Système de gestion de l’enregistrement des initiés
Avril 2002
Jahen Household Products Co.Ltd(300955)
Système de gestion de l’enregistrement des initiés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de renforcer la gestion de l’information privilégiée de Jahen Household Products Co.Ltd(300955) Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommée « loi sur les valeurs mobilières»), aux mesures administratives relatives à la divulgation d’informations par les sociétés cotées, aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées No 5 – système de gestion de l’enregistrement des initiés des sociétés cotées et aux règles de cotation des actions du GEM de la Bourse de Shenzhen Ce système est formulé dans les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au GEM et dans les dispositions pertinentes des Statuts de Jahen Household Products Co.Ltd(300955) (ci – après dénommés « Statuts»).
Article 2 le Conseil d’administration de la société est l’organe de gestion de l’information privilégiée et veille à ce que les archives des initiés de l’information privilégiée soient véridiques, exactes et complètes, et le Président du Conseil d’administration de la société est la personne responsable principale. Le Président du Conseil d’administration est la principale personne responsable de la gestion de l’information privilégiée de la société, et le Secrétaire du Conseil d’administration est la personne responsable spécifique de la gestion de l’information privilégiée. Lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions, le représentant des affaires de valeurs mobilières agit en tant que Secrétaire du Conseil d’administration. Le Département des affaires de valeurs mobilières de la société agit en tant qu’organisation quotidienne chargée de la divulgation de l’information de la société et de la gestion des relations avec les investisseurs
Article 3 le Secrétaire du Conseil d’administration est chargé de l’enregistrement et de l’enregistrement des initiés aux informations privilégiées de la société, et le Département des valeurs mobilières de la société est chargé de la gestion quotidienne des informations privilégiées de la société.
Article 4 sans l’approbation ou l’autorisation du Conseil d’administration, aucun département ou individu de la société ne divulgue, ne signale ou ne transmet à l’extérieur les informations privilégiées de la société et le contenu de la divulgation des informations. Les rapports externes, les documents transmis, les disquettes (magnétiques), les enregistrements sonores (comme les bandes) et les CD – ROM, ainsi que d’autres documents relatifs aux informations privilégiées et au contenu de la divulgation d’informations, doivent être examinés et approuvés par le Secrétaire du Conseil d’administration (et soumis au Conseil d’Administration pour examen et approbation en fonction de l’importance) avant d’être communiqués et transmis au public.
Article 5 le Conseil des autorités de surveillance de la société est chargé de superviser la mise en oeuvre du système de gestion de l’enregistrement des initiés.
Chapitre II information privilégiée et portée de la connaissance de l’information privilégiée
Article 6 les informations privilégiées visées dans le présent système se réfèrent aux informations non divulguées qui, conformément aux dispositions pertinentes de la loi sur les valeurs mobilières, concernent le fonctionnement et les finances de la société ou qui ont une incidence significative sur le prix de négociation des actions, des valeurs mobilières et des produits dérivés de la société, notamment:
1. Les événements importants susceptibles d’avoir une grande incidence sur le prix de négociation des actions des sociétés cotées et des sociétés dont les actions sont négociées sur d’autres bourses nationales de valeurs approuvées par le Conseil d’État, notamment:
Changements importants dans les politiques d’exploitation et le champ d’activité de la société;
Dans le cas d’un investissement important de la société, l’achat ou la vente d’actifs importants par la société dans un délai d’un an dépasse 30% du total des actifs de la société, ou l’hypothèque, le nantissement, la vente ou la mise au rebut d’actifs principaux utilisés par la société pour l’exploitation dépasse 30% de ces actifs à la fois;
La conclusion de contrats importants, la fourniture de garanties importantes ou l’exécution d’opérations connexes par la société peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les intérêts et les résultats d’exploitation de la société;
La société a des dettes importantes et n’a pas remboursé les dettes importantes dues;
La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
Changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de l’entreprise;
En cas de changement d’administrateur, de superviseur ou de directeur de la société, le Président ou le Directeur ne peut s’acquitter de ses fonctions;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société ou les contrôleurs effectifs détiennent des actions ou contrôlent la société, et les contrôleurs effectifs de la société et les autres entreprises qu’ils contrôlent exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société;
Les plans de distribution des dividendes et d’augmentation de capital de la société, les changements importants dans la structure des capitaux propres de la société, les décisions de réduction de capital, de fusion, de scission, de dissolution et de demande de faillite de la société, ou l’entrée dans la procédure de faillite ou l’ordre de fermeture conformément à la loi;
Dans le cas d’un litige ou d’un arbitrage important impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi;
Les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête conformément à la loi, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi;
Autres questions prescrites par l’autorité de réglementation des valeurs mobilières du Conseil d’État.
Si l’actionnaire contrôlant ou le Contrôleur effectif de la société a une grande influence sur la survenance ou l’avancement d’un événement majeur, il en informe la société par écrit en temps utile et coopère avec la société pour s’acquitter de ses obligations en matière de divulgation d’informations.
Les événements importants qui peuvent avoir une incidence importante sur le prix de transaction des obligations des sociétés cotées en bourse, notamment:
La structure des fonds propres ou les conditions de production et d’exploitation de la société ont subi des changements importants;
Modification de la cote de crédit des obligations de sociétés;
Hypothèque, nantissement, vente, transfert et mise au rebut des actifs importants de la société;
Le défaut de paiement des dettes dues par la société;
Les nouveaux emprunts ou garanties de la société dépassent 20% de l’actif net à la fin de l’année précédente;
La société renonce à ses droits du créancier ou à ses biens qui dépassent 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
La société a subi des pertes importantes supérieures à 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
La société distribue des dividendes, prend des décisions concernant la réduction du capital, la fusion, la Division, la dissolution et la demande de faillite, ou entre dans la procédure de faillite conformément à la loi et est condamnée à fermer;
Les litiges et arbitrages importants impliquant la société;
Les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête conformément à la loi, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi;
Autres questions prescrites par l’autorité de réglementation des valeurs mobilières du Conseil d’État.
Article 7 les initiés à l’information privilégiée visés dans le présent système désignent le personnel interne et externe pertinent de l’entreprise qui peut accéder à l’information privilégiée, y compris, sans s’y limiter:
La société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; Les entreprises contrôlées ou effectivement contrôlées par la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; Le personnel interne de l’entreprise participant à la planification, à la démonstration et à la prise de décisions sur des questions importantes; Le personnel financier, le personnel d’audit interne et le personnel chargé de la divulgation de l’information qui connaissent l’information privilégiée en raison de leurs fonctions au sein de l’entreprise.
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; L’actionnaire contrôlant, le premier actionnaire majoritaire, le Contrôleur effectif et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; Le personnel de gestion des recettes de l’entreprise (le cas échéant); Les actionnaires proposants des questions pertinentes et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs (le cas échéant); Le personnel des organismes de réglementation des valeurs mobilières qui peuvent obtenir des informations privilégiées en raison de leurs fonctions ou de leur travail, ou le personnel concerné des bourses de valeurs, des sociétés de valeurs mobilières, des organismes d’enregistrement et de compensation des valeurs mobilières et des organismes de services des valeurs mobilières; Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires; Le personnel d’autres unités externes qui obtiennent des informations privilégiées de la société conformément à la loi; Le personnel d’autres unités externes participant à la planification, à la démonstration, à la prise de décisions, à l’examen et à l’approbation des questions importantes.
D’autres personnes qui connaissent les informations privilégiées pertinentes de la société en raison de leur relation de parenté et de leurs relations d’affaires avec les personnes liées visées au point (i) (II).
Autres personnes désignées par la c
Chapitre III enregistrement des initiés
Article 8 la société enregistre fidèlement et complètement la liste de tous les initiés de l’information privilégiée à tous les liens, y compris le rapport, la transmission, la préparation, la résolution et la divulgation de l’information privilégiée avant la divulgation, ainsi que les dossiers pertinents, y compris le temps que les initiés ont eu connaissance de L’information privilégiée, pour l’auto – inspection de la société et l’enquête des organismes de réglementation compétents.
Article 9 lorsqu’elle divulgue les éléments importants suivants, la société soumet à la Bourse de Shenzhen les dossiers des initiés concernés:
Offre d’achat;
Les questions importantes de restructuration des actifs;
Iii) Émission de titres;
Fusion, scission, scission et inscription sur la liste;
Rachat d’actions;
Rapport annuel et rapport semestriel;
Une proportion élevée d’actions transférées;
Projet d’incitation au capital et plan d’actionnariat des employés;
Les changements de capitaux propres qui entraînent un changement de contrôleur effectif ou de premier actionnaire important;
Autres questions requises par la c
Avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, la société remplit les dossiers des initiés des informations privilégiées de la société et les soumet à la Bourse de Shenzhen dans les cinq jours ouvrables suivant la première divulgation publique des informations privilégiées conformément à la loi.
Si la négociation des actions de la société et de ses dérivés a connu des fluctuations anormales avant que la société ne divulgue des questions importantes, elle doit soumettre à la Bourse de Shenzhen les dossiers des initiés concernés.
Si, après la divulgation d’une question importante, des changements importants se produisent dans les questions pertinentes, la société doit fournir en temps opportun à la Bourse de Shenzhen des renseignements d’initiés supplémentaires.
Article 10 lorsqu’une société effectue des opérations importantes conformément à l’article 9, elle assure la gestion des informations privilégiées et divulgue les informations pertinentes par étapes, selon le cas; En outre, un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes doit être établi pour consigner l’heure de chaque point clé du processus de planification et de prise de décisions, la liste des personnes participant à la planification et à la prise de décisions, le mode de planification et de prise de décisions, etc., et les personnes concernées par la planification et la prise de décisions doivent être instamment priées de signer le mémorandum pour confirmation. Les actionnaires, les contrôleurs effectifs et les parties liées de la société coopèrent à la préparation des mémorandums d’étape sur les questions importantes.
Le mémorandum d’étape sur les questions importantes doit consigner chaque lien spécifique et l’état d’avancement des questions importantes, y compris l’heure, le lieu, les organismes et le personnel participant à la démonstration du programme, à la négociation, à la formation d’intentions pertinentes, à la prise de décisions pertinentes, à la signature d’accords pertinents et à l’exécution des procédures d’approbation. La société soumet à la Bourse de Shenzhen, dans les cinq jours ouvrables suivant la divulgation des informations privilégiées conformément à la loi, un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes.
Article 11 lors de la planification d’une réorganisation majeure des actifs (y compris l’émission d’actions pour l’achat d’actifs), la société soumet les dossiers des initiés à la Bourse de Shenzhen au moment de la divulgation initiale des éléments de restructuration. La première divulgation des éléments de restructuration fait référence à la première divulgation des plans de restructuration, des plans de restructuration ou des rapports de restructuration, selon la première de ces éventualités.
Si la société divulgue pour la première fois des éléments de restructuration jusqu’à la publication d’un ajustement important du plan de restructuration ou met fin à la restructuration, ou divulgue pour la première fois des éléments importants tels que les principaux indicateurs financiers, les estimations et les prix proposés des actifs sous – jacents qui ne sont pas divulgués dans Les éléments de restructuration, elle doit, lorsqu’elle divulgue des éléments importants du plan de restructuration ou divulgue des éléments importants, compléter et soumettre les dossiers des initiés sur les informations privilégiées.
Article 12 avant ou pendant le processus de planification de la divulgation publique des questions importantes prévues à l’article 9 du présent système, si la société est tenue, conformément à la loi, d’enregistrer, de soumettre à l’examen et à l’approbation des services administratifs compétents ou d’autres formes de présentation d’informations, elle procède à L’enregistrement des initiés aux informations privilégiées et s’acquitte de l’obligation de divulgation d’informations conformément aux dispositions pertinentes de la Bourse de Shenzhen.
Article 13 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et tous les départements de la société, les filiales contrôlantes, les sociétés par actions et les dirigeants des succursales qui sont en mesure d’exercer une influence significative sur la société coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée, et informent en temps utile les initiés à l’information privilégiée de la société et les changements apportés aux initiés à l’information privilégiée pertinente.
Article 14 les actionnaires, les contrôleurs effectifs, les parties liées, les acquéreurs, les contreparties, les organismes de services de valeurs mobilières et les autres initiés à l’information privilégiée de la société coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée, et informent en temps voulu la société de la situation des initiés à l’information privilégiée sur les événements majeurs qui se sont produits ou qui sont sur le point de se produire et des changements apportés aux initiés à l’information privilégiée pertinente.
Article 15 procédure d’enregistrement et de dépôt des informations privilégiées:
Lorsque des informations privilégiées se produisent, la personne qui connaît ces informations en informe le Service des valeurs mobilières de la société dans un délai d’un jour ouvrable. Le Service des valeurs mobilières de la société informe rapidement les initiés concernés de toutes les questions de confidentialité et de toutes les responsabilités, et contrôle la transmission d’informations privilégiées et la portée de l’information conformément à divers règlements et systèmes;
Le Service des valeurs mobilières de la société organise d’abord les initiés concernés pour remplir le formulaire d’enregistrement des initiés en matière d’information privilégiée (voir annexe) et vérifie rapidement les informations privilégiées afin d’assurer l’authenticité et l’exactitude du contenu rempli dans le formulaire d’enregistrement des initiés en matière d’information privilégiée. Le Département des valeurs mobilières de la société a le droit d’exiger des initiés qu’ils fournissent ou complètent d’autres informations pertinentes;
Après vérification, le Département des affaires boursières de la société soumet le rapport au Secrétaire du Conseil d’administration pour examen, qui le soumet à la Bourse de Shenzhen et au bureau local de réglementation des valeurs mobilières où la société est située, conformément aux dispositions pertinentes.
Article 16 le Secrétaire du Conseil d’administration de la société est chargé de l’enregistrement et du dépôt des initiés aux informations privilégiées de la société. La compagnie doit compléter et améliorer en temps opportun les dossiers des initiés et les notes de service sur les progrès des questions importantes. Les dossiers des initiés et les notes d’étape sur les questions importantes sont conservés pendant au moins 10 ans à compter de la date des dossiers (y compris les suppléments et les améliorations). Le contenu de l’enregistrement et du dépôt des initiés à l’information privilégiée comprend, sans s’y limiter, le nom, le titre et le numéro de carte d’identité des initiés à l’information privilégiée, l’heure, le lieu et le mode de connaissance de l’information privilégiée, le contenu de l’information privilégiée, l’étape, l’heure d’enregistrement et l’inscrit. La c
Chapitre IV gestion de la confidentialité des informations privilégiées
Article 17 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les initiés des informations privilégiées pertinentes de la société prennent les mesures nécessaires pour limiter au minimum les initiés des informations privilégiées avant leur divulgation publique.
Article 18 les initiés aux informations privilégiées de la société ont l’obligation de garder confidentielles les informations privilégiées dont ils ont connaissance. Avant que les informations privilégiées ne soient divulguées conformément à la loi, ils ne divulguent, ne font pas rapport ou ne font pas rapport à l’extérieur sous quelque forme que ce soit sans autorisation, n’utilisent pas les informations privilégiées pour acheter ou vendre des actions de la société et leurs dérivés, ou ne conseillent pas à d’autres d’acheter ou de vendre des actions de la société et leurs dérivés, et n’utilisent pas les informations privilégiées à leur profit, à celui de leurs
Article 19 l’actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif de la société limitent au minimum la portée de l’information lorsqu’ils discutent de questions susceptibles d’avoir une incidence significative sur le cours des actions de la société. Si l’événement s’est propagé sur le marché et que le cours des actions de la société a changé, l’actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif de la société en informent immédiatement le Secrétaire du Conseil d’administration de la société afin que la société puisse apporter des éclaircissements en temps opportun ou faire rapport directement au bureau local de réglementation des valeurs mobilières de la société ou à la Bourse de Shenzhen.
Article 20 si la société doit fournir des informations non publiques à des personnes qui connaissent d’autres informations privilégiées que l’actionnaire contrôlant ou le Contrôleur effectif, elle doit les déposer auprès du secrétariat du Conseil d’administration avant de les fournir et confirmer qu’elle a signé un accord de confidentialité avec elle ou qu’elle a obtenu son engagement de Confidentialité des informations pertinentes.
Article 21 les administrateurs de la société s’acquittent consciencieusement de leurs fonctions lorsqu’ils examinent et votent les propositions d’information non publique.
