Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738)
Système d’enquête sur la responsabilité en cas d’erreur majeure dans la divulgation de l’information dans le rapport annuel
(révisé en avril 2022)
Article premier le présent système est formulé conformément aux dispositions pertinentes de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et de la Bourse de Shanghai, compte tenu de la situation réelle de la société, afin de normaliser davantage la divulgation de l’information dans le rapport annuel de la société Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738) (ci – après dénommée « la société»), d’améliorer la qualité de la divulgation de l’information dans le rapport annuel de la société et d’améliorer le système de gestion de la divulgation de l’information.
Article 2 lorsqu’un administrateur, un superviseur, un cadre supérieur de la société ou une personne liée à la divulgation d’informations dans le rapport annuel enfreint les lois, règlements, documents normatifs pertinents de l’État, ainsi que les règles et règlements de la société, ne s’acquitte pas ou ne s’acquitte pas correctement de ses fonctions, obligations ou autres raisons personnelles, ce qui entraîne une erreur majeure dans la divulgation d’informations dans le rapport annuel et entraîne de lourdes pertes économiques ou des effets sociaux négatifs sur la société, Ils font l’objet d’une enquête pour responsabilité conformément aux dispositions du présent système.
Article 3 Le présent système s’applique aux administrateurs, aux superviseurs, aux cadres supérieurs, aux dirigeants des filiales, aux actionnaires contrôlants et aux contrôleurs effectifs de la société, ainsi qu’à d’autres personnes liées à la divulgation d’informations dans le rapport annuel.
Article 4 la mise en oeuvre d’un système d’enquête sur la responsabilité doit respecter les principes suivants: rechercher la vérité à partir des faits, être objective et juste, et enquêter sur les erreurs; La faute correspond à la responsabilité; Principe de l’équivalence des responsabilités et des droits.
Article 5 le Centre de gestion des valeurs mobilières de la société est chargé, sous la direction du Secrétaire du Conseil d’administration, de recueillir et de résumer les informations relatives à l’enquête sur la responsabilité. En ce qui concerne les erreurs majeures, la société proposera des plans de traitement pertinents conformément aux dispositions du système et les soumettra au Conseil d’administration de la société pour approbation étape par étape.
Article 6 la responsabilité de la personne responsable fait l’objet d’une enquête dans l’une des circonstances suivantes:
Enfreindre les lois, règlements et documents normatifs nationaux tels que le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières et les normes comptables pour les entreprises, ce qui entraîne des erreurs importantes ou des effets négatifs graves dans la divulgation des informations du rapport annuel;
Violer les mesures administratives relatives à la divulgation de l’information par les sociétés cotées, les règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai et les lignes directrices, normes et avis relatifs à la divulgation de l’information dans les rapports annuels publiés par la c
Violation des statuts, du système de gestion de la divulgation de l’information de la société et d’autres systèmes de contrôle interne pertinents de la société, entraînant des erreurs importantes ou des effets négatifs dans la divulgation de l’information dans le rapport annuel;
Ne pas se conformer aux procédures de divulgation de l’information dans le rapport annuel et causer des erreurs importantes ou des effets négatifs dans la divulgation de l’information dans le rapport annuel;
Ne pas communiquer ou signaler en temps opportun les renseignements divulgués dans le rapport annuel, ce qui entraîne des erreurs importantes ou des effets négatifs;
Toute erreur importante dans la divulgation des informations du rapport annuel ou tout effet indésirable causé par d’autres raisons personnelles;
(Ⅶ) les circonstances dans lesquelles il y a eu des erreurs importantes dans la divulgation des renseignements dans d’autres rapports annuels reconnus par les autorités de réglementation.
Article 7 dans l’une des circonstances suivantes, la société traite la personne responsable d’une manière plus lourde ou plus lourde:
Les circonstances sont graves, les conséquences sont graves, l’impact est important et la cause de l’accident est l’intention subjective de la personne responsable;
Interférer ou entraver l’enquête sur les causes de l’accident et le traitement de l’accident, et frapper, riposter ou piéger les enquêteurs;
Ne pas appliquer les décisions prises par le Conseil d’administration conformément à la loi;
Les erreurs importantes dans la divulgation des informations contenues dans le rapport annuel se produisent à plusieurs reprises;
Autres circonstances qui, de l’avis du Conseil d’administration, devraient être traitées avec plus de gravité ou d’aggravation.
Article 8 dans l’une des circonstances suivantes, la peine est légère, atténuée ou exemptée de traitement:
La personne responsable empêche effectivement les conséquences négatives;
Corriger et recouvrer activement la totalité ou la majorité des pertes;
Iii) sont effectivement causées par des facteurs non subjectifs tels que des accidents et des cas de force majeure;
Autres circonstances qui, de l’avis du Conseil d’administration, devraient être atténuées, atténuées ou exemptées de traitement. Article 9 avant de traiter avec la personne responsable, la personne responsable est entendue et son droit d’être entendue et de se défendre est garanti.
Article 10 formes et types de responsabilité:
Ordonner la rectification et l’examen;
Ii) faire part de ses critiques;
Le transfert, la suspension, la rétrogradation ou le licenciement;
Iv) indemnisation des pertes;
Résilier le contrat de travail;
Si les circonstances sont graves et impliquent un crime, elles sont transférées à un organe judiciaire pour traitement conformément à la loi.
Article 11 lorsqu’un administrateur, un superviseur, un cadre supérieur, une filiale ou une personne responsable d’une filiale de la société fait l’objet d’une enquête pour responsabilité, la société peut, en même temps que la sanction susmentionnée, imposer une sanction économique, dont le montant est déterminé par le Conseil d’administration en fonction des circonstances particulières.
Article 12 les questions non couvertes par le présent système sont traitées conformément aux lois, règlements et statuts pertinents de l’État; En cas de conflit avec les lois et règlements promulgués ultérieurement par l’État ou les statuts modifiés par des procédures légales, les dispositions des lois, règlements et statuts pertinents de l’État sont appliquées et modifiées en temps voulu.
Article 13 le système est formulé, modifié et interprété par le Conseil d’administration de la société et prend effet après examen et approbation par le Conseil d’administration de la société. L’ancien système d’enquête sur la responsabilité en cas d’erreur majeure dans la divulgation de l’information dans le rapport annuel de Lanzhou minbai (Group) Co., Ltd. A été abrogé simultanément.
