Code du titre: Cathay Biotech Inc(688065) titre abrégé: Cathay Biotech Inc(688065) numéro d’annonce: 2022 – 020 Cathay Biotech Inc(688065)
Rapport de rachat sur le rachat d’actions par voie d’appel d’offres centralisé
Le Conseil d’administration et tous les administrateurs de la société garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu de l’annonce et assument la responsabilité légale de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du contenu conformément à la loi.
Conseils importants:
Cathay Biotech Inc(688065)
1. Objet des actions à racheter: les actions rachetées seront utilisées pour le régime d’actionnariat des employés ou l’incitation au capital en temps opportun à l’avenir et seront transférées dans les trois ans suivant l’annonce des résultats de la mise en œuvre du rachat d’actions et des changements d’actions; Si la société n’utilise pas les actions rachetées dans les trois ans suivant la date d’annonce des résultats de la mise en oeuvre du rachat d’actions et des changements d’actions, les actions rachetées inutilisées seront annulées. Si l’État ajuste les politiques pertinentes, le programme de rachat est mis en œuvre conformément aux politiques ajustées;
2. Échelle de rachat: le montant total du capital de rachat ne doit pas être inférieur à 80 millions de RMB (inclus) ni supérieur à 150 millions de RMB (inclus);
3. Prix de rachat: ne pas dépasser 180 RMB / action (y compris), ce qui ne doit pas être supérieur à 150% du prix moyen de négociation des actions de la société au cours des 30 jours de négociation précédant l’adoption de la résolution de rachat par le Conseil d’administration de la société;
4. Durée du rachat: dans un délai de 12 mois à compter de la date à laquelle le Conseil d’administration examine et adopte le plan de rachat;
5. Source du Fonds de rachat: Fonds surlevés.
Existe – t – il un plan de réduction des participations pour les actionnaires concernés?
Pour plus de détails sur le plan de réduction de la participation de plus de 5% des actionnaires de la société, Wuxi diwei Investment Partnership (Limited Partnership) (ci – après dénommé « diwei investment») et Hangzhou Yanfu New Materials Investment Partnership (Limited Partnership) (ci – après dénommé « Yanfu New Materials»), voir l’annonce du plan de réduction de la participation par appel d’offres centralisé de Cathay Biotech Inc(688065) Après l’expiration du plan de réduction des avoirs, divei Investment et Yanfu New Materials prévoient qu’il est possible de continuer à réduire les avoirs au cours des six prochains mois. Si la réduction des avoirs en actions est proposée à l’avenir, l’obligation de divulgation de l’information sera exécutée en temps opportun conformément aux dispositions pertinentes. Wuxi changgu Investment Partnership (Limited Partnership) (hereinafter referred to as “changgu Investment”) and Hangzhou Yantian Investment Partnership (Limited Partnership) (hereinafter referred to as “Yantian Investment”) do not have a Plan of Reduction in the next six months.
L’actionnaire détenant plus de 5% des actions de la société, Shanxi science and Technology Innovation City Investment and Development Co., Ltd. (ci – après dénommé « Shanxi science and Technology Innovation City investment»), a répondu qu’il n’y avait pas de plan de réduction des actions de la société à l’heure actuelle et qu’Il s’acquitterait de l’obligation de divulgation de l’information conformément aux règlements pertinents s’il y avait un plan de réduction des actions par la suite.
L’actionnaire détenant plus de 5% des actions de la société, Shanxi Lu’an Mining (Group) Co., Ltd. (ci – après dénommé « Groupe Lu’an»), a répondu qu’il pourrait y avoir un plan de réduction des participations au cours des six prochains mois. Le plan spécifique de réduction des participations sera mis en œuvre conformément aux avis d’approbation des autorités supérieures compétentes et s’acquittera de l’obligation de divulgation d’informations en stricte conformité avec les règles de surveillance de la Bourse de Shanghai.
À l’exception de ce qui précède, l’actionnaire contrôlant, le Contrôleur effectif, le promoteur du rachat, les autres actionnaires détenant plus de 5%, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société n’ont pas l’intention de réduire leur participation dans la société au cours des trois prochains mois et des six prochains mois.
Si le personnel concerné propose de mettre en œuvre un plan de réduction des actions à l’avenir, la société s’acquittera en temps voulu de l’obligation de divulgation d’informations conformément aux dispositions pertinentes.
Conseils sur les risques connexes
1. Il existe un risque que le prix des actions de la société dépasse continuellement la limite supérieure du prix de rachat au cours de la période de rachat, ce qui entraîne une mise en œuvre sans heurt du plan de rachat;
2. En cas de survenance d’événements importants ayant une incidence significative sur le prix de négociation des actions de la société, ou de changements importants dans la production et l’exploitation de la société, la situation financière et les conditions objectives externes, ou d’autres événements entraînant la décision du Conseil d’administration de mettre fin au programme de rachat, il existe un risque que le programme de rachat ne puisse pas être mis en œuvre avec succès ou que le programme de rachat soit modifié ou résilié conformément aux dispositions pertinentes;
3. Les actions rachetées par la société sont destinées à être utilisées dans le cadre du plan de participation des employés ou de l’incitation au capital au moment opportun à l’avenir. Si la société ne met pas en œuvre l’utilisation susmentionnée dans le délai prescrit par les lois et règlements, il existe un risque d’ouverture d’une procédure d’annulation de la partie non transférée des actions;
4. Si les autorités de surveillance publient de nouveaux documents normatifs relatifs au rachat, il peut y avoir un risque que les conditions correspondantes du rachat soient ajustées conformément aux nouvelles règles de surveillance pendant la mise en œuvre du rachat.
La société prendra des décisions de rachat et les mettra en œuvre en fonction des conditions du marché au cours de la période de rachat, et s’acquittera en temps opportun de l’obligation de divulgation de l’information en fonction de l’état d’avancement des questions de rachat d’actions.
Procédure d’examen et de mise en œuvre du plan de rachat
Le 29 mars 2022, la compagnie a tenu la 29e réunion du premier Conseil d’administration et a examiné et adopté le plan de rachat des actions de la compagnie par voie d’appel d’offres centralisé. Tous les administrateurs de la société ont assisté à la réunion et ont adopté la proposition par 8 voix pour, 0 voix contre et 0 abstention. Les administrateurs indépendants ont exprimé des opinions indépendantes clairement convenues sur la question.
Conformément à l’autorisation de Cathay Biotech Inc(688065)
(III) Le 26 mars 2022, Cathay Industrial Biotech Ltd. (ci – après appelée « actionnaire contrôlant » ou « CIB ») a proposé au Conseil d’administration de la société de racheter les actions de la société. Le contenu proposé est de proposer que la société rachète une partie des actions ordinaires de RMB (actions a) émises par la société par voie d’appel d’offres centralisé par l’intermédiaire du système de négociation de la Bourse de Shanghai avec des fonds surlevés. Pour plus de détails, veuillez consulter le site Web de la société à la Bourse de Shanghai le 30 mars 2022 (www.sse.com.cn.) L’annonce de Cathay Biotech Inc(688065)
Le 29 mars 2022, la compagnie a tenu la 29e réunion du premier Conseil d’administration pour examiner la proposition de rachat d’actions susmentionnée. Lors de la réunion, la proposition de rachat d’actions de la société par voie d’appel d’offres centralisé a été examinée et adoptée par 8 voix pour, 0 voix contre et 0 abstention, et les administrateurs indépendants de la société ont exprimé des opinions indépendantes clairement convenues sur la question du rachat d’actions.
Les délais, procédures et délibérations susmentionnés du Conseil d’administration sont conformes aux dispositions pertinentes des lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai No 7 – rachat d’actions, etc.
Contenu principal du programme de rachat
Objet et objet du rachat d’actions de la société
Sur la base de la confiance dans les perspectives de développement futur de l’entreprise et de la reconnaissance élevée de la valeur de l’entreprise, afin de renforcer la confiance des investisseurs dans l’entreprise et de protéger les intérêts des investisseurs en général, et en combinaison avec les conditions d’exploitation de l’entreprise, les perspectives de développement des Principales entreprises, la situation financière de l’entreprise et la rentabilité future, l’entreprise a l’intention de racheter les actions de l’entreprise avec des fonds surlevés, et d’utiliser les actions de rachat pour le plan d’actionnariat des employés ou l’incitation au capital à l’ Afin d’améliorer encore la structure de gouvernance d’entreprise, de mettre en place un mécanisme novateur d’incitation et de restriction à long terme pour la gestion, la technologie et la participation de l’équipe de base de l’entreprise, d’assurer la réalisation des objectifs opérationnels à long terme de l’entreprise, de promouvoir la cohérence des intérêts et le partage des revenus de tous les actionnaires et d’améliorer la valeur globale de l’entreprise.
Type d’actions à racheter
Actions ordinaires RMB émises par la société (actions a).
Méthode de rachat des actions proposées: méthode centralisée d’appel d’offres.
Durée du rachat
Pas plus de 12 mois à compter de la date à laquelle le Conseil d’administration examine et adopte le plan final de rachat d’actions. Au cours de la période de mise en œuvre du rachat, si les actions de la société sont suspendues pendant plus de 10 jours de négociation consécutifs en raison d’événements importants prévus, le plan de rachat sera mis en œuvre et divulgué en temps opportun après la reprise de la négociation des actions.
La période de rachat expire plus tôt si les conditions suivantes sont remplies:
1. Si, au cours de la période de rachat, le montant de l’utilisation des fonds de rachat atteint la limite supérieure, le plan de rachat est mis en œuvre et la période de rachat expire à l’avance à compter de cette date.
2. Si le Conseil d’administration de la société décide de mettre fin au programme de rachat, la période de rachat expire à l’avance à compter de la date à laquelle le Conseil d’administration décide de mettre fin au programme de rachat.
3. La société ne rachète pas d’actions au cours des périodes suivantes:
Dans les 10 jours de négociation précédant le rapport annuel, le rapport semestriel et le rapport trimestriel de la société cotée, si la date de l’annonce est reportée pour des raisons particulières, la date de l’annonce est calculée à partir des 10 jours de négociation précédant la date de l’annonce initiale du rendez – vous jusqu’à la veille de l’annonce;
Dans les 10 jours ouvrables précédant l’annonce de l’annonce de rendement ou de l’annonce de rendement rapide de la société cotée;
La date à laquelle des événements importants susceptibles d’avoir une grande incidence sur le prix de négociation des actions de la société se produisent ou, dans le cadre du processus décisionnel, jusqu’à la date à laquelle ils sont divulgués conformément à la loi;
Autres circonstances prescrites par la c
Objet et quantité des actions à racheter, proportion du capital social total de la société et montant total du capital
Les actions rachetées seront utilisées dans le cadre d’un régime d’actionnariat des employés ou d’une incitation au capital à un moment opportun à l’avenir et seront transférées dans les trois ans suivant la fin du rachat. Si la société n’utilise pas les actions rachetées dans les trois ans suivant la date d’annonce des résultats de la mise en oeuvre du rachat d’actions et des changements d’actions, les actions rachetées inutilisées seront annulées. Si l’État ajuste les politiques pertinentes, le programme de rachat est mis en œuvre conformément aux politiques ajustées.
Montant total du capital de rachat: pas moins de 80 millions de RMB (inclus) et pas plus de 150 millions de RMB (inclus).
Nombre d’actions rachetées: sur la base du capital – actions total actuel de la société 416681976 actions, le montant maximal du rachat est de 150 millions de RMB et le prix maximal du rachat est de 180 RMB / action. Le nombre de rachats est de 833333 actions, et la proportion d’actions rachetées représente 0,20% du capital – actions total de la société. Selon la limite inférieure du montant du rachat de 80 millions de RMB et la limite supérieure du prix de rachat de 180 RMB / action, le nombre d’actions rachetées est de 444444 et la proportion d’actions rachetées représente 0,11% du capital social total de la société.
La quantité spécifique de rachat et la proportion du capital social total de la société dans le rachat sont soumises à la situation réelle de rachat de la société à l’achèvement du rachat ou à l’expiration de la période de mise en œuvre du rachat. Si, au cours de la période de rachat, la société met en œuvre des questions telles que la conversion de la réserve de capital en capital – actions, la distribution de dividendes en actions, la scission d’actions, la réduction d’actions ou l’attribution d’actions, etc., à l’exclusion des droits et des intérêts, La société ajustera en conséquence le nombre d’actions rachetées conformément aux dispositions pertinentes de la c
Prix de rachat actuel
Le prix des actions rachetées ne doit pas dépasser 180 RMB / action (y compris) et ne doit pas dépasser 150% du prix moyen des actions de la société au cours des 30 jours de négociation précédant l’adoption de la résolution de rachat par le Conseil d’administration de la société. Prix de rachat spécifique le Conseil d’administration autorise la direction de la société à déterminer le prix global des actions du marché secondaire pendant la période de rachat. Si la société met en œuvre des questions d’exclusion des droits et des intérêts, telles que la conversion de la réserve de capital en capital – actions, les dividendes en espèces, la distribution de dividendes en actions, l’attribution d’actions, le fractionnement ou la réduction d’actions, etc., au cours de la période de rachat, la société ajustera En conséquence la limite supérieure du prix de rachat conformément aux dispositions pertinentes de la c
(Ⅶ) montant total du capital et source du rachat
Le capital total de ce rachat ne doit pas être inférieur à 80 millions de RMB (inclus) et ne doit pas dépasser 150 millions de RMB (inclus). La source du capital est le capital surlevé de la société.
Pour plus de détails sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par la société, voir la divulgation de la société sur le site Web de la Bourse de Shanghai le 19 août 2021 (www.sse.com.cn.) Rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés au cours du semestre 2021.
(Ⅷ) Changements dans la structure des capitaux propres de la société après le rachat prévu
Le capital total des actions rachetées par la société ne doit pas être inférieur à 80 millions de RMB (inclus) ni supérieur à 150 millions de RMB (inclus). Si la limite supérieure du prix de rachat est de 180 RMB / action, supposons que toutes les actions rachetées soient utilisées pour le régime d’actionnariat des employés ou l’incitation au capital et verrouillées, les changements dans la structure du capital de la société sont estimés comme suit:
Avant le rachat, les actions sont rachetées conformément au montant maximal du rachat, puis les actions sont rachetées conformément au montant minimal du rachat.
Nombre d’actions par catégorie par rapport au total des actions par rapport au total des actions par rapport au total des actions (%) (actions) par rapport au total des actions (%) (actions) par rapport au total des actions (%) (actions)
Ventes limitées 24705439359,2924788772659,4924749883759,40 Conditional Flow
Vente illimitée d’actions
Débit conditionnel 16962758340,7116879425040,5116918313940,60
Total du capital social 416681976100,00416681976100,00416681976100,00
Note: les changements ci – dessus ne tiennent pas compte d’autres facteurs tels que le transfert d’actions et la levée de l’interdiction des actions restreintes au cours de la période de rachat. Les données de mesure ci – dessus ne sont fournies qu’à titre de référence. Le nombre spécifique d’actions rachetées et la mise en œuvre ultérieure des changements réels dans la structure des actions de la société prévaudront.
Analyse de l’impact possible du rachat d’actions sur le fonctionnement quotidien, les finances, la R & D, la rentabilité, la capacité d’exécution de la dette, le d éveloppement futur et le maintien du statut de cotation de la société
1. La mise en œuvre du rachat d’actions a peu d’impact sur le fonctionnement quotidien de la société. Au 31 décembre 2021 (vérifié), l’actif total de la société était de 16198325000 RMB et l’actif net attribuable aux actionnaires de la société cotée était de 10665095800 RMB. Selon le plafond du Fonds de rachat actuel de 150 millions de RMB, il représente respectivement 0,93% et 1,41% des données financières1. Selon le plan de rachat, la source du Fonds de rachat est le Fonds surlevé et le Fonds de rachat sera sélectionné dans la période de rachat.
