Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738)
Rapport sur le rendement du Comité de vérification du Conseil d’administration en 2021
Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738) Le rendement du Comité d’audit du Conseil d’administration de la société en 2021 est présenté comme suit:
Informations de base du Comité d’audit du Conseil d’administration
Le Comité d’audit du neuvième Conseil d’administration de la société est composé de cinq administrateurs, dont Li Wanjun, Liu jiapeng, Jiang Qingyun, Shi Feng et Ji Xiaoli, dont Li Wanjun est le Président du Comité d’audit.
Réunion du Comité d’audit du Conseil d’administration
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société a tenu six réunions, auxquelles tous les membres du Comité d’audit ont participé et ont exprimé des opinions professionnelles sur les propositions pertinentes, comme suit:
Le 15 mars 2021, le Comité d’audit de la société a tenu sa première réunion par voie de communication et a examiné et adopté le rapport annuel et le résumé de 2020, le rapport financier final de 2020, le rapport sur le rendement du Comité d’audit du Conseil d’administration de 2020, la proposition de renouvellement de l’institution d’audit et le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de 2020 et l’a soumis au Conseil d’administration pour examen.
Le 20 avril 2021, le Comité de vérification a tenu sa deuxième réunion par voie de communication, examiné et adopté le rapport et le corps du premier trimestre 2021 et l’a soumis au Conseil d’administration pour examen.
(Ⅲ) Le 22 juillet 2021, le Comité d’audit a tenu sa troisième réunion par voie de communication et a examiné et adopté au total 12 propositions pertinentes, y compris le plan de vente d’actifs importants de la société, qui ont été soumises au Conseil d’administration pour examen.
Le 19 août 2021, le Comité de vérification a tenu sa quatrième réunion par voie de communication et a examiné et adopté la proposition relative au plan de vente d’actifs importants (version révisée) et au résumé de la société, la proposition relative à l’ajustement du plan de vente d’actifs importants de la société et la proposition relative à l’impossibilité temporaire de déterminer les opérations constitutives de la transaction liée, qui ont été soumises au Conseil d’administration pour examen.
Le 24 août 2021, le Comité de vérification a tenu sa cinquième réunion par voie de communication, a examiné et adopté le rapport semestriel et le résumé de 2021 et l’a soumis au Conseil d’administration pour examen.
(Ⅵ) Le 21 octobre 2021, le Comité de vérification a tenu sa sixième réunion par voie de communication, a examiné et adopté le rapport du troisième trimestre 2021 et l’a soumis au Conseil d’administration pour examen.
Principaux travaux du Comité d’audit du Conseil d’administration en 2021
Audit des rapports financiers
Au cours de la période visée par le rapport, nous avons examiné attentivement les rapports financiers de la compagnie, discuté, communiqué et déterminé le plan d’audit, la portée de l’audit, les méthodes d’audit et le calendrier du rapport annuel avec l’organisme d’audit externe, coordonné activement la communication entre la direction de la compagnie, le Département de l’audit interne et l’organisme d’audit externe, afin d’assurer une communication opportune et efficace entre toutes les parties et de promouvoir l’avancement des travaux d’audit. En interrogeant le personnel financier et le personnel de direction de la société, en consultant les documents pertinents de l’Assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration, du Conseil des autorités de surveillance et d’autres réunions, en feuilletant les livres et pièces comptables pertinents de la société et en analysant les données financières importantes, on estime que Les rapports financiers de la société sont véridiques, complets et exacts et qu’il n’y a pas d’inexactitudes ou de omissions importantes; Aucun actionnaire important n’occupe le capital de la société; Il n’y a pas eu de garantie de non – conformité externe ni d’opérations anormales entre apparentés dans la société.
Superviser et évaluer le travail des institutions d’audit externe
1. Évaluation de l’indépendance des institutions d’audit externe
Tianjian Certified Public Accountants (Special General partnership), a professional External Auditing institution, has the Qualification of Auditing Practice for relevant Business, adhered to Conduct an independent Auditing with fair and objective attitude, and completed the Auditing work commissioned by the company in time. Dans le travail d’audit, Tianjian Certified Public Accountants (Special General partnership) et ses membres d’audit ont toujours maintenu une double indépendance formelle et substantielle et ont respecté les principes fondamentaux de l’éthique professionnelle.
2. Discussion et communication avec les auditeurs externes
Au cours de la vérification, le Comité de vérification a communiqué avec Tianjian Certified Public Accountants (Special General partnership) au sujet de la portée de la vérification, du plan de vérification et des méthodes de vérification du rapport annuel. Demander instamment à l’expert – comptable agréé chargé de l’audit annuel d’effectuer l’audit conformément au plan convenu et de soumettre le rapport d’audit dans le délai convenu, sans trouver d’autres questions importantes qui devraient être divulguées mais non divulguées dans l’audit de la société.
3. Superviser et évaluer si les institutions d’audit externe sont diligentes et consciencieuses
Le Comité d’audit estime que Tianjian Certified Public Accountants (Special General partnership) a fait preuve de diligence et d’impartialité dans l’audit de la société et a suivi des normes professionnelles indépendantes, objectives et impartiales.
Orientation de l’audit interne
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit a été informé de l’état d’avancement des travaux d’audit interne de l’entreprise, a formulé des avis directeurs sur les problèmes constatés lors de l’audit interne, a mis l’accent sur la rectification ultérieure des problèmes pertinents, a estimé que le personnel concerné du Département d’audit de l’entreprise avait les connaissances professionnelles pertinentes et était vraiment responsable du travail, a activement effectué des travaux d’audit interne autour des objectifs de développement de l’entreprise, et n’a trouvé aucun problème majeur dans les travaux d’audit interne.
Évaluation de l’efficacité du contrôle interne
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit a pleinement mis à profit ses avantages professionnels, a activement encouragé la mise en place d’un système de contrôle interne de l’entreprise, a guidé le Département d’audit interne de l’entreprise à achever l’auto – évaluation du contrôle interne de l’entreprise, a achevé le rapport d’évaluation du contrôle interne de l’entreprise, a supervisé et examiné le rapport d’audit du contrôle interne de l’entreprise publié par l’institution d’audit. Nous croyons que le système de contrôle interne de la société est relativement complet, raisonnable et efficace, qu’il est conforme aux exigences pertinentes de la c
Examen des opérations entre apparentés de la société
Au cours de la période visée par le rapport, nous avons appris à l’avance les questions relatives aux opérations entre apparentés de la société et nous avons mené des enquêtes détaillées auprès du personnel concerné. Nous n’avons constaté aucune situation dans laquelle les opérations entre apparentés nuisent aux intérêts de la société et des actionnaires, et nous avons émis Des avis professionnels à ce sujet.
Coordonner la communication entre la direction, le Service d’audit interne et les services compétents et l’institution d’audit externe.
Le Comité d’audit met l’accent sur la communication en temps voulu et approfondie avec les institutions d’audit externe. À différents stades de l’audit externe, il donne des conseils aux institutions d’audit externe sur les questions pertinentes et écoute les rapports des institutions d’audit externe. Superviser et exhorter l’institution d’audit externe à s’acquitter de ses responsabilités avec diligence et à exécuter toutes les procédures d’audit conformément au plan. Dans le même temps, coordonner la direction avec l’organisme d’audit externe et demander à la direction de coopérer pleinement avec l’organisme d’audit externe afin d’assurer la qualité de l’audit externe et d’achever les tâches d’audit externe conformément au calendrier établi.
Iv. Évaluation globale
Au cours de la période considérée, tous les membres du Comité d’audit du Conseil d’administration de la société ont exercé leurs fonctions avec diligence et diligence, en stricte conformité avec les lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé, les statuts, le règlement intérieur du Comité d’audit du Conseil d’administration et d’autres dispositions pertinentes, en tirant pleinement parti des connaissances professionnelles et en s’acquittant de leurs fonctions de manière proactive, active et complète, et en s’acquittant diligemment et consciencieusement des fonctions du Comité d’audit. Promouvoir efficacement l’amélioration du niveau de gouvernance d’entreprise.
En 2022, nous continuerons d’exercer efficacement nos fonctions, de renforcer l’examen préalable des questions pertinentes du Conseil d’administration, de continuer à renforcer l’orientation de l’audit de la société, de promouvoir l’amélioration continue du système de contrôle interne de la société, de promouvoir le fonctionnement normal et le développement stable de la société et de protéger les droits et intérêts légitimes de tous les actionnaires.
(aucun texte ci – dessous)
(il n’y a pas de texte sur cette page et il s’agit de la page de signature du rapport sur le rendement de 2021 du Comité de vérification du Conseil d’administration de Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738) ) membres du Comité de vérification:
Li Wanjun, Liu jiabeng
Jiang Qingyun Shifeng
Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738) Comité de vérification du Conseil d’administration 2 avril 2022
