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Rapport sur le rendement du Comité de vérification du Conseil d’administration en 2021
Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine et au Gouvernement des sociétés cotées
Normes et règles de cotation des actions du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai et cotation du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai
Les dispositions des documents normatifs pertinents, y compris les lignes directrices sur l’autoréglementation de la compagnie no 1 – exploitation normalisée, et la compagnie
Conformément aux dispositions pertinentes des statuts et du Règlement intérieur du Comité d’audit, Guangdong Guangdong Lyric Robot Automation Co.Ltd(688499)
Comité de vérification du Conseil d’administration de la société limitée (la « société») (le « Comité de vérification») 2021
Le rapport annuel sur le rendement est le suivant:
Informations de base du Comité des commissaires aux comptes
Le deuxième Comité d’audit du Conseil d’administration de la société est composé de trois membres, dont les administrateurs indépendants Lu Deming et Liu.
Zhou Junxiong, Directeur non indépendant de Dongjin, dont le Coordonnateur du Comité de vérification est M. Lu Deming, comptable professionnel
Le mandat des membres du Comité de vérification et du Coordonnateur est le même que celui du Conseil d’administration actuel.
II. Réunions du Comité des commissaires aux comptes
En 2021, le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société a tenu huit réunions du Comité d’audit. Comité plénier
Tous les membres ont assisté à la réunion susmentionnée et ont adopté toutes les propositions. Les détails sont les suivants:
Résolution sur les questions examinées à la date de la réunion
Comité d’audit du premier Conseil d’administration
Le 4 février 2021, la proposition relative à l’examen du rapport d’audit interne de la société pour 2020 a été approuvée à l’unanimité par le Comité d’audit du premier Conseil d’administration à la 13e réunion du Conseil d’administration.
Le 19 février 2021, la proposition relative à l’examen du rapport d’examen de 2020 de la société a été approuvée à l’unanimité à la quatorzième réunion du Conseil d’administration.
1. Proposition relative au rapport de travail du Comité d’audit de la société pour 2020
2. Sur les comptes financiers définitifs de la société pour 2020 et le budget financier pour 2021
Projet de loi
3. Sur la confirmation de la société en 2018, 2019 et 2020
Comité d’audit du premier Conseil d’administration
La proposition relative aux états financiers vérifiés et aux notes complémentaires du 9 mars 2021 a été approuvée à l’unanimité à la 15e réunion du Conseil des membres.
4. Rapport d’auto – évaluation sur l’efficacité du contrôle interne de l’entreprise en 2020
Projet de loi
5. Proposition de renouvellement de l’institution d’audit 2021 de la société
1er Comité de vérification du Conseil d’administration 8 mai 2021 1. La proposition relative au rapport d’examen de la société pour le premier trimestre de 2021 a été approuvée à l’unanimité.
Seizième réunion du Conseil 2. Proposition de modification des conventions comptables de la société
3. Proposition relative au traitement des créances irrécouvrables de la société au premier trimestre 2021
Comité de vérification du deuxième Conseil d’administration 1. Proposition relative au rapport semestriel 2021 et au résumé de la société
16 août 2021 2. Proposition de rapport spécial de la première réunion du Conseil d’administration sur l’accord unanime sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par la société au cours du semestre 2021
Comité d’audit du deuxième Conseil d’administration
Le 23 octobre 2021, la proposition relative au rapport du troisième trimestre 2021 de la société a été approuvée à l’unanimité par le Comité d’audit du deuxième Conseil d’administration à la deuxième réunion du Conseil d’administration.
Le 10 décembre 2021, la proposition relative au plan de travail de la société en matière d’audit interne pour 2022 a été approuvée à l’unanimité par le Comité d’audit du deuxième Conseil d’administration à la troisième réunion du Conseil des membres.
Le 30 décembre 2021, la proposition relative au rapport sur l’utilisation des fonds collectés précédemment par la société a été approuvée à l’unanimité à la quatrième réunion du Conseil d’administration.
Rendement annuel du Comité des commissaires aux comptes
1. Superviser et évaluer le travail des auditeurs externes
Le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société nomme Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (Special General Cooperation)
L’état d’avancement des travaux du Groupe (ci – après dénommé « aec») a été soigneusement analysé et évalué, et il a été constaté que:
Être qualifié pour exercer des activités liées aux valeurs mobilières et respecter des normes professionnelles indépendantes, objectives et impartiales afin de mieux remplir les obligations de l’entreprise.
Audit commandé par la Division. Le personnel d’ernst & Young Huaming participant à l’audit possède toutes les compétences professionnelles nécessaires à la mise en œuvre de l’audit.
Les connaissances et les certificats professionnels connexes ont fait l’objet d’une attention et d’un professionnalisme sérieux au cours de la vérification.
Être prudent et compétent pour l’audit de l’entreprise. Le Comité est d’avis qu’ernst & Young Huaming a été embauché pour fournir des services d’audit à la société.
Être capable de s’acquitter consciencieusement de ses fonctions et de respecter les normes de pratique indépendantes, objectives et impartiales dans le travail de planification et de service, et de bien s’acquitter de ses fonctions.
Les responsabilités et obligations des institutions d’audit sont énoncées.
2. Orientation de l’audit interne
Au cours de la période visée par le rapport, nous avons joué pleinement le rôle d’un Comité spécial, conformément à la loi sur les sociétés, à la loi sur les valeurs mobilières et à la loi sur les sociétés.
Le Comité d’audit examine et vérifie soigneusement les spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise et d’autres exigences en fonction de la situation réelle de l’entreprise.
Le plan d’audit interne de l’entreprise a été mis en œuvre avec soin conformément au plan de travail afin d’assurer le fonctionnement normal de l’entreprise.
3. Examiner les rapports financiers de la société et exprimer des opinions à leur sujet
Au cours de la période visée par le rapport, le Comité d’audit du Conseil d’administration a examiné les rapports financiers de la société pour chaque période et a procédé à des consultations avec la direction de la société.
La communication indique que les états financiers de la société sont véridiques, exacts et complets et qu’ils reflètent fidèlement la situation financière et l’économie de la société.
Résultats opérationnels, exempts de fraude, de fraude et d’inexactitudes importantes, et exempts d’erreurs comptables importantes
Ajustements, modifications importantes des conventions comptables et des estimations, questions faisant l’objet d’un jugement comptable important, entraînant des non – normes sans réserve
Avis sur les questions figurant dans le rapport d’audit, etc.
4. Évaluer l’efficacité du contrôle interne
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit du Conseil d’administration a demandé au service d’audit de la société d’organiser la mise en place d’un système de contrôle interne, de délibérer sur la révision et la formulation du système de contrôle interne pertinent et de donner des orientations sur la conduite des travaux d’audit interne et l’amélioration du processus de contrôle interne. Grâce aux efforts déployés, le système de contrôle interne de la société a essentiellement satisfait aux exigences opérationnelles normalisées des sociétés cotées et a été mis en œuvre avec soin. Dans le cadre du contrôle interne, la société a encore affiné le système de gestion interne et amélioré le processus de contrôle interne. La construction du système de contrôle interne a obtenu de bons résultats, qui peut contrôler efficacement les risques opérationnels pertinents et protéger les intérêts de la société et des actionnaires. 5. Coordonner la communication entre la direction, le Département de l’audit interne et les départements concernés et les institutions d’audit externe.
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit du Conseil d’administration a coordonné avec la direction de la société, le Département de l’audit, le centre financier, la société gérée par le Conseil d’administration et d’autres départements concernés une bonne communication avec l’institution d’audit externe, et les départements concernés ont demandé l’avis de l’institution d’audit externe sur des questions telles que les normes comptables financières de la société et la construction d’un système de contrôle interne, et ont coopéré avec l’institution d’audit externe pour effectuer des travaux liés à l’audit des rapports financiers annuels afin de promouvoir
Iv. Évaluation globale
En 2021, le Comité d’audit du Conseil d’administration s’est acquitté fidèlement et diligemment des responsabilités qui lui incombent en vertu des lois et règlements pertinents, a examiné attentivement les propositions pertinentes et a joué un rôle d’orientation, de coordination et de supervision, a efficacement encouragé la construction du contrôle interne et des normes financières de la société, et a encouragé la prise de décisions normalisée du Conseil d’administration et la gouvernance normalisée de la société.
En 2022, le Comité d’audit du Conseil d’administration continuera de s’acquitter efficacement de ses fonctions, de renforcer l’examen préalable des questions pertinentes du Conseil d’administration, de renforcer l’orientation de l’audit interne et la coordination de la communication avec les institutions d’audit externe, de promouvoir la normalisation des questions financières pertinentes de la société, de promouvoir la construction d’un système de contrôle interne plus parfait et de promouvoir le fonctionnement normal et le développement stable de la société.
(aucun texte ci – dessous)
Guangdong Lyric Robot Automation Co.Ltd(688499) Comité de vérification du Conseil d’administration 7 avril 2022
