China Securities Co.Ltd(601066)
À propos de Guizhou Zhenhua E-Chem Inc(688707)
Rapport périodique d’inspection sur place de la supervision continue en 2022
China Securities Co.Ltd(601066) Une inspection sur place de la compagnie a été effectuée du 21 mars 2022 au 2 avril 2022. L’inspection sur place est rapportée comme suit:
Informations de base sur l’inspection sur place
Institution de recommandation: China Securities Co.Ltd(601066)
Représentant de la recommandation: du Pengfei et li bo
Heure de l’inspection sur place: 21 mars 2022 – 2 avril 2022
Inspecteurs sur place: du Pengfei et Xiao Dacheng
Contenu de l’inspection sur place: gouvernance d’entreprise et contrôle interne; Divulgation de renseignements; L’indépendance de la société et les transactions financières avec les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et d’autres parties liées; Utilisation des fonds collectés; Les opérations entre apparentés, les garanties à l’étranger et les investissements importants à l’étranger; Conditions de fonctionnement, etc.
Méthodes d’inspection sur place:
1. Vérifier les principaux sites de production et d’exploitation de l’entreprise et interviewer les cadres supérieurs de l’entreprise;
2. Examiner les documents des trois réunions précédentes tenues par la société au cours de la période de surveillance continue;
3. Consulter les statuts, le système de gouvernance d’entreprise et le contrôle interne de la société;
4. Examiner les documents tels que les bons d’utilisation des fonds collectés par la société et les relevés de compte des fonds collectés au cours de la période de surveillance continue;
5. Vérifier les opérations entre apparentés, les garanties à l’étranger et les investissements à l’étranger de la société au cours de la période de surveillance continue; 6. Consulter les documents de divulgation de l’information de l’entreprise pendant la période de surveillance continue.
Questions et avis spécifiques concernant l’inspection sur place
Gouvernance d’entreprise et contrôle interne
Les inspecteurs sur place ont examiné les statuts les plus récents de la société, le règlement intérieur et les documents de l’Assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration et de l’Assemblée des autorités de surveillance de la société, ainsi que les systèmes pertinents tels que le système de gestion de la divulgation de l’information et le système de gestion des fonds collectés, et se sont entretenus avec les cadres supérieurs de la société et d’autres personnes concernées.
Après vérification, l’institution de recommandation estime qu’à la date d’achèvement de l’inspection sur place, Guizhou Zhenhua E-Chem Inc(688707) Les statuts et le système de gouvernance d’entreprise sont complets et conformes, que les systèmes pertinents sont effectivement mis en œuvre, que les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société peuvent s’acquitter de leurs responsabilités conformément aux exigences des règlements pertinents et que le système de contrôle interne est solide et mis en œuvre efficacement.
Divulgation de renseignements
Les inspecteurs sur place ont vérifié les documents des trois réunions de l’entreprise, la liste de divulgation de l’information et les dossiers d’examen de la divulgation de l’information, les ont comparés à l’information pertinente divulguée par le réseau désigné et ont interrogé la haute direction sur les questions de divulgation de l’information.
Après vérification, l’institution de recommandation estime qu’à la date d’achèvement de l’inspection sur place, la société s’est acquittée de l’obligation de divulgation de l’information de manière véridique, exacte et complète et qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans la divulgation de l’information, conformément aux dispositions pertinentes de la société cotée en matière de divulgation de l’information.
Indépendance de la société et flux de fonds avec les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et d’autres parties liées
Les inspecteurs sur place vérifient l’état de la production et de l’exploitation de la société, vérifient les transactions et les opérations de fonds entre la société et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les autres parties liées, ainsi que les accords de transaction connexes, et interrogent la haute direction et le chef du Département financier de la société.
Après vérification, l’institution de recommandation estime qu’à la date d’achèvement de l’inspection sur place, l’entreprise a maintenu son indépendance en ce qui concerne les actifs, le personnel, les finances, l’Organisation et les activités, et qu’il n’y a pas eu d’occupation illégale des fonds de l’entreprise par des Parties liées.
Utilisation des fonds collectés
Les inspecteurs sur place ont consulté et obtenu le système de gestion et d’utilisation des fonds collectés par la société, le relevé bancaire du compte spécial des fonds collectés, l’Accord de surveillance tripartite, les pièces justificatives originales telles que le grand livre auxiliaire pour l’utilisation des fonds collectés par la société et le reçu bancaire pour les dépenses importantes des fonds collectés, les documents de divulgation d’informations de la société concernant les fonds collectés, et ont interrogé la haute direction de la société et le chef du Département financier.
Après vérification, l’institution de recommandation estime que le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par la société sont conformes aux dispositions des règlements et documents tels que les lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, que les fonds collectés sont stockés dans des comptes spéciaux et utilisés à des fins spéciales et que les obligations pertinentes en matière de divulgation de l’information sont remplies en temps opportun, et que l’utilisation spécifique des fonds collectés est conforme à celle divulguée par la société. Il n’y a pas de changement déguisé dans l’utilisation des fonds collectés ou de dommages aux intérêts des actionnaires, et il n’y a pas de violation des lois et règlements pertinents dans l’utilisation des fonds collectés.
Opérations connexes, garanties à l’étranger et investissements importants à l’étranger
Les inspecteurs sur place ont examiné les statuts de la société, le système de gestion des opérations entre apparentés et d’autres systèmes internes pertinents, les résolutions du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires, ainsi que les documents de divulgation d’informations, ont procédé à des contrôles ponctuels des contrats pertinents, ont vérifié la garantie externe, les opérations entre apparentés et les investissements à l’étranger de la société et ont interrogé le personnel concerné.
Après vérification, l’institution de recommandation estime qu’à la date d’achèvement de l’inspection sur place, il n’y a pas d’opérations liées illégales, de garanties étrangères et d’investissements étrangers importants.
État des affaires
Les inspecteurs sur place ont consulté les informations pertinentes sur l’industrie et le marché, ainsi que les résultats d’exploitation de l’entreprise, ont interrogé la haute direction de l’entreprise et ont appris les changements récents dans l’industrie et le marché des principales activités de l’entreprise.
Après vérification, l’institution de recommandation estime que l’ensemble de l’entreprise est en bon état de fonctionnement. La société n’a subi aucune perte ou bénéfice d’exploitation inférieur de plus de 50% à celui de l’année précédente. Le modèle d’entreprise et la structure d’entreprise de l’entreprise n’ont pas subi de changements négatifs importants et sont en bon état.
Autres questions qui, de l’avis du promoteur, devraient faire l’objet d’une inspection sur place
Aucune.
Questions et suggestions portées à l’attention de l’entreprise
Il est suggéré que la société continue d’améliorer la structure de gouvernance des sociétés cotées et de s’acquitter de l’obligation de divulgation de l’information en temps opportun, en stricte conformité avec le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières, les règles de cotation des actions du Conseil d’administration de la Bourse de Shanghai et d’autres lois et règlements. Organiser de façon continue et raisonnable l’utilisation des fonds recueillis, promouvoir de façon ordonnée la construction et la mise en oeuvre des projets financés, assurer l’achèvement des projets financés et réaliser les avantages escomptés.
S’il y a des questions à signaler à la c
– Non.
Coopération de la société et d’autres intermédiaires
Au cours de l’inspection sur place, l’entreprise a coopéré activement et a fourni le soutien nécessaire à l’inspection sur place.
Conclusions de l’inspection sur place
Grâce à l’inspection sur place, l’institution de recommandation estime que: Guizhou Zhenhua E-Chem Inc(688707) Il n’y a pas eu de violation importante des règles de cotation des actions du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai, des lignes directrices pour la surveillance continue des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai et des lignes directrices pour l’application des règles d’autoréglementation des sociétés cotées au Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé en ce qui concerne les investissements étrangers importants et les conditions d’exploitation.
(aucun texte ci – dessous)
(il n’y a pas de texte sur cette page et il s’agit de la page de signature et de sceau du rapport d’inspection périodique sur place de China Securities Co.Ltd(601066)
Signature du représentant du promoteur:
Du Pengfei li bo
