Code de la société: Zhejiang Dayuan Pumps Industry Co.Ltd(603757) nom abrégé de la société: Zhejiang Dayuan Pumps Industry Co.Ltd(603757)
Rapport annuel d’évaluation du contrôle interne 2021
Zhejiang Dayuan Pumps Industry Co.Ltd(603757) tous les actionnaires:
Sur la base de la supervision quotidienne et de la supervision spéciale du contrôle interne, nous avons évalué l’efficacité du contrôle interne de l’entreprise au 31 décembre 2021 (date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne) conformément aux dispositions des spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise et de ses lignes directrices connexes, ainsi qu’à d’autres exigences réglementaires en matière de contrôle interne (ci – après dénommé le système de normes de contrôle interne de l’entreprise), en combinaison avec le système de contrôle interne et les mesures d’évaluation de l’entreprise (ci – après dénommée l’entreprise), et sur la base de la supervision I. Déclarations importantes
Il incombe au Conseil d’administration de la société d’établir, d’améliorer et de mettre en œuvre efficacement le contrôle interne, d’évaluer son efficacité et de divulguer fidèlement le rapport d’évaluation du contrôle interne conformément aux dispositions du système normalisé de contrôle interne de la société. Le Conseil des autorités de surveillance supervise l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne par le Conseil d’administration. La direction est responsable de l’Organisation et de la direction du fonctionnement quotidien du contrôle interne de l’entreprise. Le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu du rapport et assument des responsabilités juridiques individuelles et conjointes pour l’authenticité, l’exactitude et L’exhaustivité du contenu du rapport.
L’objectif du contrôle interne de l’entreprise est d’assurer raisonnablement la conformité juridique de l’exploitation et de la gestion, la sécurité des actifs, l’authenticité et l’intégrité des rapports financiers et des informations pertinentes, d’améliorer l’efficacité et l’effet de l’exploitation et de promouvoir la réalisation de la stratégie de développement. En raison des limites inhérentes au contrôle interne, seules des garanties raisonnables peuvent être fournies pour atteindre les objectifs susmentionnés. En outre, étant donné que l’évolution de la situation peut entraîner des contrôles internes inappropriés ou une réduction du degré de conformité aux politiques et procédures de contrôle, il existe un certain risque que l’efficacité future des contrôles internes soit déduite des résultats de l’évaluation des contrôles internes. II. Conclusions de l’évaluation du contrôle interne 1. Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne?
□ Oui √ non
2. Conclusions de l’évaluation du contrôle interne des rapports financiers
√ valide □ invalide
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne de l’information financière de la société, il n’y a pas de défaut majeur du contrôle interne de l’information financière à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. Le Conseil d’administration estime que la société a maintenu un contrôle interne efficace de l’information financière à Tous les égards importants conformément aux exigences du système normalisé de contrôle interne de la société et aux dispositions pertinentes. 3. Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers?
□ Oui √ non
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne des rapports non financiers de la société, la société n’a constaté aucun défaut majeur du contrôle interne des rapports non financiers à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. 4. Facteurs influant sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date de publication du rapport d’évaluation du contrôle interne
Aucun facteur n’a influé sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne. 5. Si l’opinion de vérification sur le contrôle interne est conforme à la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne en matière d’information financière
√ Oui □ non 6. Si la divulgation des lacunes importantes du contrôle interne dans les rapports non financiers dans le rapport d’audit du contrôle interne est conforme à celle du rapport d’évaluation du contrôle interne de la société √ Oui □ Non 3. Évaluation du contrôle interne (i) Portée de l’évaluation du contrôle interne
L’entreprise détermine les principales unités, les activités et les questions à inclure dans la portée de l’évaluation, ainsi que les secteurs à haut risque, conformément au principe de l’orientation vers les risques. 1. Les principales unités incluses dans le champ d’évaluation sont Zhejiang Dayuan Pumps Industry Co.Ltd(603757)
Note: Neixiang county xinhu Pump Industry Co., Ltd. Est une société financée et établie par Hefei xinhu Shielding Pump Co., Ltd., une filiale 2. Proportion d’unités incluses dans l’évaluation:
Part des indicateurs (%)
Rapport entre le total des actifs des unités incluses dans le champ d’évaluation et le total des actifs des états financiers consolidés de la société 100
Rapport entre le total des revenus d’exploitation des unités incluses dans le champ d’évaluation et le total des revenus d’exploitation dans les états financiers consolidés de la société 100
3. Les principales activités et questions entrant dans le champ de l & apos; évaluation sont les suivantes:
Environnement interne, évaluation des risques, structure interne, supervision interne, structure organisationnelle, stratégie de développement, ressources humaines, responsabilité sociale, culture d’entreprise, activités de capital, activités d’achat, gestion des actifs, activités de vente, recherche et développement, projets d’ingénierie, activités de garantie, rapports financiers, budget global, Gestion des contrats, transmission interne de l’information, systèmes d’information, etc. Les principaux domaines à haut risque sont les suivants:
Activités du Fonds, achats, gestion des actifs, ventes, budget global, gestion des contrats, rapports financiers, etc. 5. Les unités, les activités et les questions susmentionnées incluses dans le champ d’évaluation et les domaines à haut risque couvrent les principaux aspects de l’exploitation et de la gestion de l’entreprise et s’il y a des omissions importantes □ Oui √ non 6. Existe – t – il une exemption légale?
□ Oui √ non 7. Autres Notes
II. Base d’évaluation du contrôle interne et norme d’identification des défauts de contrôle interne
L’entreprise organise l’évaluation du contrôle interne conformément au système normalisé de contrôle interne de l’entreprise, au système de contrôle interne de l’entreprise et au système d’auto – évaluation du contrôle interne de l’entreprise. 1. Si la norme spécifique d’identification des défauts de contrôle interne est ajustée par rapport à l’année précédente
□ Oui √ non
Le Conseil d’administration de la société établit une distinction entre le contrôle interne des rapports financiers et le contrôle interne des rapports non financiers en fonction des exigences du système de normes de contrôle interne de la société en matière de reconnaissance des défauts majeurs, des défauts importants et des défauts généraux, ainsi que de facteurs tels que l’échelle de La société, les caractéristiques de l’industrie, l’appétit de risque et la tolérance au risque. Il a étudié et déterminé les normes spécifiques de reconnaissance des défauts de contrôle interne applicables à la société, qui sont conformes aux années précédentes. 2. Critères d’identification des lacunes du contrôle interne en matière d’information financière
Les critères quantitatifs d’évaluation des lacunes en matière de contrôle interne des rapports financiers déterminés par la société sont les suivants:
Nom de l’indicateur norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts généraux
Inexactitude potentielle du revenu d’exploitation ≥ 2% du revenu d’exploitation 1% du revenu d’exploitation ≤ inexactitude potentielle inexactitude potentielle ＜ 1% du revenu d’exploitation ＜ 2% du revenu d’exploitation
Inexactitude potentielle de l’actif total ≥ 1% de l’actif total 0,5% de l’actif total ≤ inexactitude potentielle ＜ Déclaration de l’actif total ＜ 1% de l’actif total 0,5%
Note: aucune
Les critères qualitatifs d’évaluation des lacunes du contrôle interne en matière d’information financière déterminés par la société sont les suivants:
Critères qualitatifs pour la nature des défauts
L’environnement de contrôle est inefficace;
Fraude des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs;
Défauts majeurs c. l’audit externe a constaté des inexactitudes importantes dans les états financiers, mais le contrôle interne n’a pas constaté ces inexactitudes dans le processus de fonctionnement;
Corriger les inexactitudes importantes dans les rapports financiers annoncés;
E. le contrôle exercé par le Comité de vérification et le Ministère sur les rapports financiers est inefficace.
A. les conventions comptables ne sont pas choisies et appliquées conformément aux PCGR;
Fraude du personnel occupant des postes clés;
Défauts importants c. l’audit externe a constaté qu’il y avait des inexactitudes importantes dans les états financiers, mais le contrôle interne n’a pas constaté ces inexactitudes dans le processus de fonctionnement;
D. fréquence des erreurs dans les rapports financiers présentés au cours de la période considérée;
Autres défauts importants susceptibles d’affecter le jugement correct de l’utilisateur du rapport.
Défauts généraux autres défauts de contrôle interne, à l’exception des défauts majeurs et des défauts importants.
Note: aucune 3. Norme d’identification des défauts de contrôle interne dans les rapports non financiers
Les critères quantitatifs d’évaluation des défauts de contrôle interne des rapports non financiers déterminés par la société sont les suivants:
Nom de l’indicateur norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts généraux
Bénéfices totaux les pertes directes qui peuvent résulter directement de tels défauts représentent 5% des bénéfices totaux et 1% des bénéfices totaux (y compris les pertes inférieures à 1% des bénéfices totaux).
Les critères qualitatifs d’évaluation des défauts de contrôle interne des rapports non financiers déterminés par la société sont les suivants:
Critères qualitatifs pour la nature des défauts
A. violer les lois et règlements nationaux ou être publiquement condamné par la bourse; Accident majeur de production de sécurité; C. la perte de cadres moyens et supérieurs est importante; Des nouvelles négatives fréquentes dans les médias, impliquant un large éventail de défauts importants et des effets négatifs qui n’ont pas été éliminés; Le système commercial important de la société est manquant ou ne fonctionne pas efficacement; F. absence de processus décisionnels collectifs; Les principaux défauts de contrôle interne de l’entreprise n’ont pas été corrigés; Autres circonstances ayant un impact négatif important sur l’entreprise.
La violation des dispositions pertinentes est critiquée par la bourse; Perte importante de personnel d’affaires pour les postes clés; Accident majeur de production de sécurité dû à des défauts importants; Les médias ont des nouvelles négatives qui se répandent dans certaines régions et dont les effets négatifs ne sont pas éliminés; Le système commercial important de l’entreprise présente des défauts; F. les procédures de prise de décisions collectives existent mais ne sont pas parfaites; Les défauts importants du contrôle interne de l’entreprise n’ont pas été corrigés; Autres circonstances ayant un impact négatif important sur l’entreprise.
Défauts généraux autres défauts de contrôle que les défauts majeurs et les défauts importants.
Note: aucune (III). Identification et rectification des défauts de contrôle interne 1. Identification et rectification des défauts de contrôle interne dans les rapports financiers 1.1. Défauts majeurs
Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société au cours de la période visée par le rapport? □ Oui √ non 1.2. Défauts importants
Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société au cours de la période visée par le rapport? □ Oui √ non 1.3. Défauts généraux
Un mécanisme d’auto – évaluation et de surveillance est mis en place pour le contrôle interne de la société. Conformément aux normes d’identification des défauts de contrôle interne ci – dessus, une fois que les défauts généraux liés aux rapports financiers sont constatés au cours de la période considérée, un plan de rectification est élaboré et des mesures correctives sont prises pour assurer l’efficacité du contrôle interne. 1.4. Après la rectification ci – dessus, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la compagnie a – t – elle constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers qui n’ont pas été rectifiées? □ Oui √ non 1.5. Après la rectification ci – dessus, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la compagnie a – t – elle des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers qui n’ont pas été rectifiées? □ Oui √ non 2. Identification et rectification des défauts de contrôle interne dans les rapports non financiers 2.1. Défauts majeurs
Si la société a constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers au cours de la période considérée □ Oui √ non
2.2. Défauts importants
Si la société a constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers au cours de la période considérée □ Oui √ non 2.3. Défauts généraux
Un mécanisme d’auto – évaluation et de surveillance est mis en place pour le contrôle interne de la société. Conformément aux normes d’identification des défauts de contrôle interne ci – dessus, un plan de rectification et des mesures correctives doivent être prises pour assurer l’efficacité du contrôle interne en ce qui concerne les défauts généraux liés aux rapports non financiers constatés au cours de la période considérée après confirmation. 2.4. Après la rectification ci – dessus, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la compagnie a – t – elle constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers qui n’ont pas été rectifiées? □ Oui √ non 2.5. Après la rectification ci – dessus, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la compagnie a – t – elle constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers qui n’ont pas été rectifiées? □ Oui √ non IV. Autres questions importantes relatives au contrôle interne 1. Correction des défauts de contrôle interne de l’année précédente □ applicable √ sans objet 2. Fonctionnement du contrôle interne au cours de l’année en cours et orientation de l’amélioration au cours de l’année suivante
√ applicable □ sans objet
Au cours de la période considérée, le système de contrôle interne de la société a été mis en œuvre efficacement, la société et ses filiales ont strictement mis en œuvre le système de contrôle interne, le système de contrôle interne est complet et efficace, atteignant l’objectif de contrôle interne de la société. En 2022, l’entreprise continuera d’approfondir la construction du système de contrôle interne et d’améliorer continuellement le contrôle interne conformément aux exigences du système de normes de contrôle interne; Dans le même temps, en fonction de l’évolution de la situation de l’entreprise, renforcer l’inspection et la supervision du contrôle interne afin de promouvoir le développement durable et de haute qualité de l’entreprise. 3. Autres questions importantes
□ applicable √ sans objet
Président (autorisé par le Conseil d’administration): Han yuanfu Zhejiang Dayuan Pumps Industry Co.Ltd(603757) 7 avril 2022
