Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738)
Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021
En tant qu’administrateur indépendant de Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738) Faire preuve de diligence raisonnable dans le travail quotidien et les décisions importantes du Conseil d’administration, examiner attentivement toutes les propositions du Conseil d’administration, jouer le rôle approprié des administrateurs indépendants dans l’intérêt général de la société et protéger efficacement les droits et intérêts légitimes de la société et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires. Les conditions de travail des administrateurs indépendants de la société en 2021 sont les suivantes: 1. Informations de base des administrateurs indépendants
Curriculum vitae, antécédents professionnels et postes
M. Li Wanjun, de nationalité chinoise, n’a pas de résidence permanente à l’étranger, est titulaire d’un Baccalauréat universitaire, d’un CPA et d’un évaluateur d’actifs. Il a successivement été comptable de Hangzhou urban construction Comprehensive Development Company, Directeur de projet de zherui Certified Public Accountants (Zhejiang Tax Agency), Directeur général adjoint de Zhejiang Provincial direct Assets Appraisal Company, Directeur de Hangzhou Tonghua Certified Public Accountants, Directeur du Département de Hangzhou de Beijing Xinghua Certified Public Accountants, et est actuellement comptable en chef de Hangzhou Tonghua Certified Public Accountants, Spearhead Integrated Marketing Communication Group(300071)
Ii) Description de l & apos; indépendance
En tant qu’administrateur indépendant de la société, j’ai l’indépendance requise par le règlement sur les administrateurs indépendants de la société cotée, les statuts et le système de travail des administrateurs indépendants, et j’ai les qualifications requises pour agir en tant qu’administrateur indépendant de la société, je peux assurer un jugement professionnel objectif et indépendant, Et je n’ai pas été puni par la c
Rendement annuel des administrateurs indépendants
Participation au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires
1. Au cours de la période considérée, la société a tenu 13 réunions du Conseil d’administration et 3 réunions des actionnaires. J’ai participé activement au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires convoquée par la société, j’ai examiné rigoureusement la procédure de convocation de l’Assemblée, j’ai soigneusement examiné les documents pertinents de l’Assemblée et j’ai participé activement à la discussion des propositions, ce qui a joué un rôle positif dans le fonctionnement normal du Conseil d’administration et dans la prise de décisions correctes et scientifiques. Ma participation à la réunion de 2021 était la suivante:
Présence en personne nombre d’absences si deux absences consécutives n’ont pas eu lieu en personne nom de la réunion nombre de fois
Réunion de comptage des sièges
Conseil d’administration 13 13 0 Non
Assemblée générale 3 2 1 Non
2. Au cours de la période considérée, la société a tenu six réunions du Comité d’audit du Conseil d’administration, deux réunions du Comité stratégique, une réunion du Comité de nomination et une réunion du Comité de rémunération et d’évaluation. En tant que membre du Comité de vérification, du Comité de nomination et du Comité de rémunération et d’évaluation, j’ai assisté à la réunion en 2021 comme suit:
Nom de la réunion nombre de réunions nombre de participants
Comité des commissaires aux comptes 6 6
Comité des candidatures 1 1
Comité de rémunération et d’évaluation 1 1
Enquête sur place
Avec la coopération active de l’entreprise, nous avons effectué une inspection sur place de l’entreprise par l’intermédiaire du Conseil d’administration, de l’Assemblée générale des actionnaires, etc., afin de mieux comprendre l’exploitation, la gestion et la situation financière de l’entreprise et d’échanger pleinement des vues avec l’entreprise sur l’environnement économique, la tendance au développement de l’industrie, le plan de développement de l’entreprise, l’investissement étranger, la construction de contrôle interne, etc., auxquels l’entreprise est confrontée. La pertinence des procédures de convocation du Conseil d’administration, des documents requis et des renseignements qui permettent de faire un jugement raisonnable et précis a été examinée. Dans l’exercice de nos pouvoirs, les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs et le personnel concerné de l’entreprise ont maintenu une communication continue et harmonieuse avec nous, nous fournissant les conditions de travail nécessaires et nous assurant de travailler efficacement. En ce qui concerne les questions décidées par le Conseil d’administration, la société en informe le Conseil d’administration à l’avance dans le délai prescrit par la loi et fournit en même temps suffisamment d’informations pour communiquer et discuter sur place et par voie de communication, et fournit en temps opportun des explications supplémentaires sur les questions soulevées afin que nous puissions prendre un jugement prudent.
Principaux sujets de préoccupation concernant l’exécution annuelle des fonctions des administrateurs indépendants
En ce qui concerne la prise de décisions, l’exécution et la divulgation par le Conseil d’administration, nous avons procédé à un examen attentif et communiqué avec la haute direction, le Département des finances et d’autres personnes concernées au sujet de la garantie externe, de l’aide financière et des opérations connexes de la société, ainsi qu’à une enquête sur place pour obtenir les données nécessaires à la prise de décisions. Au cours du processus de prise de décisions du Conseil d’administration, nous avons pleinement communiqué avec d’autres administrateurs et superviseurs et nous avons activement utilisé nos connaissances pour exprimer des opinions professionnelles préalables et indépendantes sur des questions connexes, en mettant l’accent sur les questions suivantes:
Opérations entre apparentés
Conformément aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai, aux lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai et à d’autres exigences pertinentes, ainsi qu’aux statuts et au système de prise de décisions sur les opérations entre apparentés de la société, j’a I fait un jugement prudent sur la nécessité, l’objectivité, l’équité des prix et l’impact sur la société et les capitaux propres des actionnaires des opérations entre apparentés effectuées dans le cadre des activités de la société. Au cours de l’année en cours, la société a approuvé à l’avance les opérations connexes liées à l’investissement étranger et a émis des avis indépendants convenus.
Garantie externe et occupation des fonds
Conformément à l’avis de la csrc sur la normalisation des activités de garantie externe des sociétés cotées et à d’autres dispositions pertinentes, j’ai procédé à une vérification approfondie de la situation de la garantie externe de la société et je n’ai pas constaté de dommages aux droits et intérêts des actionnaires de la société, en particulier des actionnaires minoritaires. Au 31 décembre 2021, le montant total de la garantie externe de la société et de ses filiales s’élevait à 12922431 millions de RMB, Représentant 70,16% de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période, et le solde de la garantie était de 2620431 millions de RMB, Représentant 14,23% de l’actif net vérifié de La société au cours de la dernière période. La société n’a pas fourni de garantie aux actionnaires contrôlants et aux autres parties liées de la société, ni n’a fourni de garantie en retard.
Au cours de la période visée par le rapport, les fonds de la société, des actionnaires contrôlants et d’autres parties liées n’ont pas occupé les fonds de la société de façon déguisée par des opérations déloyales, et il n’y a pas eu de problème d’occupation des fonds non opérationnels qui s’est prolongé jusqu’à la période visée par le rapport au cours des périodes précédentes.
Utilisation des fonds collectés
Au cours de la période considérée, la société n’a pas utilisé les fonds collectés.
Nomination et rémunération des administrateurs et des cadres supérieurs
Au cours de la période considérée, la société a nommé le Secrétaire du Conseil d’administration et le Directeur financier. Nous avons procédé à un examen complet des qualifications des candidats, de leurs études, de leurs antécédents professionnels, de leurs capacités professionnelles, etc., et nous avons émis des opinions indépendantes. Les procédures de sélection et d’emploi de la société sont normalisées et les cadres supérieurs engagés sont conformes aux lois et règlements pertinents, aux statuts et aux règlements pertinents du système de gestion interne de la société.
Nous avons examiné la rémunération des administrateurs et des cadres supérieurs de la société au cours de la période visée par le rapport et avons conclu que le régime de rémunération des administrateurs et des cadres supérieurs de la société pour 2021 était scientifique et raisonnable et qu’il répondait aux besoins réels de développement de la société. Les procédures de paiement et d’examen des salaires sont conformes aux dispositions pertinentes des statuts et du système de gestion interne de la société.
Aperçu des résultats
Au cours de la période considérée, la société a publié en temps voulu l’annonce de la réduction anticipée des résultats annuels en 2020 conformément aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai et à d’autres dispositions pertinentes.
Nomination d’un cabinet comptable
Au cours de la période considérée, la société a reconduit Tianjian Certified Public Accountants (Special General partnership) en tant qu’institution d’audit des rapports financiers et de contrôle interne de la société pour 2021. Après examen, Tianjian Certified Public Accountants (Special General partnership) possède les qualifications professionnelles en matière d’audit pour les activités liées aux valeurs mobilières et aux contrats à terme ainsi que l’expérience et la capacité de fournir des services d’audit aux sociétés cotées; Dans le cadre de l’audit du rapport financier et du contrôle interne de 2020, le principe de l’audit indépendant a été respecté et l’audit a été effectué avec diligence et efficacité. Le rapport d’audit publié peut refléter objectivement et équitablement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société. Ce renouvellement est utile pour assurer la continuité et la qualité du travail d’audit. La procédure de renouvellement de l’institution d’audit et de paiement de la rémunération de la société est conforme aux lois et règlements pertinents. Le niveau de rémunération payé est juste et raisonnable et il n’y a pas de situation préjudiciable aux intérêts de la société et de tous les actionnaires.
Dividendes en espèces et autres rendements des investisseurs
Au cours de la période considérée, la société a mis en œuvre le plan de distribution des bénéfices de 2020 et a décidé de ne pas distribuer les bénéfices et de ne pas convertir la réserve de capital en capital social en 2020. Le plan de distribution des bénéfices de l’entreprise pour 2020 tient pleinement compte des caractéristiques de l’industrie, du stade de développement, de son propre modèle d’entreprise, du niveau de profit et de la demande future de fonds de développement, qui sont conformes à la situation réelle de l’entreprise. La procédure d’examen et de vote du plan de distribution des bénéfices est conforme aux dispositions pertinentes du droit des sociétés et des statuts. Il n’y a pas de cas où les actionnaires concernés abusent des droits des actionnaires et interfèrent indûment dans la prise de décisions de la société, ni de cas où les intérêts de la société et des actionnaires minoritaires sont lésés.
Exécution des engagements de la société et des actionnaires
Au cours de la période considérée, la société, les actionnaires et le Contrôleur effectif n’ont pas violé l’engagement.
Mise en œuvre de la divulgation d’informations
Au cours de la période considérée, la société s’est acquittée de l’obligation de divulgation de l’information en stricte conformité avec les règlements, a assuré la rapidité et l’équité de la divulgation de l’information et a effectivement protégé les droits et intérêts légitimes des actionnaires de la société.
Mise en œuvre du contrôle interne
Au cours de la période considérée, l’entreprise a constamment normalisé et amélioré son système de contrôle interne. J’ai vérifié le contrôle interne de l’entreprise et je crois que l’entreprise peut se conformer aux exigences des lois, règlements et règles pertinents de l’État ainsi qu’aux normes de base du contrôle interne, normaliser l’exploitation en fonction de sa situation réelle, promouvoir la mise en œuvre du système interne et s’efforcer d’améliorer le niveau de gestion opérationnelle et la capacité de prévention des risques de l’entreprise. À l’heure actuelle, aucune lacune importante dans la conception ou la mise en oeuvre du contrôle interne n’a été décelée.
Fonctionnement du Conseil d’administration et des comités spéciaux subordonnés
Au cours de la période considérée, le Conseil d’administration de la société a convoqué la réunion du Conseil d’administration en stricte conformité avec les exigences du droit des sociétés, des statuts, du Règlement intérieur du Conseil d’administration et d’autres lois, règlements et documents normatifs. Les administrateurs de la société ont assisté à la réunion à temps, ont exercé leurs fonctions et obligations avec diligence et diligence, ont examiné attentivement toutes les propositions et ont pris des décisions scientifiques et raisonnables, assurant ainsi le développement durable des activités de la société. Le Comité stratégique, le Comité d’audit, le Comité de nomination et le Comité de rémunération et d’évaluation relevant du Conseil d’administration de la société exercent leurs fonctions respectives, exécutent leurs travaux en stricte conformité avec les règles de mise en œuvre de chaque comité spécial, exercent pleinement leurs fonctions professionnelles, rendent un jugement professionnel sur les propositions pertinentes et apportent une contribution positive à la prise de décisions sur les questions importantes, à la gouvernance d’entreprise et au fonctionnement normalisé de la société.
Iv. Évaluation GÉNÉRALE et recommandations
En 2021, en tant qu’administrateur indépendant de la société, j’ai exercé consciencieusement, diligemment et prudemment tous les droits conférés aux administrateurs indépendants par les statuts de la société, j’ai rempli toutes les fonctions des administrateurs indépendants, j’ai participé activement à la prise de décisions sur les questions importantes de la société et j’ai pleinement exercé le rôle de supervision des administrateurs indépendants.
En 2022, je continuerai à renforcer la communication et l’échange avec les administrateurs, les superviseurs et la direction de la société. Conformément à l’esprit de bonne foi et de diligence et au principe de la responsabilité de la société et de tous les actionnaires, je m’acquitterai des fonctions d’administrateur indépendant de manière indépendante, objective, fidèle, honnête, diligente et consciencieuse en stricte conformité avec les lois et règlements nationaux et les droits conférés par la société, et je continuerai à promouvoir et à améliorer tous les niveaux de gouvernance de la société afin de contribuer au développement durable et sain de la société. Protéger efficacement les intérêts généraux de la société et les droits et intérêts légitimes de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires.
(aucun texte ci – dessous)
(il n’y a pas de texte sur cette page et il s’agit de la page de signature du rapport annuel 2021 des administrateurs indépendants Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738)
Li Wanjun, Jiang Qingyun, Liu jiabeng
2 avril 2022
