shanghai les dossiers des initiés en fonction de la diffusion effective des informations privilégiées et de la portée des initiés en vertu de la loi sur les valeurs mobilières.
En cas de survenance de l’une des questions énumérées à l’article 8 du présent système, les initiés à l’information privilégiée soumise par la société comprennent au moins les personnes suivantes:
La société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
L’actionnaire contrôlant, l’actionnaire le plus important et le Contrôleur effectif de la société, ainsi que ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
L’acheteur de la société ou le négociant d’actifs importants, ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs (le cas échéant);
Les actionnaires proposants des questions pertinentes et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs (le cas échéant);
Les institutions professionnelles compétentes, leurs représentants légaux et leurs gestionnaires (le cas échéant) qui fournissent des services sur cette question et participent à la consultation, à la formulation et à la démonstration du plan;
Les services administratifs et le personnel de traitement (le cas échéant) qui ont reçu les informations communiquées par la société; Le conjoint, les enfants et les parents des personnes physiques visées aux points i) à VI) ci – dessus;
8. Toute autre personne qui, directement ou indirectement, a connaissance d’informations privilégiées, ainsi que son conjoint, ses enfants et ses parents.
Article 11 en cas d’acquisition, de réorganisation d’actifs importants, d’émission de valeurs mobilières, de fusion, de scission, de scission, d’inscription à la cote et de rachat d’actions et d’autres questions importantes de la société, en plus de remplir les dossiers des initiés à l’information privilégiée de la société, un procès – verbal de l’état d’avancement des questions importantes est établi. Le mémorandum d’étape sur les questions importantes doit consigner de façon véridique, exacte et complète chaque lien spécifique et l’état d’avancement des questions importantes, y compris l’heure, le lieu, les organismes et le personnel participant à la démonstration du programme, à la négociation, à la formation d’intentions pertinentes, à la prise de Résolutions pertinentes, à la signature d’accords pertinents et à l’exécution des procédures d’approbation. La société demande instamment aux personnes concernées par le mémorandum d’avancement des questions importantes de le signer pour confirmation.
Article 12 dans un délai de cinq jours ouvrables à compter de la première divulgation publique des informations privilégiées conformément à la loi, la société soumet, par l’intermédiaire du système de gestion des entreprises de la Bourse de Shanghai, les archives des initiés aux informations privilégiées et le mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes. En cas de changement important dans les questions pertinentes après la divulgation des questions importantes par la société, celle – ci doit compléter et soumettre en temps opportun les dossiers des initiés et les notes d’étape sur les questions importantes.
Article 13 lorsqu’elle soumet des dossiers d’initiés et des notes d’étape sur des questions importantes, la société s’engage par écrit à garantir l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des informations et du contenu des initiés et à informer tous les initiés des dispositions pertinentes des lois et règlements pertinents concernant les initiés.
Article 14 lors de la planification d’une réorganisation majeure des actifs (y compris l’émission d’actions pour l’achat d’actifs), la société soumet les dossiers des initiés à la Bourse de Shanghai lors de la divulgation initiale des éléments de restructuration. La première divulgation des questions de restructuration fait référence à la première divulgation des plans de restructuration, des plans de restructuration ou des rapports de restructuration, selon la première de ces éventualités.
Article 15 si la société divulgue pour la première fois des éléments de restructuration jusqu’à la publication d’un ajustement important du plan de restructuration ou met fin à la restructuration, ou si elle divulgue pour la première fois des éléments importants tels que les principaux indicateurs financiers, les estimations et les prix proposés des actifs sous – jacents non divulgués Dans les éléments de restructuration, elle doit, lorsqu’elle divulgue des changements importants dans le plan de restructuration ou divulgue des éléments importants, fournir des renseignements d’initié supplémentaires au dossier.
Article 16 le Secrétaire du Conseil d’administration organise le Centre de gestion des valeurs mobilières de la société pour l’enregistrement et le dépôt des informations privilégiées et les conserve conformément aux dispositions pertinentes. Les dossiers des initiés et les notes d’étape sur les questions importantes sont conservés pendant au moins dix ans à compter de la date du dossier (y compris les suppléments et les améliorations).
Article 17 les initiés à l’information privilégiée coopèrent activement avec la société pour soumettre les informations privilégiées aux initiés, remplissent les informations pertinentes de manière véridique, précise et complète et soumettent en temps voulu les dossiers des initiés à la société. Les principaux responsables de tous les départements, succursales, filiales et sociétés par actions subordonnés de la société qui peuvent exercer une influence significative sur eux coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée, et rendent compte en temps voulu au centre de gestion des valeurs mobilières de la société de la situation des initiés à l’information privilégiée et des changements apportés aux initiés à l’information privilégiée.
Article 18 les actionnaires, les acquéreurs, les contreparties, les organismes de services intermédiaires et les autres initiés à l’information privilégiée de la société coopèrent activement avec la société dans l’archivage des initiés à l’information privilégiée et informent en temps voulu les initiés à l’information privilégiée des événements majeurs qui se sont produits ou qui sont sur le Point de se produire dans la société et des changements apportés aux initiés à l’information privilégiée pertinente. Le délai de livraison du dossier d’initié complet ne doit pas être supérieur au délai de divulgation publique des informations privilégiées.
Article 19 la société renforce la gestion de la présentation et de l’utilisation des informations privilégiées. En ce qui concerne les exigences relatives à la présentation des rapports statistiques annuels des unités externes sans base légale et réglementaire, la société refuse de soumettre ces rapports. Lorsque la société doit présenter une demande conformément aux exigences des lois et règlements, le personnel concerné de l’unit é externe soumise doit être enregistré en tant qu’initié pour référence future. La société considère les informations pertinentes soumises comme des informations privilégiées et rappelle par écrit au personnel concerné de l’unit é externe soumise l’obligation de confidentialité.
Chapitre III Gestion de la confidentialité et enquête sur la responsabilité des initiés
Article 20 les actionnaires contrôlants de la société, les contrôleurs effectifs et le personnel concerné conservent confidentiels les informations importantes non divulguées par la société cotée dont ils ont connaissance, ne divulguent pas ces informations à l’avance et ne les utilisent pas pour des opérations d’initiés ou des manipulations de marché à des fins lucratives. En cas de fuite, l’entreprise en est immédiatement informée et l’entreprise est instamment priée de faire immédiatement une annonce publique.
Article 21 lorsqu’un actionnaire contrôlant ou un contrôleur effectif demande à la société de fournir des informations non divulguées sur les investissements à l’étranger, les données budgétaires financières, les données des comptes définitifs financiers et d’autres informations non divulguées dans l’exercice de ses fonctions statutaires, il enregistre les initiés aux informations privilégiées et assume l’obligation de confidentialité.
Article 22 sauf dans les cas prévus au paragraphe précédent, l’actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif ne peuvent pas invoquer ou consulter les informations financières, commerciales ou autres non divulguées par la société.
Article 23 les initiés aux informations privilégiées de la société assument les responsabilités suivantes:
I) Être responsable de la confidentialité des informations privilégiées et ne pas les divulguer sous quelque forme que ce soit avant leur divulgation;
Ii) les mesures nécessaires doivent être prises pour limiter au minimum la connaissance des informations privilégiées avant leur divulgation;
Ne divulguez pas le contenu des informations privilégiées à d’autres personnes ou n’utilisez pas les informations privilégiées à des fins lucratives pour vous – même, vos proches ou d’autres personnes.
Article 24 les personnes qui connaissent l’information non privilégiée s’abstiennent consciemment de s’enquérir de l’information privilégiée. Les initiés d’informations non privilégiées deviennent des initiés d’informations privilégiées dès qu’ils en ont connaissance et sont liés par ce système.
Article 25 dans le cas où l’initié commet les actes suivants en violation des dispositions du présent système, la société inflige à la personne responsable des sanctions appropriées, telles qu’un avertissement, un avis de critique, une amende, une rétrogradation, un licenciement ou un licenciement, en fonction de la gravité des circonstances. La société peut exiger de la société qu’elle assume la responsabilité civile de l’indemnisation en cas de conséquences graves pour la société et de pertes importantes pour la société; Ceux qui enfreignent les lois et règlements pertinents de l’État sont transférés aux organes judiciaires pour traitement conformément à la loi. Les comportements pertinents comprennent, sans s’y limiter:
Ne pas déclarer, dissimuler, omettre, retarder ou fausser le formulaire d’inscription des initiés à l’information privilégiée, les dossiers des initiés à l’information privilégiée, les notes d’étape sur les questions importantes et d’autres renseignements pertinents;
Divulguer des informations privilégiées à l’extérieur avant leur divulgation;
Refuser de coopérer avec la société pour soumettre des informations privilégiées par des initiés;
Utiliser des informations privilégiées pour acheter ou vendre des actions et des produits dérivés de la société, ou suggérer à d’autres d’acheter ou de vendre des actions et des produits dérivés de la société.
Chapitre IV Dispositions complémentaires
Article 26 les questions non couvertes par le présent système sont traitées conformément aux lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents de l’État. En cas de conflit entre le présent système et les lois, règlements, documents normatifs et statuts ultérieurs promulgués par l’État, les dispositions des lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents de L’État sont appliquées.
Article 27 le système est formulé, modifié et interprété par le Conseil d’administration de la société et prend effet après examen et approbation par le Conseil d’administration de la société. L’ancien système d’enregistrement des initiés de Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738)
